Retos sobre estudios de innovación y desempeño en PYMES
familiares costarricenses
Yendry Lezcano Calderón
InterSedes, Revista electrónica de las sedes regionales de la Universidad de Costa Rica,
ISSN 2215-2458, Volumen XXIV, Número 50, Julio-Diciembre, 2023.
10.15517/isucr.v24i50.51353 | intersedes.ucr.ac.cr | intersedes@ucr.ac.cr
A: Family businesses represent a high percentage of the economy and it has been
demonstrated that SMEs are dynamizers of economies, it is relevant to review in the light
of theory the impact of networks on marketing innovation in family SMEs. Based on a
literature review, we intend to propose future studies that will contribute to understand
the eects of social and business networks on marketing innovation and, as a consequence,
on the performance of family SMEs in Costa Rica. To this end, we will delve into network
theory and social capital theory and how they converge in an impact on innovation strategies
and nancial and non-nancial performance, organizational eectiveness and stakeholder
satisfaction.
R:
Las empresas familiares representan un alto porcentaje de la economía y se ha
demostrado que las PYME son dinamizadoras de las economías, resulta relevante revisar
a la luz de la teoría el impacto de las redes en la innovación de comercialización de las
PYME familiares. A partir de una revisión bibliográca se pretende proponer estudios
que a futuro contribuyan a entender los efectos de las redes sociales y de negocios sobre
innovación de mercadeo y, como consecuencia, en el desempeño de las PYME familiares de
Costa Rica. Para ello se profundizó en la teoría de redes y la teoría del capital social y cómo
convergen en una incidencia en las estrategias de innovación y el desempeño nanciero,
no nanciero, efectividad organizacional y satisfacción de las partes interesadas.
Universidad de Costa Rica
Golto, Costa Rica
yendry.lezcanocalderon@ucr.ac.cr
Publicado por la Editorial Sede del Pacíco, Universidad de Costa Rica
P : innovación de mercadeo, redes, PYMEs familiares, desempeño
empresarial.
K: marketing innovation, networks, family SMEs, business performance.
Challenges on innovation and performance studies in Costa Rican family-owned SMEs
Recibido: 22-08-22 | Aceptado: 27-10-22
C (APA): Lezcano Calderón, Y. (2023). Retos sobre estudios de innovación y desempeño en
PYMES familiares costarricenses. InterSedes, 24(50), 282-300. DOI 10.15517/isucr.v24i50.52221
InterSedes, ISSN 2215-2458, Volumen 24, Número 50
Julio-Diciembre, 2023, pp. 282-300 (Revisión Bibliográca).
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Introducción
La innovación es la implementación de un bien, un servicio
nuevo o significativamente mejorado, o un proceso, un nuevo
método de mercadeo o un nuevo método organizacional en las
prácticas comerciales, la organización del lugar de trabajo o las
relaciones externas (OECD, 2005).
Según el Manual de Oslo, el objetivo final de innovar de las
empresas es mejorar su rendimiento o reducir los costos, y esto
se logra precisamente mediante la colocación de un nuevo pro-
ducto en el mercado, o la ubicación de un producto existente en un
mercado nuevo, o bien haciendo uso de procesos que mejoran la
productividad o replanteando métodos y estrategias organizacio-
nales que hacen la empresa más eficiente (OECD, 2005).
Sin embargo, se ha demostrado que las empresas pequeñas y
medianas (PYMEs) se ven afectadas por la falta de recursos para
competir en áreas como mercadeo, producción, innovación y
estrategia internacional (Villar et al., 2014).
Las PYMEs están necesariamente más especializadas en sus
actividades. Esto aumenta la importancia de una interacción efi-
ciente con otras empresas e instituciones públicas de investigación
para la innovación y el desarrollo, el intercambio de conocimientos
y, potencialmente, para las actividades de comercialización y mar-
keting (OECD, 2005).
Como expone Romero (2006), son varias las concepciones de
lo que es una empresa familiar, que consideran criterios como el
tamaño de la empresa, el grado de control en la propiedad que una
o varias familias tengan sobre la misma, la participación de la fami-
lia en la administración y dirección del negocio, hasta temas como
el traslape entre generaciones de padres, hijos y nietos. Además,
se ha determinado que el grado de participación en la propiedad,
gestión y control de los miembros de la familia inciden en gran
medida en el rendimiento y opciones estratégicas de la empresa y
que además en el caso PYME esa incidencia en mayor (Ghalke et
al., 2022).
Por lo tanto, considerando que, en un entorno en constante
cambio, la innovación colaborativa permite la creación de cono-
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cimiento y nuevos diseños de productos, así como la mejora de la
eficiencia del proceso de producción y la reducción del tiempo de
comercialización, el logro de tales resultados en las PYME fami-
liares depende principalmente de las características únicas de este
tipo de organización (Arzubiaga et al., 2019).
Estudios han investigado la influencia de la innovación en el
desempeño de la empresa. En años recientes se ha indagado más
sobre las variables de innovación y su efecto sobre el desempeño de
las PYME (Haddad et al., 2019). Debido a las diferencias sustan-
ciales entre empresas grandes y pequeñas, estas últimas requieren
un marco especial de innovación abierta que les ayude a tener
éxito, no solo en la implementación de la innovación, sino también
para mantenerse al día con las demandas crecientes del mercado y
de los clientes (Radziwon & Bogers, 2019).
Trabajos refieren que la innovación en las PYME se ve obstaculi-
zada por la falta de recursos financieros, las escasas oportunidades
para contratar trabajadores especializados y las carteras de innova-
ción pequeñas, por lo que los riesgos asociados con la innovación
no se pueden distribuir (MadridGuijarro et al., 2009).
Recientemente ha habido un interés por explorar en las PYME
los distintos tipos de innovación definidos por la OCDE: la innova-
ción organizacional (Baumane-Vītolia et al., 2022), la innovación
de productos (Fatonah & Haryanto, 2022; Silva et al., 2022), mer-
cadeo (Aksoy, 2017; Civelek et al., 2021), innovación de procesos
(Jespersen et al., 2018), entre otros distintos niveles de innovación
(Szłapka et al., 2017).
Además, el Manual de Oslo hace referencia a las interacciones
tanto entre organizaciones como entre organizaciones y su entorno
y que éstas pueden consistir en contactos informales o relaciones
formales, dentro de un grupo industrial o redes más flexibles, ya
sea para aprovechar flujos de información, o una colaboración
en proyectos de innovación, incluyendo investigación sobre la
demanda del mercado o sobre los usos potenciales de las tecnolo-
gías (OECD, 2005)
Estudios han encontrado que, en efecto, ha llegado a ser abso-
lutamente imposible para las empresas, debido a los desarrollos
tecnológicos, adquirir todo por su cuenta; por lo tanto, la depen-
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dencia de los socios y los proveedores ha aumentado más que
nunca (Bashir y Farooq, 2019). Además, si bien ese desarrollo
tecnológico es importante para las PYME, también es beneficioso
para ellas cooperar con otras empresas en el proceso de comercia-
lización (Kim y Kim, 2018), por lo que se ha empezado a explorar
la incidencia de clusters o redes en la innovación y el desempeño
de las PYME (Franco et al., 2020), y se ha descrito el impacto de la
afiliación a un grupo empresarial en la intensidad y diversificación
de las ventas internacionales de las PYME (Eduardsen et al., 2022).
Pareciera que esto se debe a que el capital social permite aumen-
tar la confianza, reducir el rechazo al riesgo entre los miembros
de la red e impulsar la cooperación entre ellos, encontrar valores
compartidos, reducir costos de cooperación, todo lo cual incide en
un aumento de la innovación, mejor comunicación y transferencia
de conocimiento, principalmente en redes de PYME (Iturrioz et
al., 2015)
Aunado a esto, algunas investigaciones han revisado las PYME
familiares y sus diferencias con respecto a las no familiares en
cuanto al nivel de innovación de productos y procesos (Classen et
al., 2014), la relación entre la innovación y los procesos de interna-
cionalización y cómo las características de las empresas familiares
son determinantes en esta relación (Alayo et al., 2021), así como
los hábitos de innovación y mercadeo y sus cambios como conse-
cuencia de momentos de crisis (Bajkó et al., 2022).
Sin embargo, son menos los estudios que han revisado los tipos
de innovación y su relación con las redes y el desempeño de las
PYME familiares, algunos por ejemplo han explorado el papel
de la participación de las partes interesadas en el vínculo entre la
innovación y el resultado final de la innovación de productos de
las PYME familiares (Pantano et al., 2020). Pero no se ha podido
encontrar estudios que revisen la relación de las redes con la inno-
vación de mercadeo y el desempeño de las PYME familiares.
La innovación en las PYME familiares es compleja, para la cual
influyen diferentes factores, incluidos actores internos y externos,
sus interacciones, el contexto y el entorno de la organización y los
sistemas abiertos en los que se encuentra (Brines et al., 2013). En
particular, Pla-Barber et al. (2010) indican que la condición de
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empresa familiar con directivos propietarios puede favorecer la
inercia del equipo directivo, impidiendo el cambio hacia opciones
estratégicas más innovadoras.
Algunos estudios sugieren, por un lado, que la investigación
futura en el área de la innovación de la empresa familiar podría ser
útil mediante la exploración de redes y vínculos tanto fuertes como
débiles y su influencia en los sistemas de innovación (Brines et al.,
2013). Por otro lado, la influencia de las diferentes configuraciones
de las plataformas de partes interesadas en los procesos de inno-
vación compartidos podría ser importante para conocer sobre los
beneficios de profundizar en las relaciones que caracterizan a las
redes para fomentar oportunidades de innovación y éxito compar-
tido (Iturrioz et al., 2015).
Por tanto, el propósito de este estudio es explorar la litera-
tura sobre el vínculo de las redes en la estrategia de innovación
de mercadotecnia, y el desempeño de las PYME familiares y en el
escenario específico de Costa Rica.
Marco teórico
Las PYME están moldeadas por el contexto y tienden a optar
por modelos que promueven la improvisación para adaptarse a las
condiciones del mercado sin tener una dirección o planificación
(Gamble et al., 2021). Además, enfrentan severas presiones por
parte del mercado, la competencia y el ambiente (Vrontis et al.,
2020), por lo que obtener conocimiento y recursos a través de com-
promisos colaborativos permiten a las PYME extenderse a nuevos
segmentos de clientes (Ong et al., 2022).
Según el Manual de Oslo la innovación de marketing es la
implementación de un nuevo método de mercadeo que involucra
cambios significativos en el diseño o empaque, ubicación, pro-
moción del producto o fijación de precios. Y dichas innovaciones
tienen el propósito de satisfacer mejor las necesidades de los clien-
tes, abrir nuevos mercados o posicionar de nuevo el producto de
una empresa en el mercado, con el objetivo de aumentar las ventas
(OECD, 2005).
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Con respecto al desempeño de la empresa, este es el resultado
de las estrategias que utilizan las empresas para sus actividades.
Aunque existen diferentes formas de evaluar el desempeño, hay
investigaciones que lo miden en términos de elementos financie-
ros (Dibrell et al., 2014), de las ventas globales y locales de nuevos
productos (Ma y Jin, 2019). Por su parte Jayaram et al. (2014) se
refieren al desempeño de la empresa como un incremento de las
ventas, una mayor participación en el mercado, un aumento de
márgenes y rentabilidad y la satisfacción de los stakeholders.
La forma de estructura de las empresas familiares puede causar
la aversión al riesgo que existe en estos negocios (Fernández &
Nieto, 2007) pero también facilitar la toma de decisiones y la flexi-
bilidad en su forma de operar (Chen et al., 2014). Aunado a ello, los
recursos funcionales y la conformación de la alta gerencia puede
facilitar el acceso a conocimientos, contactos y asesoramiento
(Calabrò et al., 2016). Sin embargo, también se debe considerar
que recursos afectivos son muy propios de las PYME familiares,
y la identidad familiar, confianza, valores y armonía (Sestu &
Majocchi, 2020) (Scholes et al., 2016) son primordiales, ya que no
son fáciles de transferir o imitar por otras empresas. Por lo tanto,
son una ventaja competitiva (Peng et al., 2018), aunque esos mis-
mos recursos afectivos podrían limitar las redes que desarrollen las
PYME familiares.
Considerando la teoría de redes, que establece que uno de los
principales objetivos de una red empresarial es el de convertirse en
una red de valor (González-Campo, 2010), una red de valor puede
integrarse desde una red empresarial con otros tipos de redes, por
ejemplo: relaciones a nivel de individuos, profesionales con ami-
gos o colegas de trabajos previos, redes con competidores directos
o redes cooperativas con organizaciones y grupos de empresas
(Greve y Salaff, 2003; González-Campo, 2010).
Visto desde una perspectiva más estratégica, Jarillo (1988)
indica que las redes son como un modo de organización usado por
los empresarios para ubicar a sus empresas en una posición com-
petitiva más fuerte. Al respecto, Ceglie y Dini (1999) consideran
que son grupos de empresas que cooperan entre sí, complementán-
dose, con el objetivo de allanar problemas o dificultades, ser más
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eficientes y penetrar en otros mercados que de manera individual
no sería sencillo o posible ingresar en ellos.
Además, es importante considerar la teoría de capital social.
Según Putman, citado por Fernández et al. (2007), las característi-
cas de la organización social, tales como las redes, las normas y la
confianza, pueden mejorar la coordinación y la cooperación para
un beneficio mutuo. Por lo tanto, se parte de la integración que
realizan Greve y Salaff (2003), quienes definen capital social como
el conjunto de recursos, tangibles o virtuales, acumulados a través
de estructuras sociales, cuando se dan relaciones entre empresa-
rios que contribuyen a sus objetivos empresariales, y se ajustará
para realizar la revisión de dichos antecedentes y efectos en PYME
familiares.
Estudios sobre PYME y empresas familiares en
Costa Rica
Al revisar investigaciones sobre las PYME en Costa Rica, se evi-
dencia que son escasas, se ha encontrado una exploración sobre
prácticas de gestión estratégica de recursos humanos y desem-
peño de la innovación (Bonilla-Chaves, E. F., & Palos-Sánchez,
P. R. 2022), sobre los factores que inciden en la asociatividad
empresarial y su influencia en la competitividad de las MIPYME
(Salas León, 2022), sobre el riesgo empresarial para la gestión de
MIPYME en Costa Rica (Sánchez Sánchez et al., 2019), así como
sobre la agencia universitaria para la gestión del emprendimiento
y su rol en la innovación e internacionalización de las MIPYME
(Bartels Ortega, 2021).
También se han hallado investigaciones más puntuales de las
PYME costarricenses. Por ejemplo, sobre las características técni-
cas y productivas de PYME del sector industrializador de la leche
caprina (Villalobos & Valverde, 2019); sobre la semiformalidad,
según la legislación costarricense, a nivel de las unidades microem-
presariales que operan en la Región Brunca (Abarca Jiménez,
2019), y hasta una comparación de las facilidades y obstáculos de
las MIPYME exportadoras en el estado de Guanajuato de México
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y en la provincia de Limón de Costa Rica (Harris, 2020)
Aunado a ello, al revisar la existencia de estudios sobre empresas
familiares, se han descubierto muy pocos realizados en Costa Rica.
Fue posible encontrar uno que aborda el tema de liderazgo trans-
formacional y transaccional de los propietarios en la innovación en
las empresas familiares (Umaña, 2020); otro sobre competencias
empresariales en las empresas familiares y maduración del negocio
(Chávez Moreno et al., 2020) y uno más sobre modelos de planea-
ción estratégica (Araya Leandro, 2017).
Esto evidencia que, a pesar de que a nivel mundial hay un cre-
ciente interés por estudiar las PYME familiares, la exploración de
los antecedentes de la innovación en mercadeo y las redes es muy
escasa. En Costa Rica esa investigación ha sido prácticamente nula.
Oportunidades de estudios sobre PYME familiares
en Costa Rica
En la mayoría de los países del mundo, las empresas familiares
se encuentran entre las que más contribuyen a la riqueza, empleo y
creación de nuevos puestos de trabajo (Araya Leandro, 2011). Dada
la relevancia que tienen las PYME familiares para las economías y
especialmente para países emergentes, se considera necesario que
Costa Rica haga esfuerzos de estudio en esta línea.
En Costa Rica, la Ley de fortalecimiento de las pequeñas y
medianas empresas establece que las empresas se clasifican de
acuerdo con la actividad empresarial como industriales, comer-
ciales y de servicios o agropecuarias que desarrollen actividades
de agricultura orgánica (Asamblea Legislativa, 2002). En el país,
como primer parámetro, se consideran PYME las que operan con
menos de 100 personas según el Ministerio de Economía, Industria
y Comercio de Costa Rica (MEIC, 2013). Sin embargo, de manera
más formal, el MEIC utiliza una fórmula que las clasifica según
actividad empresarial, y que contempla el personal promedio con-
tratado en un período fiscal, el valor de los activos, el valor de
ventas anuales netas y el valor de los activos totales netos, para
establecer el tamaño de la empresa (Asamblea Legislativa, 2002).
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Al respecto, hay un peso diferente del valor de los activos fijos y
del valor de los activos totales según el sector de la empresa, lo
que coincide con Haddad et al., quienes indican que, además del
número de empleados y los factores financieros que determinan la
empresa, la definición de PYME también depende del sector en el
que opera la misma (2019).
Tras la crisis de Covid-19, se recalca que las empresas fami-
liares son fundamentales para la reactivación de la economía de
América Latina y el Caribe debido a que aportan actualmente más
del 50% del PBI de las economías en sus respectivos países, y son
una fuente cada vez más importante de generación de empleo
(Dodero, 2021). En particular en Costa Rica, cuatro de cada cinco
empresas nacionales provienen de un esfuerzo familiar, las que a su
vez son responsables del 69% del Producto Interno Bruto (PIB) del
país y generan el 70% del empleo (Avendaño, 2020). Además, las
PYME crean el 47% del empleo, lo que a su vez representa el 35.7%
del Producto Interno Bruto (Cámara de Comercio de Costa Rica,
2022). Sin embargo, como bien lo indica Chinchilla Roversi (2022)
no toda empresa familiar es una PYME y, por tanto, es importante
conocer el aporte de las PYME familiares a la economía del país y
explorar factores que afectan su rendimiento para potenciar aque-
llos que las benefician o establecer medidas y políticas para mitigar
el impacto negativo que puedan menoscabar su desempeño.
Los estudios que se han desarrollado sobre este tema en diversas
economías se han centrado en revisiones de literatura o metodo-
logía cualitativa, sin embargo, se propone estudiar en particular
los recursos de las PYME familiares, y se sugiere la posibilidad de
optar por una metodología cuantitativa que permita estudiar las
variables independientes y la variable dependiente.
Se podría partir de la base de datos de PYME activas, que para
2022 superaba los 25 000 registros de empresas, a partir de las cua-
les, en una fase inicial del estudio, se debería filtrar para delimitar
únicamente las PYME familiares. En caso de considerar un estudio
cuantitativo esa podría ser la base para seleccionar la muestra.
Para la recolección de datos se debe reflexionar sobre la con-
veniencia de aplicación de cuestionarios a los propietarios o
gerentes de las PYME familiares ya que tienen una visión global
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de la empresa y su gestión, usar ítems que permitan medir lo esta-
blecido en el Manual de Oslo, sobre la innovación en métodos de
publicidad, mercadeo directo, exhibiciones y ferias, investigación
de mercado y otras actividades para desarrollar nuevos merca-
dos, además de estrategias y métodos de fijación de precios, las
actividades de venta y posventa, incluidas las mesas de ayuda,
otras actividades de atención al cliente y de relación con el cliente
(OECD, 2018).
Por su parte, con los ítems asociados a las redes sociales y
comerciales, consultar por los actores de la red, incluyendo compe-
tidores, instituciones, universidades, los contratos, la formalidad o
flexibilidad de las redes, cláusulas abstractas, entre otros (Comuzzi
et al., 2012; Corsaro et al., 2012; OECD, 2005; Van Hemert et al.,
2013).
Según Ma y Jin (2019) los indicadores financieros son los más
objetivos para evaluar el desempeño de una empresa. Sin embargo,
en las PYMES, especialmente en las pequeñas empresas, es más
difícil acceder a estos datos, por lo que se propone explorar la
posibilidad de medir el desempeño como el rendimiento de los
activos, de las ventas, crecimiento de la cuota del mercado, creci-
miento de las ventas, la satisfacción general del cliente y mejora del
volumen de ventas a lo largo del tiempo, el desempeño en relación
con otras empresas y con respecto a sus competidores, desarrollo
de personal, relaciones laborales, salud, seguridad de empleados
y promoción de objetivos personales (Dibrell et al., 2014; Kim y
Kim, 2018; Ma y Jin, 2019; Madison et al., 2014; Tuan Mat y Smith,
2014).
Si bien estudios que sean transaccionales descriptivos pueden
dar luz a algunos elementos importantes, podría resultar más inte-
resante la formulación de un modelo estructural con constructos
que permitan medir la causalidad, de manera que se pueda dis-
tinguir elementos de las redes que inciden en la innovación de
mercadeo y en el desempeño.
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Conclusiones y discusión
El Colegio de Ciencias Económicas de Costa Rica, reconociendo
que las PYME contribuyen al desarrollo socioeconómico del país,
propone un plan en torno a las políticas públicas del sector y la vin-
culación de los distintos actores políticos, sociales, económicos y
académicos; además de desarrollar acciones haciendo énfasis en el
desempeño propio de los micro, pequeños y medianos productores
costarricenses (Comisión de realidad Nacional, 2012).
Al revisar los Objetivos de Desarrollo Sostenible, se evidencia
que promueven el crecimiento económico sostenido, mayores nive-
les de productividad, la innovación y, en particular, la innovación
tecnológica, para fomentar el espíritu empresarial y la creación de
empleo decente (United Nations Development Programme, 2015),
por lo que las PYME familiares son fundamentales para contribuir
a estos objetivos.
En el Segundo informe nacional voluntario sobre objetivos de
desarrollo sostenible de Costa rica (2020), se establece la nece-
sidad de que el gobierno emita medidas de protección al sector
empresarial y la economía familiar y la disposición de un plan
para la recuperación de la economía considerando una visión de
desarrollo integral de largo plazo que permita encaminar al país
y contribuir con el cumplimiento de la agenda (MIDEPLAN,
2020) por lo que resulta vital que, para la generación de políticas
y medidas de protección, se conozcan factores que inciden en el
rendimiento de las empresas.
Según Paul et al. (2017), las PYME, para mercadear inter-
nacionalmente enfrentan barreras internas como precios poco
competitivos (Vide et al., 2010) y deficiencias en el conocimiento
del mercado y sus actores clave (Hashim, 2015; Lahiri et al., 2020),
entre otras. En cuanto a las barreras externas, indican la falta de
apoyo (Hashim, 2015), así como altos niveles de burocracia y com-
petitividad en los mercados externos (Korsakienė et al., 2015). Estas
barreras o factores parecen ser determinantes para las PYME inde-
pendientemente de si buscan mercados locales o internacionales.
Por lo tanto, si Costa Rica pretende contribuir a alcanzar los
objetivos del desarrollo sostenible, dada la gran relevancia que tie-
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nen las PYME y en especial las PYME familiares, se hace evidente
la necesidad de explorar causas que ocasionan un mejor o menor
desempeño. Aunque la falta de estudios en diferentes antecedentes
y resultados de las PYME es notoria, este estudio demuestra que
es fundamental el estudio de las redes de las empresas familiares
pequeñas y medianas de Costa Rica y cómo afectan la innovación
en el mercado, además de revisar de qué manera esa innovación
de marketing incide en el desempeño de estas empresas que dina-
mizan la economía.
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