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Occidente
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Pensamiento Actual
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378
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Investigación de la Sede de Occidente de la Universidad
Revista Pensamiento Actual. Vol.20, No. 34, 2020,
de Costa Rica, se divulga los meses de junio y diciembre.
San Ramón, Alajuela: Coordinación de investigación,
Su objetivo general consiste en divulgar la producción
Sede de Occidente, Universidad de Costa Rica, 2020.
científica que se realiza en la Sede de Occidente y en
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V.
medio de artículos científicos, ensayos, producción
Periodicidad: semestral
artística, entre otros, con carácter original, novedoso y
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• Artes y Letras
UNIVERSIDAD DE COSTA RICA
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• Ingeniería
• Salud
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diversas disciplinas, producto de la actividad académica,
con el objetivo de difundir conocimientos y experiencias
desarrolladas en la Sede de Occidente o fuera de ella.
En Pensamiento Actual se reconoce la valía de los hombres y las mujeres en sus espacios sociales, laborales, académicos,
familiares, legales y existenciales; se tiene absoluta conciencia de que tanto hombres como mujeres son personas
humanas dignas y depositarias de los más nobles valores, emociones y sentimientos. Como práctica de redacción - en
aras de satisfacer la norma en el uso de la lengua - todos los artículos aquí publicados han sido corregidos para el uso
de la norma castellana como corresponde en la perspectiva académica, es decir, con lenguaje no marcado; esto de
acuerdo con el pronunciamiento realizado por la Real Academia de la Lengua Española.
VI
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual
Lista de Evaluadores
Volº20 - Nº34
Nombre
Grado académico
Filiación institucional
País
Universidad de Ciencias y
Ana Alejandra Robles Ruiz
Doctora en Humanidades
México
Artes de Chiapas
Patricia del Carmen
Doctora en Ciencias Sociales
Universidad de Sonora
México
Guerrero de la Llata
Universidad del Azuay
Juan Cordero Íñiguez
Doctor en Historia
Ecuador
Universidad de Cuenca
Esteban Ballestero Alfaro
Magíster en Matemáticas
Tecnológico de Costa Rica
Costa Rica
Licenciada, especialista en
Hellen Mena Abella
Universidad de Costa Rica
Costa Rica
Matemáticas
Benemérita Universidad
Catalina Juárez Díaz
Doctora en Educación
México
Autónoma de Puebla
Benemérita Universidad
Alejandra Platas García
Doctora en Educación
México
Autónoma de Puebla
Universidad Politécnica
Esteban Inga Ortega
Doctor en Ingeniería
Ecuador
Salesiana
Postdoctora en Investigación
Floralba del Rocío Aguilar
Cualitativa
Universidad Politécnica
Ecuador
Gordón
Doctora en Investigación y
Salesiana
Docencia
Universidad Nacional de
Adela Fuentes Canosa
Doctoranda en Psicología Cognitiva
Ecuador
Educación
Moisés Alejandro Alarcón
Doctor en Ciencias Económico-
Universidad de Guadalajara
México
Osuna
Administrativas
Doctor en Filosofía de la
Universidad Autónoma de
Óscar Elí Velarde Moreno
México
Administración
Sinaloa
Jaime Gallegos Zúñiga
Doctor en Derecho
Universidad de Chile
Chile
Doctor en Relaciones
Universidad Nacional del
Hugo Daniel Ramos
Argentina
Internacionales
Litoral
Magdalena Castejón Ibáñez
Doctora en Educación
Universidad de Murcia
España
Doctor en Ciencias Sociales y
Universidad de Ciencias y
Vladimir González Roblero
México
Humanísticas
Artes de Chiapas
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occiden-
VII
Ivannia Sofía Soto Monge
Licenciada en Historia del Arte
Universidad Creativa
Costa Rica
Anna María Fernández
Universidad Autónoma
Doctora en Antropología Social
México
Poncela
Metropolitana-Xochimilco
Universidad Católica del
Marcelo Castillo Retamal
Doctor en Salud y Educación Física
Chile
Maule
Magíster en Salud Integral y
Universidad de
Daniel Rojas Valverde
España
Movimiento Humano
Extremadura
Magíster en Ciencias de la Salud y
Universidad Santo Tomás,
Eduardo Guzmán Muñoz
Chile
el Deporte
sede Talca
Doctor, graduado de Enfermería y
Vagner Ferreira Do
Universidade do Estado de
Obstetricia, especialista en alcohol
Brasil
Nascimento
Mato Grosso
y otras drogas
Claudia Ramírez Perdomo
Doctora en Enfermería
Universidad Surcolombiana
Colombia
María Gisela Velázquez
Magíster en Comunicación y
Universidad Veracruzana
México
Silvestre
Tecnología Educativa
Marina Martínez Martínez
Doctora en Educación
Universidad Veracruzana
México
Guadalupe Castillo Capitán
Magíster en Ciencias Agropecuarias
Universidad Veracruzana
México
Daniela Gutiérrez Quesada
Licenciada en Farmacia
Segex, Costa Rica
Costa Rica
Magíster en Análisis y Control de
Jeimy Blanco Barrantes
Universidad de Costa Rica
Costa Rica
Calidad de Alimentos
Jefry Stifen Betancur Ortiz
Doctor en Biología
Universidad de Antioquia
Colombia
José D. Pablo Cea
Doctor en Biología
Universidad de El Salvador
El Salvador
CONICET, Instituto de
Soledad Correa
Doctora en Letras
Argentina
Filología Clásica
Doctor y Categrático de Filología
Universidad Autónoma de
Emilio Crespo Güemes
España
Griega
Madrid
Universidad de Costa Rica
Mijail Mondol López
Doctor en Filología Española
Costa Rica
Universidad Estatal a
Distancia
Doctorando en Literatura
Mauricio Chaves Fernández
Universidad Osnabruck
Alemania
Hispanoamericana
Universidad Estatal de
Jinsop Elías Gamboa Poveda
Doctor en Administración
Ecuador
Milagro
Miriam Edith Saavedra
Magíster en Administración de
Universidad del Mar,
México
García
Organizaciones
Huatulco
Junio - Noviembre. Vol. 20 Núm. 34
ISSN Impreso: 1409-0112, ISSN Electrónico 2215-3586, DOI: 10.15517/PA.V19I33
Tabla de contenidos
Cultura y Pensamiento
Estudio de ritual Lalay Cañari celebrado en los Andes de sur de Ecuador
Juan Carlos Simbaina Solano - Jacinto Aguaiza Quizhpilema
01
La Gestión Cultural en Costa Rica: definiciones y alcances
Nicolás F. Alpízar Valverde
11
Filosofía, Artes y Letras
Oralidad y subalternidad: La creación de la Tierra y otras Historias del buen
Sibú y de los bribris de Adela Ferreto
RAbelardo Hernández Gómez
23
The Rhetorical Style Structure of the Personal Letter Genre: Contemporary
English,Spanish, and Middle Ages Style Structures Compared
Roy Emilio Gamboa Mena
32
El diálogo intertextual entre Las Argonáuticas de Apolonio de Rodas y las
epopeyas homéricas
Aluned Moreno del Cristo
49
Educación
GeoGebra, Quizizz, PowToon y Kahoot como recursos tecnológicos en la
enseñanza de la Geometría en sétimo año de la Educación General Básica
costarricense
Adriana Bolaños Víquez - Alejandra Ruíz Salas- Bolívar Alonso Ramírez-Isaac Bermúdez Montiel - Vanessa Bo-
laños Rojas
61
Razón evaluadora y escenarios del juicio educativo
Facundo Giuliano
74
Rol de la extensión universitaria en la formación vocacional agrícola
Carlos Alberto Hernández Medina - Alexander Báez Hernández - Magdalys Alibet Carrasco Fuentes
91
Salud y Medio Ambiente
Evaluación de parámetros de calidad en tabletas de ibuprofeno que se consumen
en Costa Rica
Esteban Pérez López - Josué Cordero Guerrero - Hellen Bastos Zamora
99
Motivos que llevan a realizar actividad física en personas adultas del estado de
Sonora, México
Graciela Hoyos Ruiz - Alejandrina Bautista Jacobo - María Elena Chávez Valenzuela - Gricelda Henry Mejía
Manuel Alejandro Vázquez Bautista
115
A Theoretical Model to Measure Holistic Critical Thinking in the Teaching of
Diagnosis Process in Nursing
Fernando Riegel -Maria da Graça Oliveira Crossetti
128
Ciencias Sociales
Propuesta de un procedimiento analítico sustantivo para auditar los ingresos
por intereses sobre préstamos en una asociación solidarista
Eduardo Sosa Mora
138
Ciencias Naturales
La avifauna del Recinto Universitario de Paraíso, Cartago, Costa Rica
Víctor J. Acosta-Chaves - Diego Ramírez-Calvo
153
Economía y Administración
Relaciones y perspectivas de la entrada de Costa Rica a la Alianza del Pacífico
Raúl Fonseca Hernández - Jorge Rivera Hernández - Sharon Recinos Carvajal
174
X
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Presentación
La Coordinación de Investigación de la Sede de Occidente,
de estilo contemporáneas del inglés, el español y el
Universidad de Costa Rica, por medio de la revista
de la Edad Media de Roy Gamboa Mena; y El diálogo
Pensamiento Actual, volumen 20 número 34, da a conocer
intertextual entre Las Argonáuticas de Apolonio de
a la comunidad académica nacional e internacional,
Rodas y las epopeyas homéricas, perteneciente a Aluned
los resultados de investigaciones en las distintas áreas
Moreno Rojas.
del saber humano. Este volumen está compuesto por
catorce artículos divididos en siete secciones: Cultura y
En el primer escrito, el autor estudia las relaciones
Pensamiento, Literatura y Lingüística, Educación, Salud
entre la oralidad indígena y la literatura costarricense,
y Medio Ambiente, Ciencias Sociales, Ciencias Naturales
tomando como base el texto La creación de la Tierra y
y, Economía y Administración.
otras Historias del buen Sibú y de los bribris. Desde una
perspectiva decolonial, Hernández analiza críticamente
En la sección Cultura y Pensamiento se encuentran los
este escrito, con el fin de exponer la representación de
artículos: Estudio de ritual Lalay Cañari celebrado
las manifestaciones culturales indígenas en la institución
en los Andes de sur de Ecuador de los autores Juan
literaria del país. En el segundo texto, Gamboa hace
Carlos Simbaina Solano, Jacinto Aguaiza Quizhpilema,
un estudio lingüístico comparativo entre el estilo
y La Gestión Cultural en Costa Rica: definiciones y
utilizado en las cartas contemporáneas personales
alcances, de Nicolás Alpízar Valverde. En el primero
escritas en español e inglés, con cartas de esta misma
se estudia una tradición ancestral Cañari de Ecuador.
índole producidas en la Edad Media. Para ello, utiliza
Los autores, con base en una mitificación que se la ha
la metodología de análisis de contenido cualitativo,
dado a este ritual, deciden dilucidar y exponer, mediante
tomando en cuenta el aspecto estructural, retórico y
un estudio cualitativo con participación directa de los
estilístico de estos documentos. Finalmente, en el cierre
pobladores nativos, los aspectos que nutren dicho evento
de esta sección, el autor Moreno hace un análisis literario
generacional. Los datos, además, se muestran a por
de cualidad comparativa entre el autor clásico Apolonio
medio del análisis estadístico. En el segundo artículo,
de Rodas y su obra Las Argonáuticas, con las epopeyas
el investigador Alpízar reflexiona sobre la unión de dos
homéricas. A través de la teoría de la intertextualidad de
elementos presentes en la sociedad costarricense: la
Gérard Genette, el autor llega a la conclusión de cómo
administración y la cultura. Así, mediante una reseña
existe una relación de hipertextualidad entre los poemas
historiográfica, una conceptualización teórica y el método
homéricos y la obra estudiada, debido a los paralelismos
cualitativo, el investigador analiza la gestión cultural
encontrados en cada texto .
costarricense, con el fin de crear un espacio de discusión
y avance en este marco administrativo-cultural.
Por su parte, en el área de Educación se presentan
los siguientes tres artículos: GeoGebra, Quizizz,
Por otra parte, el área de Literatura y Lingüística se
PowToon y Kahoot como recursos tecnológicos en
divide en las siguientes tres publicaciones: Oralidad y
la enseñanza de la Geometría en sétimo año de la
subalternidad en relación con: La creación de la Tierra
Educación General Básica costarricense de los autores
y otras Historias del buen Sibú y de los bribris de
Adriana Bolaños, Alejandra Ruíz, Bolívar Ramírez,
Adela Ferreto escrito por Abelardo Hernández Gómez;
Isaac Bermúdez y Vanesa Rojas; Razón evaluadora
La estructura del estilo retórico del género de la
y escenarios del juicio educativo, del autor Facundo
carta personal: una comparación de las estructuras
Giuliano y; Rol de la extensión universitaria en la
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
XI
formación vocacional agrícola de los investigadores
Valenzuela, Gricelda Henry Mejía y Manuel Alejandro
Carlos Hernández Medina, Alexander Báez Hernández
Vázquez Bautista; finalmente, se presenta el artículo
y Magdalys Carrasco Fuentes.
Modelo teórico para la medición del pensamiento
crítico holístico en el proceso de diagnóstico de
En el primero mencionado, los autores estudian la
enfermería, de los autores Fernando Riegel y María da
posible correlación entre la motivación y el aprendizaje
Graça Oliveira Crossetti.
significativo, con el uso de herramientas tecnológicas
en una población estudiantil específica. Gracias a la
En el primero de los artículos, se muestra un estudio
recopilación de información, una metodología cualitativa,
de laboratorio en tabletas de ibuprofeno (pruebas de
y la observación de un grupo experimental y de control,
valoración, uniformidad de unidades de dosificación y
los investigadores concluyen cómo el uso de software
ensayo de disolución) de varias marcas, con el fin de que
en las unidades didácticas es significativo en el proceso
la población se informe y comience a prestar más atención
de enseñanza y aprendizaje de los estudiantes. En el
al tipo, cantidad y calidad del fármaco que ingiere ya
segundo artículo, el autor Giuliano analiza críticamente
que su exceso, en muchos casos por automedicación, e
el paradigma de la evaluación cómo parte del sistema
inconsistencias en el medicamento, generarían perjuicios
educativo actual. Con un tratamiento ensayístico basado
a la salud. En el segundo artículo, se estudian cuáles son
en las tradiciones filosóficas, pedagógicas y literarias se
las principales motivaciones que llevan a las personas
pone en evidencia la estructura ética y moral de la razón
adultas mayores a realizar algún tipo de actividades
del juicio evaluador, donde según el autor, fomenta un
física. Se expone que realizar actividad física aumenta
patriarcado pedagógico que no favorece a los verdaderos
la calidad de vida y contribuye a mejorar la salud en todos
fines de la educación. Por último, el artículo que cierra
los aspectos (físico, mental, social, entre otras) mientras
esta sección presenta una propuesta para que se propicie
que el sedentarismo es uno de los principales factores de
y fortalezca el vínculo entre la universidad y el desarrollo
riesgo asociados con el aumento de peso y, por tanto, de
agropecuario de las localidades en función de una
obesidad. Como resultado final, se afirma que conocer
propuesta que genere utopías, crítica epistemológica de
los principales motivos por los cuales ciertos sectores de
verdades que justifican políticas públicas, y desarrollo
la población realizan actividad física es fundamental, ya
de estrategias de investigación, difusión y formación de
que permite diseñar estrategias orientadas a estos grupos
actores sociales y políticos democráticos. Lo anterior, en
y es posible poner a su disposición información relevante
la medida en que se avance hacia una universidad que se
dirigida a fomentar o continuar prácticas saludables de
convierta en mediadora y productora de conocimientos,
actividad física. Por último, en el tercer artículo de esta
reglas y valores.
sección, tiene por objetivo describir un modelo teórico
construido para medir el pensamiento crítico holístico
La sección de Salud y Medio Ambiente está integrada por
en la enseñanza de enfermería, utilizando el instrumento
los artículos Evaluación de parámetros de calidad en
llamado Rúbrica de puntuación del pensamiento crítico
tabletas de ibuprofeno que se consumen en Costa Rica,
holístico, que evalúa el pensamiento crítico de manera
de los investigadores Esteban Pérez López, Josué Cordero
integral, ya que, según los autores, el desarrollo de teorías,
Guerrero y Hellen Bastos Zamora; Motivos que llevan
modelos teóricos y modelos de atención contribuye a la
a realizar actividad física en personas adultas del
explicación de los fenómenos en el área de enfermería
estado de Sonora, México, de los autores Graciela Hoyos
y, en la práctica clínica de esta, contribuyen a destacar
Ruiz, Alejandrina Bautista Jacobo, María Elena Chávez
diferentes procesos y tecnologías utilizadas, como
XII
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
procesos de investigación clínica, planificación de la
permita vislumbrar las posibles oportunidades que podría
atención, implementación de sistemas de clasificación de
potenciar Costa Rica con su ingreso en la AP, tanto a nivel
pacientes, programas de calidad de atención, estándares
grupal como individual.
de práctica de enfermería, entre otros.
En esta pluralidad de temas presentados en la revista, las
La sección de Ciencias Sociales únicamente posee el
personas interesadas podrán encontrar diversos enfoques
artículo Propuesta de un procedimiento analítico
desde marcos teóricos específicos que los aproximarán a
sustantivo para auditar los ingresos por intereses
contextos y disciplinas diferentes, las cuales les permitirán
sobre préstamos en una asociación solidarista,
reflexionar acerca de múltiples realidades. Como Directora
de Eduardo Sosa Mora, en el que diseña y ejecuta un
de Pensamiento Actual, agradezco a quienes escribieron
procedimiento analítico sustantivo que explica e ilustra,
los artículos de este número, e invito al público lector a que
mediante un caso práctico, de qué manera ese tipo de
encuentra en nuestra revista un espacio de conocimiento
procedimientos facilita el trabajo en una auditoría de
abierto al diálogo.
estados financieros. Asimismo, se presenta una propuesta
metodológica, que ilustra el examen de la partida de
Dra. Magdalena Vásquez Vargas
ingresos por intereses sobre préstamos en una asociación
dedicada a la colocación de créditos entre sus afiliados.
En la sección de Ciencias Naturales, se encuentra el
artículo La avifauna del Recinto de Paraíso, Cartago,
Costa Rica, de los investigadores Víctor J. Acosta-Chaves
y Diego Ramírez-Calvo, quienes exponen el primer listado
de las especies de aves que se pueden encontrar en el
Recinto de Paraíso, Provincia de Cartago, Costa Rica.
Además, realizan una comparación de sus resultados
contra otras listas generadas por estudios durante
diferentes periodos, tanto dentro el propio campus, como
en parques del GAM, con el fin de calcular el grado de
similitud entre los sitios, basado en su riqueza de este
tipo de fauna.
Finalmente, en la sección de Economía y Administración
se presenta el artículo Relaciones y perspectivas de
la entrada de Costa Rica a la Alianza del Pacífico,
de los autores Raúl Fonseca Hernández, Jorge Rivera
Hernández y Sharon Recinos Carvajal. En este artículo
se analiza una serie de datos macroeconómicos recientes,
que permiten dimensionar el intercambio comercial y
turístico propiciado por los países miembros de la Alianza
Pacífico (AP) en relación con Costa Rica. Su objetivo
es proponer un índice de importancia económica, que
Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Cultura y Pensamiento
Período Junio 2020 - Noviembre 2020
001. - 010.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41790
Juan Carlos Simbaina Solano - Jacinto Aguaiza Quizhpilema
01
Estudio de ritual Lalay Cañari celebrado en los Andes de sur de Ecuador
Study of Lalay Cañari ritual celebrated in the southern Andes of Ecuador
Juan Carlos Simbaina Solano1
Jacinto Aguaiza Quizhpilema2
Fecha de recepción: 24-09-2019
Fecha de aceptación: 3-02-2020
Resumen
En la cultura Cañari de Ecuador, desde hace siglos, se ha venido realizando el ritual Lalay Cañari, el cual se ha transmitido an-
cestralmente con sabiduría. Sin embargo, debido a la conquista inca y española, el ritual ha perdido su esencia. Los historiadores
por otra parte lo describen relacionando este con mitos y leyendas. En el presente estudio, se planteó revelar los “misterios” sobre
el ritual. Para ello, se realizó una recopilación de pruebas e información mediante entrevistas y encuestas a los habitantes nativos
de Cañar, a partir de los datos obtenidos, se llevó a cabo el análisis estadístico.
Palabras clave: Celebración, Ritual, Cañari, Carnaval, Lalay.
Abstract
In the Cañari culture of Ecuador, the Cañari Lalay ritual has been performed for centuries, transmitted with wisdom for gener-
ations by the ancestors. However, due to Inca and Spanish conquest, the ritual has lost its essence. Historians describe relating
to myths and legends. In the present paper, a study was proposed to reveal mysteries about the ritual. To do this, a compilation
of tests and information was carried out through interviews and surveys to the native inhabitants of Cañar. With the obtained
data, the statistical analysis was performed.
Keywords: Celebration. Ritual. Cañari. Carnival. Lalay.
1
Investigador asociado de la Universidad del Azuay, Cuenca, Ecuador. Principales líneas de investigación Genética y Genómica animal, y
pesquisa en Costumbres y Tradiciones de la Cultura Cañari. Correo electrónico: austrogenetica@gmail.com
2
Investigador asociado de la Universidad del Azuay, Cuenca, Ecuador. Principales líneas de investigación en Plantas medicinales; Cultura
Cañari, Legua Kichwa y Cañari como didáctica comunitaria. Correo electrónico: jaguaizaq@gmail.com
02
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
I. Introducción
del ritual Lalay Cañari, puesto que, en la actualidad,
este está relacionada con mitos y leyendas (Ochoa,
El pueblo Cañari del Ecuador, es una cultura antigua
2008). Asimismo, mediante la aplicación de encuestas
que ha forjado su propia nación desde épocas milenarias
y entrevistas en las comunidades nativas de Cañar, se
(Lynch y Pollock, 1981), y su asentamiento fue en las
obtuvo información para descifrar el contenido “oculto”
actuales provincias de Cañar y Azuay (Iglesias, 1985;
de la tradición.
Gómez, 2003). No obstante, en los periodos de conquista
inca y española, se ha perdido su idioma originario
II. Materiales y métodos
(Burgos, 2003). Sin embargo, el pueblo Cañari, ha
conservado sus costumbres y tradiciones autóctonas, y
El estudio se realizó en 4 áreas indígenas de Cañar
ha venido manteniéndose hasta nuestros días (Alulema
(TUCAYTA, Sisid, Suscal y Socarte), localizadas en zona
y López, 2017). Una de las principales costumbres es el
alta (2900 msnm) y zona baja (<2900 msnm). La provincia
Lalay Cañari o también conocido como carnaval Cañari
de Cañar limita al norte con la provincia Chimborazo, al
(Zhungri, 2017). El denominado Lalay Cañari, es un
sur con Azuay, al este con Azuay y Morona Santiago, y al
ritual que se realiza año tras año en los días del carnaval
oeste con Guayas (EcuRed, 2019).
(Morocho y Zaruma, 2012; Alulema y Guamán, 2012), y es
finalizado antes del miércoles de ceniza (McGuffin, 2014).
Según el Censo Nacional (2010), la población en la
El Lalay Cañari, en la actualidad, también ha tomado
provincia de Cañar fue de 225.184 habitantes (Foros,
adopción con el nombre de Pawkar Raymi, que quiere
2019). Mientras que la población autodefinida indígena
decir “fiesta colorida” (Matínez, 2015). Adicionalmente,
fue de 6,7% (Fernández, 2010), con alrededor de 15087
en la zona norte del Ecuador el Pawkar raymi también es
indígenas aproximadamente. Para aplicar encuestas y
conocido Sisay pacha “tiempo de florecimiento” (Guerra,
entrevistas, el tamaño de la muestra poblacional fue
2017). Por lo tanto, el Pawkar raymi se ha vuelto una de
determinada basándose en la siguiente expresión:
las 4 celebridades más importantes en la cosmovisión
andina del Ecuador, y esta celebridad se ha combinado con
Fórmula 1. Muestra poblacional
el Lalay Cañari (McGuffin, 2014; Matínez, 2015; Guerra,
2017).
n
N x Zₐ² x p x q
= d² x (N - 1) + Zₐ² x p x q
Este ritual es netamente de origen Cañari, ya que no se ha
Donde,
observado alguna tradición similar en ninguna otra parte
N = tamaño de la población.
del Ecuador. Cabe destacar que estas denominaciones
Z = nivel de confianza.
Pawkar raymi o Sisay pacha, no corresponden al idioma
p = probabilidad de éxito.
q = probabilidad de fracaso.
Cañari, por lo que, “El Lcdo. Jacinto Aguaiza menciona
d = precisión.
que son expresiones provenientes del kichwa, idioma Inca
establecido en el actual Ecuador (J. Aguaiza, comunicación
(Torres, et al., 2006, p.11)
personal, febrero 4 de 2019). Además, el Kichwa se ha
vuelto un idioma oficial del Ecuador (de Montecristi, A.
Basándose en esta fórmula, el tamaño de muestras fue
C. 2008), y el resto de los idiomas como el Cañari ha
considerada con 640 encuestas, con un nivel de confianza
ido perdiéndose (Ortiz, 2001). Por lo tanto, la verdadera
95% y el margen de error 5%. Donde cada encuesta
denominación y la autenticidad del ritual también se ha
posee de 10 preguntas con 2 a 4 opciones de respuesta
perdido (Zaruma, 2006). Sin embargo, la población nativa
(Cuadro 1). Para la tabulación de datos se usó el programa
Cañari aún utiliza palabras propias del idioma, además,
informático Excel, y se realizó el análisis estadístico.
se han mantenido topónimos, antropónimos, zoónimos y
fitónimos propios (Quindi, 2018). Por lo tanto, es mediante
estas palabras que se pretende descifrar los misterios
Cultura y pensamiento
03
Cuadro 1. Encuesta para el ritual Lalay Cañari.
ENCUESTA LALAY CAÑARI
Nombre: __________________________________________
Comunidad:
1° El carnaval Cañari es conocido como:
6° Los días del ritual son:
Pawkar raymi
3 días
Lalay Cañari
1 semana
Otros
1 mes
2° Al paseador carnavalero Cañari se conoce como:
7° El canto de los paseadores se denomina:
Taita carnaval
Lalay
Paseador carnavalero
Wajay
Otros
3° ¿Quiénes salen a pasear en el ritual?
8° Los jóvenes salen al ritual a:
Hombres
Visitar sus amores
Mujeres
Realizar un paseo
Otros
4° Los hombres, los paseadores carnavaleros son:
9° Durante el ritual ¿existe el Auka tuta?
Niños
SI
Jóvenes
NO
Adultos
Ancianos
5° ¿Los padres autorizan a sus hijos para el ritual?
10° La indumentaria de paseadores representa:
SI
Instrumentos de guerra
NO
Simulacro al espíritu mítico
Fuente: Elaboración propia.
A modo de explicación, como se logra apreciar en la
III. Resultados
pregunta 1: Pawkar raymi es una de las 4 celebraciones
andinas, proviene del Kichwa Pawkar “colorido”, y raymi
Los resultados se obtuvieron al extrapolar las encuestas
“fiesta”, es decir “fiesta colorida”. Por otro lado, Lalay
y entrevistas, que fueron elaboradas de acuerdo al orden
Cañari, es un ritual milenario, proviene del Cañari
ceremonial del ritual. Empezando con la pregunta 1, el
Lalay “canto”, es decir “el canto de los Cañari” (Cuadro
carnaval Cañari es conocido como: A) Pawkar raymi
1). Mientras que en la pregunta 2: Taita carnaval está
(50%); B) Lalay Cañari (31%); C) Otros (19%), con
relacionado con un cerro mítico Cañari; proviene del
diferencias significativas (P:<0,05), resaltando que la
Kichwa Taita “padre”, es decir “padre carnaval” (Cuadro
opción A se diferencias estadísticamente de las demás
1). Por otro lado, Paseador Carnavalero es un personaje
(Tabla 1). Seguido de la pregunta 2, donde al paseador
disfrazado de Taita Carnaval, que pasea ambulando las
carnavalero se conoce como: A) Taita carnaval (51%);
comunidades (Figura 1). Ahora bien, en la pregunta 7:
B) Paseador carnavalero (25%); C) Otros (24%), con
Lalay proviene del Cañari que significa “canto”, y Wajay
diferencias significativas (P:<0,05), de la misma manera,
significa “entonar un instrumento de viento fabricado de
la opción A se diferencias estadísticamente de las demás
hueso fémur” (Cuadro 1).
(Tabla 1).
Y en la pregunta 9: Auka tuta se deriva del Kichwa Auka
Por otro lado, en la pregunta 3, se indaga ¿Quiénes salen a
“guerrero o solado incásico”, y tuta “noche”, es decir
pasear en el ritual? A) Hombres (84%); B) Mujeres (16%),
“noche del soldado incásico o Cañari” (Cuadro 1).
con diferencias significativas (P:<0,05) (Tabla 1).
04
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Seguidamente de la pregunta 4, de los hombres
pregunta 7, el canto de los paseadores se denomina:
paseadores, los carnavaleros son: A) Niños (22%); B)
A) Lalay (90%); y B) Wajay (10%), con diferencias
Jóvenes (70%); C) Adultos (6%); D) Ancianos (1%), con
significativas (P:<0,05) (Tabla 1). Además, en la pregunta
diferencias significativas (P:<0,05), resaltando que la
8, se indaga, los jóvenes salen al ritual a: A) Visitar sus
opción B se diferencia estadísticamente de las demás
amores (26%); B) Realizar un paseo (44%); C) Otros
(Tabla 1). Adicionalmente, en la pregunta 5, se indaga ¿Los
(30%), con diferencias significativas (P:<0,05) (Tabla 1).
padres autorizan a sus hijos para el ritual? A) SI (91%); B)
Y en la pregunta 9, durante el ritual: ¿Existe el Auka tuta?
NO (9%), con diferencias significativas (P:<0,05) (Tabla 1).
A) SI (87%); B) NO (13%), con diferencias significativas
(P:<0,05) (Tabla 1). Finalmente, en la pregunta 10, la
En la pregunta 6, se indaga, los días del ritual son: A)
indumentaria que llevan los paseadores representa: A)
3 días (41%); B) 1 semana (23%); C) 1 mes (36%), sin
Instrumentos de guerra (73%); B) Simulacro al espíritu
diferencias significativas (Tabla 1). Por su lado, en la
mítico (27%), con diferencias significativas (P:<0,05).
Tabla 1. Resultados por cada pregunta y significancia.
Opciones
Pregunta 1
Pregunta
Pregunta
Pregunta
Pregunta
Pregunta 6
Pregunta 7
Pregunta 8
Pregunta 9
Pregunta 10
(%)
2 (%)
3 (%)
4 (%)
5 (%)
(%)
(%)
(%)
(%)
(%)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
(Ẋ ± DS)
A
50±5 b
51±4 b
84±3 b
22±9 b
91±4 b
43±2
90±9 b
26±7 a
87±12 b
73±2 b
B
31±18 ab
25±12 a
16±3 a
70±5 c
9±4 a
21±18
10±9 a
44±4 b
13±12 a
27±2 a
C
19±13 a
24±15 a
6±6 a
36±19
30±3 a
D
1±1 a
EEM
0,06
0,06
0,01
0,03
0,02
0,08
0,04
0,03
0,06
0,01
P
0,0212
0,0135
<0,0001
<0,0001
<0,0001
0,1632
<0,0001
0,0022
0,0001
<0,0001
Ẋ: media estadística (promedio).
D.S: desviación estándar.
EEM: error estándar de la media.
P. (<0,05): existe diferencia estadística.
Fuente: Elaboración propia.
IV. Discusión
Pawkar raymi proviene del Kichwa (procedencia Inca),
y que es diferente al Cañari (J. Aguaiza, comunicación
No existe estudios previos y similares sobre el ritual
personal, febrero 4 de 2019). No obstante, como ya
Lalay Cañari. Por lo tanto, mediante la recopilación de
se mencionó, el ritual Lalay Cañari tiene su origen
información de habitantes nativos de este pueblo, se
precisamente en el pueblo Cañari,
(A. Quinde,
analizaron las preguntas de encuestas y entrevistas,
comunicación personal, febrero 8 de 2019). Por otra parte,
donde se ha podido identificar palabras auténticas Cañari,
con la opción C (19%), se reveló que en la zona baja de
que son usados a diario por los pobladores.
Cañar se conoce como “Sacha Chagrana”, donde Sacha
proviene del Cañari Zarza “mujer”, y del Kichwa Chagrana
En la pregunta 1, el carnaval Cañari actualmente se
“cosechar”. Por lo tanto, para los Cañari, el nombre de
conoce como Pawkar raymi (50%), y se diferencia
la festividad se sugiere “Zarza Chagray” que significa
estadísticamente del resto de las opciones. Sin embargo,
mujer que se dedica a cosechar durante una temporada.
Cultura y pensamiento
05
En cuanto al fin y al tiempo de esta labor, según la pregunta
hasta la actualidad, los padres son los que autorizan y
6 con la opción C (36%), los días del ritual antiguamente
dan bendición a sus hijos para el ritual (91%).
durarían un mes. Sin embargo, en la actualidad son 3
días (domingo, lunes y martes), y en la zona baja una
Desde hace varias décadas, por la migración familiar,
semana. Es importante destacar la posible influencia de
muchos jóvenes no cuentan con sus padres quienes
la religión con el miércoles de ceniza, forzando finalizar
otorgan el permiso (9%), por lo que los jóvenes salen
el ritual, siendo así, adoptando con el carnaval europeo
al ritual utilizando su propia intuición (J. Pichasaca,
(J. Pichasaca, comunicación personal, febrero 10 de 2019).
comunicación personal, febrero 10 de 2019). En este
sentido, en los jóvenes Cañari nace la intuición, el
Ahora bien, ¿cuál fue el propósito del Zarza chagray?
entusiasmo y la dedicación innata de prepararse por
Mediante la pregunta 2 con la opción C (24%), se ha
sus propios méritos, ya que conseguir o fabricar la
podido revelar otro término “Muzu chungay” con lo
indumentaria y los instrumentos idóneos requiere de
que antiguamente denominarían a los paseadores
un gran sacrificio (A. Quinde, comunicación personal,
carnavaleros, ya que los términos actuales son la
febrero 8 de 2019). Entonces, mediante el ritual, los
combinación español y Kichwa. Por lo tanto, Muzu
jóvenes desarrollarán sus destrezas y habilidades. Estos
chungay o chuncay, proviene del Cañari Muzu “joven”
demuestran ante la sociedad la madurez, donde entran al
y Chungay “juego ritual”, es decir, grupo de jóvenes que
servicio de su nación y, además, los jóvenes que superen
participan en un juego ritual. Por su lado, con la pregunta
la travesía del ritual, también demuestran a los taitas
8 y opción C (30%), se ha podido entender cuál fue el
(mayores) que se encuentran en forma enérgica y aptos
propósito de esta actividad; los jóvenes Muzu chungas,
para desenvolverse en el campo rústico, así, aprovechan
salen con el propósito de realizar un entrenamiento
esta cualidad para enamorar a sus pretendientes y, a su
militar, un procedimiento que en la antigüedad utilizarían
vez, lograr la aceptación de los padres.
con fines de preparar y adiestrar tácticas bélicas para
librar batallas en servicio de la antigua nación Cañari. En
Por su lado, las mujeres con el Zarza chagray, contribuyen
la actualidad, según Manuel Pomaquiza (comunicación
realizando preparativos y festines alimenticios destinados
personal, febrero 14 de 2019), el ritual es celebrado por
a los Muzu chungas, donde los principales beneficiados
jóvenes que salen a pasear o visitar familiares (44%), y/o
del gran festín son los jóvenes del ritual y, así, terminan
visitar o buscar sus amores (26%).
enamorando o adquiriendo su pareja (L. Aguaiza,
comunicación personal, febrero 17 de 2019). Sin embargo,
Además, con las preguntas 3, 4 y 10; se argumenta, que
los Muzu chungas, para beneficiarse del gran festín y
las personas que salen al ritual son hombres (84%); y
recibimiento por las Zarza chagras en sus hogares, deben
de estos (70%) son jóvenes. Además, la indumentaria
interpretar los 12 cantos de Lalay (90%), y adicionalmente,
usada es considerada instrumentos de guerra por
saber entonar el Wajay (10%) (J. Duy, comunicación
un 73%; mientras el otro 27%, lo relaciona con la
personal, febrero 22 de 2019). Lalay provienen del Cañari
indumentaria de un espíritu mítico; Apu de un cerro. En
que significa “canto” y Wajay “entonar un instrumento de
la actualidad, el Lalay Cañari es una celebración realizada
viento fabricado de hueso fémur”. En este contexto, según
por organizaciones indígenas con el fin de rescatar y
Isidoro Pichasaca (comunicación personal, febrero 29 de
conservar antiguas tradiciones (A. Quinde, comunicación
2019), narra el Lalay de entrada para visitar una casa
personal, febrero 8 de 2019). Donde participan con los
hogar (Lalaytapish yachashpa, wajaytapish yachashpa,
siguientes porcentajes según las respuestas: mujeres
sukta killa lamarta, sukta killa urkuta shamumuni
(16%), niños (22%), adultos (6%) y ancianos (1%). Sin
“sabiendo el canto, sabiendo entonar instrumentos de
embargo, jóvenes de las comunidades milenarias Quilloac,
viento, he venido y he llegado seis meses por tierra y seis
Cuchucun, Shizho, Sisid, Suscalpamba, Milmil, Kullauko
meses por mar”), y al escuchar este canto, las Zarzas
y Socarte, aún realizan el ritual día y noche midiendo
tienen la costumbre de preguntar los 12 cantos, cada canto
su fuerza y resistencia. Por lo tanto, desde la antigüedad
tiene relación con un mes específico, vinculado a su vez
06
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
con personas, naturaleza, un ser mítico, o una deidad, y
Waraka (concha de mar) suspendida del antebrazo por un
así, indican cada acontecimiento del ritual (Ochoa, 2008).
hilo tejido, y el chicote. Asimismo, como instrumentos de
Por consiguiente, el canto del lalay Toro (antiguamente
música portan el pingullo (flautín), fabricado de carrizo,
taruga “venado”) es un cántico de enfrentamiento
que sirve para entonar diferentes melodías agudas, la
entre grupos combatientes (I. Pichasaca, comunicación
entonación Gallo (antiguamente cóndor) por ejemplo,
personal, febrero 29 de 2019). Por otro lado, es necesario
señala el inicio de enfrentamiento entre combatientes.
responder por qué estos cantos se relacionan con lo mítico.
Adicionalmente, llevan el Wajuro (hueso fémur fabricado
Según Jacinto Aguaiza (comunicación personal, febrero 4
como flauta grave), de un peso promedio de 6 kg, el cual
de 2019), en la cosmovisión andina no existe el cielo ni el
sirve como instrumento de música y también de guerra.
infierno; para los Cañari, el espíritu después de la muerte
Por último, llevan una Barza o wankar “tambor” (conocido
se transforma, por lo mismo, para los Yachak (sabios),
también como caja). Este fabricado con aros de madera,
existe en dimensiones divididas del cosmos, donde se
donde su interior está hecho de un lado sonoro de cuero
encuentra conexo con todo aquello que lo rodea en un
de llama y del otro un lado lírico, hecho a base de cuero
mismo espacio-tiempo, siendo así como se explica que,
de puma con vibradoras, con los hilos de sujeción para
en los ojos de algunos habitantes, estos seres míticos
aros fabricado con este mismo cuero enrollado, o también
aparecen.
con hilo tejido de fibra de llama o alpaca. El instrumento
posee un promedio de 3 kg (A. Quinde, comunicación
En este contexto, el ritual desde su creación, nunca fue un
personal, febrero 4 de 2019) (Figura 1). De este modo, los
acto pagano, idólatra ni de diversión, más bien, fue un acto
Muzu chungas tocan la Barza con entonaciones de batalla,
de sacrificio hacia la nación y una forma de rendir culto
marcando el paso o ritmo militar característico y armónico,
a la Diosa Luna, debido a que la travesía antiguamente
donde, la Barza percibe el espíritu de la madre tierra que
duraba un mes, precisamente en la última luna del año, ya
alienta al poseedor. En este sentido, toda la indumentaria
que los Cañari manejaban el calendario lunar, y finalizaba
de un Muzu chunga pesaría alrededor de 25 kg sobre
con el Auka tuta (87%), donde, al día siguiente, empezaría
cada individuo, por lo mismo, fabricar estos instrumentos
el nuevo año andino conocido como Mushuk nina. Es así
requiere de gran responsabilidad (A. Quinde, comunicación
como, durante esta temporada del ritual, las Zarzas se
personal, febrero 4 de 2019). En la actualidad, la fabricación
dedicaban profundamente a recibir a los Muzus en sus
de los instrumentos y la indumentaria resulta más fácil,
hogares y alimentarlos con frutas, cuy y chicha (bebida),
ya que se utiliza otro tipo de materiales.
donde los Muzu chungas participan del gran festín, y el
sobrante lo guardan en su piksha (bolso) para continuar
En cuanto al juego ritual, los Muzu chungas militarmente,
la travesía día y noche por todos los rincones, probando
perfeccionan el Pukara “combatientes”, donde el primer
su fuerza y midiéndose a sí mismos, debido a que el
grupo que logre realizarlo es el vencedor, es decir, el
camino guardaría grandes presagios y peligros. A pesar
Pukara es rodear y encerrar en círculo al grupo opositor
de esto, los Muzu chungas están preparados militarmente
y comprimir de afuera hacia adentro hasta derribar,
y armamentísticamente (K. Cungachi, comunicación
utilizando todos los instrumentos de guerra que llevan
personal, marzo 2 de 2019). Los Muzu chungas llevan
sobre ellos, donde el rito termina, muchas veces, con
como indumentaria de protección la Sombredera o lalay
derramamiento de sangre y muerte, más aún en la última
muchiku (especie de escudo cilíndrico fabricado de cuero
noche de la travesía llamada el Auka tuta, conocido como
de venado o de cóndor), suspendida con hilos (posiblemente
la noche de muerte. Es así como en la muerte provocada
Qhipus, numeración Inca), de un peso promedio de 5 kg, el
durante esta última noche no existe justicia (L. Aguaiza,
cual, es insertada en la cabeza y que protege este miembro
comunicación personal, febrero 17 de 2019). Antiguamente,
(Figura 1). Además, llevan el Zamarhu (especie de pantalón
el derramamiento de sangre y muerte fue una forma de
fabricado de cuero con fibra natural de llama o alpaca), de
rendir culto a la diosa Luna, donde los afortunados morían
un peso promedio de 6 kg, que protege las extremidades
librando batallas con honor y gloria.
inferiores. Por otro lado, como armas de guerra llevan la
Cultura y pensamiento
07
Cabe destacar que para las madres Cañari, la pérdida
Cañar) y resiste con todos sus súbditos. Finalmente, el
de sus descendientes resultaría irreparable, por lo que
Inca Tupac sin querer derramar más sangre opta por
muchas madres abniegan enviar a sus hijos al ritual (F.
otras estrategias, donde, decide unir naciones realizando
Solano, comunicación personal, febrero 17 de 2019). No así
lazos matrimoniales entre el Inca y la princesa de Duma,
los padres, que por sus principios del deber y del servicio
donde, según historiadores ecuatorianos nacería Inca
hacia la nación, afirmar que el deber es cumplir con el
Huayna Capac (padre de Atahualpa). Posteriormente, para
ritual, y de esta manera, asegurar la estirpe Cañari con
la invasión española también resultaría difícil derrotar
bravura y coraje, y así, los enemigos de la nación llegarían
a los Cañari, ya que las enfermedades del viejo mundo,
a conocer la gran preparación militar, manteniéndose al
fueron las responsables del exterminio de la población
margen conservando sus límites.
nativa de Cañar, con las que lograron disminuir fuerzas,
y así someter e invadir tierras Cañari (Albornoz, 1946;
Según el padre Ángel María Iglesias (1985), dentro de la
Uberem, 1974; Idrovo, 1985; Iglesias, 1985; Murillo y
nación existían cacicazgos que constantemente libraban
Santos, 2017).
batallas entre sí. Por lo que se sugiere la puesta en
práctica de estos juegos rituales. No obstante, al acechar
V. Conclusiones
el peligro en común, estas fuerzas se unían practicando
la dualidad (zona baja y zona alta), y luego aglomerando
Mediante antiguas usanzas, con palabras propias Cañari,
distintas regiones de la nación hasta conformar un ejército
que se encuentran dispersas en todo este territorio, se
numeroso e irrevocable. Siendo así que, en cada ciudadano
ha podido entender el ritual Lalay Cañari, y se sugiere
Cañari, el ritual implica una gran responsabilidad. Como
la denominación “Muzu chungay”, un ritual o usanza
sus ancestros, los Cañari forjarían feroces guerreros,
destinado para los jóvenes de este pueblo con la finalidad
inspirados en los míticos Apus que susurraban voces desde
de un entrenamiento militar, que celebrarían en la
las piedras milenarias, que bajaban desde los altos cerros
festividad conocida como “Zarza chagray”.
para alentar a ser hombres libres, hacia una victoria, a
no rendirse jamás, a proteger su tierra y su familia, y a
Para seguir corroborado con los avances de los antiguos
morir por el servicio de su nación, esa era su promesa,
Cañari, podrían proponerse nuevos estudios enfocados
su juramento y la ley Cañari. Se logra afirmar, entonces,
en los cánticos (lalays), en las entonaciones con el pingullo
que el principal propósito del ritual Muzu chungay fue
Cañari, en los acontecimientos ocurridos durante el Zarza
formar guerreros profesionales y nobles de corazón, que
Chagray, durante el ritual Muzu Chungay, e involucrar
posteriormente los llamarían los legendarios “Bravos
todos los pobladores Cañari-Kichwa hablantes de todo el
Cañaris” y, también, a través de mitos y leyendas llegarían
territorio de la antigua nación.
a conocer como Taita carnaval, una fuerza militar que
resultaría difícil o imposible de conquistar.
VI. Agradecimientos
Según la historia de González Suárez (1878), en su libro
“Estudio Histórico Sobre los Cañaris”, se sabe que a
A TUCAYTA y a todas las comunidades nativas, que
los Incas, en su campaña de conquista hacia las tierras
mantienen vivas las costumbres y tradiciones Cañari.
ecuatorianas, les resultó difícil conquistar a los Cañari.
A todas las personas entrevistadas, donde se encuentra
Por lo tanto, en su primer intento de invasión, los Cañari
oculto todos los conocimientos ancestrales.
derrotaron al Inca Tupac Yupanqui y su ejército en
Guapondelig, (actual Cuenca). Posteriormente, el Inca
regresa a Cusco y años más tarde, reúne un ejército jamás
visto de 150 mil soldados aproximadamente, y apuñala el
corazón de Guapondelig. Sin embargo, el general Cañari
“Cacique Duma” retrocede hacia Hatun Cañar (actual
08
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
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de la música del taita carnaval en el Cantón Cañar
(Tesis Licenciatura). Universidad de Cuenca,
Zhungri, R. (2017). Lalay Raymi, una investigación desde
la vivencia Rosa Zhungri. Repositorio Digital
edu.ec/handle/123456789/356
CIDAP, 5.
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Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
VIII. Anexos
Figura 1. Taita carnaval y/o paseador carnavalero Cañari.
Fuente: Elaboración propia, basado en la imágenes de taita carnaval con personajes como Pedro Solano y Enrique Pomavilla.
Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Cultura y Pensamiento
Período Junio - Noviembre 2020
011. - 022.
DOI 10.15517/PA.V20I34.42118
Nicolás F. Alpízar Valverde
11
La Gestión Cultural en Costa Rica: definiciones y alcances
Cultural Management in Costa Rica: definition and scope
Nicolás F. Alpízar Valverde1
Fecha de recepción: 27-8-2019
Fecha de aprobación: 26-11-2019
Resumen
Este texto presenta un marco descriptivo y conceptual específico para la gestión cultural contemporánea en Costa Rica. Para
ello elabora una revisión crítica de conceptos, un recuento histórico y una propuesta de nomenclatura; todo acompañado por
parte de una consulta empírica. Inicia con la revisión de las dos vertientes conceptuales de la Gestión Cultural. Primero se reseña
la evolución desde la administración clásica hacia la gestión, de carácter más contemporáneo. A continuación, dada la extensa
discusión sobre el concepto “cultura”, se contraponen dos acepciones, una restringida y una amplia, las cuales coexisten tanto en
las convenciones internacionales como en la praxis cotidiana. Para subsanar ambigüedades, se propone una categorización de los
bienes culturales, en vez del uso tradicional de “patrimonio cultural”. Posteriormente, se analiza la gestión cultural costarricense
desde la teoría, acompañada por una reseña historiográfica. Gracias a la consulta directa con personas que la ejercen, se describen
los objetos y las prácticas que los profesionales ejercen en suelo nacional. El autor finaliza con sus reflexiones y, lejos de emitir
criterios absolutos, espera propiciar la discusión e incentivar futuras investigaciones.
Palabras clave: Gestión Cultura, Costa Rica, Definiciones y alcances, Historia, Políticas culturales.
Abstract
This text presents a specific descriptive and conceptual framework for contemporary Cultural Management in Costa Rica. To
achieve that, it develops a critical review of concepts, a historical overview and a reclassification proposal; along by an empirical
consultation. It begins with the review of the two conceptual aspects of Cultural Management. At the beginning, the evolution
from classical administration to more contemporary management is reviewed. Then, given the extensive discussion on the con-
cept of Culture, two meanings are contrasted, one restricted and one broad, which coexist both in international conventions and
in daily practice. In order of clearing ambiguities, a categorization of cultural assets is proposed, instead of the traditional use of
Cultural Heritage. Subsequently, it analyzes the Costa Rican Cultural Management from the theory and through a historiographic
revision. Due to direct consultation with people who practice it, the objects and practices that professionals practice on national
land are described. The author ends with his reflections and, far from issuing closed criteria, he hopes to promote discussion
and encourage future research.
Keywords: Cultural Management - Costa Rica - Definition and scope - History - Cultural policies.
1
Licenciado en Artes Plásticas, Universidad de Costa Rica. Máster en Administración de Negocios, Universidad Estatal a Distancia de Costa
Rica. Coordinador del Bachillerato en Gestión Cultural de la Universidad de Costa Rica, Costa Rica. Correo electrónico: nicoli.alpizarvalverde@
ucr.a.cr
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Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
I. Introducción
II. Metodología
En 2013, en la Sede del Pacífico de la Universidad de Costa
Este es un estudio de enfoque cualitativo. Dada la escasez
Rica, surgió la inquietud de crear una carrera en Gestión
de publicaciones originales sobre el consumo y la gestión
Cultural. Dado que existían ofertas académicas y prácticas
de la cultura en Costa Rica, tiene un alcance exploratorio
profesionales similares en otras latitudes, se impuso desde
y descriptivo. Se ejecutó una búsqueda bibliográfica
el inicio una interrogante: ¿cuál es la forma presente de la
de los conceptos que permiten el surgimiento de la
Gestión Cultural en Costa Rica? Esta pregunta se convirtió
Gestión Cultural como práctica profesional específica
en un amplio proyecto de búsqueda y en el objetivo
y diferenciada. La mayoría del material fue ubicado
principal de este artículo. El tema cuenta con una muy
mediante rastreo digital, consistió en libros de texto,
limitada bibliografía; a pesar de lo extendido de la práctica
artículos y memorias. Entre los autores nacionales
en suelo costarricense. Se hizo indispensable crear un
más destacados se hallan Muñoz (2009), Monge (2011),
parámetro teórico y conceptual que pudiera sentar una
González y Hernández (2012), Rodríguez y Protti (2009);
base descriptiva a priori. Fue necesario también comenzar
así como el propio Ministerio de Cultura y Juventud
con definiciones internacionales que han sido tamizadas
de Costa Rica (2013; 2016). Respecto de las fuentes
a través de algunos estudios nacionales y enriquecidas
internacionales, sobresalen Martínez (1997), Martinell
con trabajo de campo.
(2001) y la Organización de las Naciones Unidas para la
Educación, la Ciencia y la Cultura (UNESCO, 1972; 2003).
Este trabajo pretende describir la forma que toma la
Gestión Cultural en Costa Rica desde los enfoques teórico,
Los datos acerca de las prácticas y los objetos de la Gestión
histórico y epistemológico, con el fin de incentivar futuras
Cultural corresponden con un segmento del estudio de
discusiones. Para ello, se inicia con una aclaratoria del
viabilidad para el Bachillerato en Gestión Cultural en la
concepto de “administración”, el cual ha ido evolucionando
Sede del Pacífico de la Universidad de Costa Rica (Alpízar,
hasta convertirse en el de “gestión”. También, se
2014), en el cual se realizó una consulta con gestores
contraponen las dos nociones más contemporáneas
culturales en ejercicio. El examen de los datos se hizo
sobre cultura, que coexisten en suelo nacional. Con ello,
mediante inmersión profunda y análisis de contenido.
se establece una idea de Gestión Cultural acorde con la
Específicamente, para la manufactura de los objetos
realidad costarricense, la cual permite determinar los
material y formal, se utilizó la metodología propuesta por
objetivos y los campos de acción.
el Centro de Evaluación Académica de la Universidad de
Costa Rica (Bolaños, s.f.). Los resultados son presentados
El progreso de las políticas culturales nacionales e
en prosa, con el apoyo de cuadros.
internacionales de los últimos cincuenta años, ha
modificado el destino de los servicios culturales; así
III. Construcción conceptual de la Gestión
como la gestión. Esto ha decantado en un consenso
Cultural
sobre el nacimiento de la Gestión Cultural entre los
costarricenses que se relacionan directamente con el
Gestión Cultural es un concepto que resulta de dos
tema; caso contrario, el de las personas ajenas, para
filosofías de pensamiento: la “gestión” como la puesta al día
quienes el concepto resulta aún poco claro. Con este
de la administración y la polémica sobre el significado del
escrito, se espera facilitar un lenguaje común para los
vocablo “cultura”. En este marco, es oportuna una revisión
especialistas; así como una mayor claridad en el área en
pueda ser enfocada hacia la realidad costarricense.
todos los niveles, lo cual permite el reconocimiento de una
profesión especializada, interdisciplinaria y compleja, ante
las instancias oficiales y el público en general.
Cultura y pensamiento
13
3.1. De la administración clásica a la gestión
y se concentran en la jerarquía de autoridad, las reglas, la
centralización y los procedimientos. Del otro lado, están
Drucker (citado por Martinell, 2001) define tres períodos
las organizaciones orgánicas, también llamadas “de la
del modelo capitalista: “revolución Industrial” (1750-1850),
complejidad” por Martinell; son de origen más reciente
“revolución de la productividad” (1850-1950) y “revolución
y encajan con el modelo de gestión. De esta manera, se
de la gestión” (1950-1980). La primera se caracterizó por el
hace cada vez más frecuente el uso de “gestor”, en vez de
desarrollo de tecnologías basadas en el uso de combustibles
“administrador” o “gerente”.
fósiles, el hacinamiento de la gente en grandes ciudades
y el poder ostentado por comerciantes e industriales. El
3.2. Distintas definiciones para “cultura”
modelo gobernante era la explotación del trabajador y
el comercio internacional de mercancías, basados en la
La palabra “cultura” ha tenido una enorme cantidad de
balanza comercial y especialización internacional del
usos, los cuales van desde lo popular a lo elitista, desde
trabajo. A pesar de ello, la industria y la manufactura a
lo literario a lo científico. Por lo que, en el panorama
gran escala se afianzaron, entonces surgió la brecha entre
cultural costarricense, se presenta el mismo debate. Irene
el productor y el consumidor como estructura económica
Martínez (1997) elabora un valioso análisis semiótico e
básica. En la segunda, Taylor dio a conocer los preceptos
historial sobre el término. Según dicha autora, existen dos
científicos de la administración, los cuales se enfocaron
acepciones principales y opuestas entre sí: la primera es
en el estudio del trabajo. A posteriori, surgieron grupos
restringida y excluyente; la segunda es abierta e inclusiva
centrados en aumentar el nivel de productividad en las
(cuadro 1). Señala que “cultura” tiene el origen en la voz
organizaciones y el consumo de bienes. La empresa se
latina “cultus”, cuyos significados originales son “de
concebía mecánica, rígida y lógica. Esta tónica de mando
realizaciones intelectuales y artísticas”, las cuales deben
se afianzó en los años cincuenta, con el establecimiento del
ser desarrolladas o cultivadas; así como la capacidad
consumismo como fórmula económica (Chiavenato, 2006).
para comprender y disfrutar de ellas. De esta manera,
En la tercera, se cuestionaron los valores mecanicistas,
se puede “ser culto” y “tener cultura”. Este sentido se
sustituyéndolos por procesos y objetivos más amplios
relaciona con la idea de “civilizar”, y dicho sentido fue
que la producción. Los nuevos enfoques eran ahora
impulsado desde la Ilustración por franceses e ingleses.
más cercanos al bienestar y las relaciones sociales. Se
Como reacción contraria, Martínez apunta que en la
incluyeron el ámbito terciario y los servicios como entes
Alemania romancista surgió una corriente (iniciada por
de desarrollo, junto con un renovado cuido de los capitales
Rousseau) que criticaba esta visión: “El progreso de las
intangibles (Drucker, 1994).
artes y las ciencias, lejos de perfeccionar al hombre y a la
sociedad, multiplica sus vicios y lacras (…) un proceso de
Unido a lo anterior, la gestión es (…) un lenguaje complejo
civilización concebido empero como de desnaturalización
que nos aleja de la estricta casualidad de lo factual o
del hombre” (Martínez, p. 180).
la rutina del mantenimiento, y nos acerca mucho más
al concepto de política (entendida como preferencia).
Dicha corriente concebía la “cultura” como un fenómeno
Reclama una capacidad de definir objetivos y de diseñar
íntimo y espiritual. Esto derivó en una elegía a la cultura
el proyecto como eje y metodología de los actos. Exige
popular, tenida como verdadera, y contrapuesta a la “alta
un cierto gusto por la autonomía para decidir el curso de
cultura” (relacionada con la “buena crianza”) de las clases
los hechos y la libertad para resolver los problemas que
gobernantes:
emergen a la hora de ejecutar (Martinell, 2007).
La primera (...) concibe las objetivaciones
En la actualidad es posible distinguir dos tipos generales
culturales como una realidad que se cultiva y se
de estructuras organizacionales: mecanicistas y orgánicas
adquiere mediante un esfuerzo de refinamiento
(Franklin y Krieger, 2011). Las mecanicistas se hallan
y un aprendizaje específico (...); la segunda, en
ancladas en el modelo de la Revolución de la Administración
cambio, interpreta la cultura como un hecho
14
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
difuso que surge por generación espontánea en la
concepto. Así entonces, la gestión cultural costarricense
vida social de un (...) grupo (definido por el sexo,
debe asumir dos frentes, a veces por separado, y otras de
la edad, la ubicación social u otras características
manera simultánea. Además de ello, y en suelo patrio, se
que implican una esencia), y que se transmite
utiliza cada vez más la visión de “cultura empresarial”
informalmente o se absorbe por ósmosis. En las
que abarca el conjunto identitario de valores compartidos,
versiones más esencialistas, se nace con ella o se
la gestión del conocimiento y los capitales intelectuales
lleva en la sangre. (Martínez, 1997, p. 185)
(Franklin y Krieger, 2011); la cual es gestionada
estratégicamente con el propósito de afianzar la lealtad
El cuadro 1 resume las dos definiciones:
de los colaboradores y potenciar el talento humano.
Cuadro 1 Rasgos distintivos de los sentidos amplio
3.3. Patrimonio
y restringido de la cultura
La oficialidad de la cultura, representada por el Ministerio
CULTURA
CULTURA
de Cultura y Juventud, utiliza las convenciones de
(en sentido amplio)
(en sentido restringido)
la UNESCO para el patrimonio: cultural, natural, e
Adscripción
Adquisición
inmaterial. De hecho, dedican el 25% de la infraestructura
Particularismo
Universalismo
para protegerlo (Monge, 2011). Muchos otros grupos
Difusividad
Especificidad
que trabajan con cultura utilizan conceptos alternos
o simplemente los adaptan a la cotidianidad. Por eso,
Afectividad
Neutralidad afectiva
vale la pena una revisión crítica, adecuada a la realidad
Orientación a la colectividad
Auto orientación
costarricense:
Fuente: Martínez, 1997, p. 187.
3.3.1. Patrimonio natural
En el sentido amplio, “cultura” indica pertenencia a
Se refiere a sitios, zonas y formaciones; silvestres,
un colectivo con rasgos diferentes y afectuosos. La
geológicas y/o estructurales, de valor global; ya sea por
adquisición emana de un grupo de personas cuya
mérito de lo estético o lo científico. Además, Costa Rica
identidad es compartida y distintiva. Para “ser culto” no
cuenta con un 26,21% de superficie dedicada a reservas
se requiere de un esfuerzo consciente. Por el contrario, el
naturales protegidas (Monge, 2011). Debido a ello, es
sentido restringido de “cultura” indica la adquisición de
imposible separar el ambiente de la cultura.
conocimientos y habilidades específicas acerca de grandes
temas universales, sin vinculación emocional o identitaria
3.3.2. Patrimonio cultural
con un grupo particular; de modo individual, se habla
de “tener cultura”.
UNESCO describe el patrimonio cultural como
monumentos, conjuntos o lugares “que tengan un valor
Este debate semántico también está presenta en Costa
universal excepcional desde el punto de vista de la
Rica, por lo que el Ministerio de Cultura debe manejar
historia del arte o de la ciencia” (UNESCO, 1972). La base
ambos discursos. Por un lado, el Instituto Nacional de la
de datos de Orígenes (2017), registró un total de 4000
Música y el Museo de Arte Costarricense, cuyos fondos
sitios arqueológicos en suelo patrio, distribuidos por todo
están garantizados por ley, muestran un enfoque más
el territorio nacional; los cuales incluyen monumentos,
cercano a la acepción restringida de cultura, universalista
reliquias, construcciones y lugares (Monge, 2011). Esta
y académico. Al mismo tiempo, iniciativas como los
definición ofrecida a continuación fue complementada
“Puntos de Cultura” y los “Portadores de Tradiciones”, se
más adelante, para incluir el patrimonio inmaterial.
decantan por el rescate del arte popular como transmisor
de identidad más local, en el sentido antropológico del
Cultura y pensamiento
15
Se entiende por “patrimonio cultural inmaterial”, los usos,
3.3.3.1. Bienes culturales tangibles:
íconos, expresiones, conocimientos y técnicas —junto con
los instrumentos, objetos, artefactos y espacios culturales
Conjunto de bienes físicos percibidos como valiosos por
inherentes— que las comunidades, grupos y, en algunos
las comunidades, los colectivos sociales y en algunos
casos, individuos, reconocen como pieza integrante de
casos los individuos; que por sus cualidades funcionales
ese legado.Se denomina inmaterial cuando se difunde
y simbólicas, les infunden sentimientos de respeto, origen,
generacionalmente, siendo recreado siempre por aquellas
continuidad y trascendencia, verbigracia, antigüedades,
comunidades y grupos en aras del entorno, la interacción
instrumentos, artesanías, herramientas, monumentos
con la naturaleza y la historia; y al infundirles un
arquitectónicos, obras de arte, piezas arqueológicas, es
sentimiento identitario y de permanencia. Contribuyendo
decir, objetos que han sido creados o intervenidos por el
también a estimular el respeto por la diversidad cultural
ser humano.
y el arte humano (UNESCO, 2003).
3.3.3.2 Bienes culturales intangibles:
3.3.3. Revisión crítica y propuesta de
clasificación
Son aquellos usos, figuras, expresiones, conocimientos
y técnicas que pueblos, colectivos sociales y/o individuos
Las convenciones de UNESCO ofrecen una clasificación del
identifican como parte del acervo cultural. Son
patrimonio cultural muy amplia e inclusiva. No obstante,
recreados constantemente por los dueños en función del
presentan contradicciones entre sí, lo cual genera zonas
entorno, la interacción con la naturaleza y la historia; al
oscuras que merecen ser revisadas. En 1972, se describía
transmitirles sentimientos de respeto, origen, continuidad
el patrimonio universal como objetos materiales tangibles.
y transcendencia.
Cuando se amplía el término, en 2003, se incluyen una
serie de elementos intangibles (“usos, íconos, expresiones,
IV. Una aproximación teórica
conocimientos y técnicas”), al mismo tiempo que los
objetos materiales relacionados. La ambigüedad es
En este punto, ha quedado establecido que la
evidente cuando se cuestiona si el patrimonio cultural
administración clásica evolucionó desde una visión
inmaterial puede ser tangible e intangible a la vez. La
mecanicista hacia una más orgánica y estratégica
cualidad de “inmaterial” está ligada a la transmisión
llamada gestión. También se ha reseñado la existencia
generacional, no a las manifestaciones en sí. Además, en
de dos visiones de cultura, una restringida y otra amplia,
la convención de 1972, se nota una visión restringida de
ambas presentes en las convenciones internacionales y
cultura, cuando indica que el valor del patrimonio cultural
en el entorno costarricense. Con fines utilitarios, se ha
debe tener carácter universal y ser determinado desde
propuesto una nomenclatura que categoriza los bienes
la ciencia y la historia del arte. Por el contrario, según la
culturales a partir de sus cualidades inherentes. Lo
convención de 2003, el reconocimiento del patrimonio
anterior permite analizar la gestión cultural como una
inmaterial proviene de las comunidades o los grupos
práctica profesional relacionada con dichos bienes.
sociales: Este enfoque, posterior y más contemporáneo,
se acerca al sentido amplio de cultura.
Martinell (2001) explica que la Gestión Cultural no es una
ciencia en sí misma; ya que no posee un cuadro de saber
Debido a que en Costa Rica coexisten ambos sentidos
único; sin embargo, tiene un eje multidisciplinar. Aun así,
del término cultura, es necesaria una nomenclatura
la hechura del marco teórico y conceptual debe ser ideada
incluyente, a la vez que distintiva. Debe servir como
por los propios ejecutores; pues es fruto de la labor de
instrumento de catalogación, a partir de cualidades
una sociedad en busca de profesionales cumplidores de
inherentes a los objetos. Por lo anterior, se propone el
hartos requisitos. También, es descrita como un complejo
siguiente orden taxonómico de una nueva definición
fenómeno social, ajustado a un grupo de razonamientos
adaptada de autoría propia:
y destrezas provenientes de otras disciplinas. La Gestión
16
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Cultural “se aplica en un territorio determinado y procura
e incluso los mercados del arte. El primero generaría
la gestión estratégica, justa y equitativa de los recursos
riqueza en el nivel local y un mayor entendimiento
culturales con los que se cuenta en ese espacio específico”
del mundo, mientras que las segundas constituirían
(Muñoz, 2009, p.9). Por otro lado, el territorio y la
una “importante fuente de empleo, generación de
estrategia se suman a la receta, como ingredientes vitales.
divisas, potencial estímulo a la creatividad, impulso a la
innovación de procesos productivos y de distribución y
4.1. Ejes temáticos de la Gestión Cultural
promotoras de bienes y servicios culturales” (Rodríguez
y Protti, 2009, p.32). Los cambios tecnológicos imponen
Rodríguez y Protti (2009) han dictado los ejes temáticos
necesidades distintas en la producción y en la logística. El
y ejecutables que la Gestión Cultural debe añadir a la
comportamiento de los pueblos adquiere valor destacado,
realidad costarricense. El primero enuncia que la cultura
pues hay una mayor demanda de símbolos, valores y
es un elemento potenciador del desarrollo socioeconómico
significados como bienes de consumo a gran escala. Por
de un territorio, región o país. Esto solo es posible cuando
otra parte, la complejidad de la producción y el consumo
los elementos administrativos, financieros y cuantitativos
cultural no pueden ser medidos por indicadores de la
son dispuestos para permitir la “sostenibilidad política,
administración dura. Es misión de la gestión cultural
creativa y esencialmente humana” (Rodríguez y Protti,
proponer métodos adecuados de evaluación.
2009). Para el desarrollo nacional, es imprescindible
ejecutar un examen vigente y cuantitativo del legado
V. Una aproximación histórica
cultural; todo ello puede llevarse a cabo al instituir una
adecuada guía de las políticas en materia de cultura.
La forma de la Gestión Cultural ha presentado un estrecho
Asimismo, la satisfacción de las necesidades ciudadanas es
nexo con las políticas nacionales y extranjeras, las cuales
una tarea que ha sido transferida gradualmente desde lo
se insertan en el conjunto amplio de la planificación del
público hasta lo privado. En consecuencia, el ámbito mixto
estado. Por eso, y para concebir la estructura presente del
y la cooperación intersectorial deben ser fortalecidos.
sector cultural, es necesario un breve atisbo holístico al
desarrollo de la república.
Por otro lado, el segundo eje es la diversidad cultural,
donde los autores oponen la diversidad ante los efectos
Las primeras políticas culturales de Costa Rica inician
masificados de la globalización. Para estos, la identidad
en el siglo XIX. El auge de las exportaciones permitió a
se construye a partir procesos sociales e imaginarios
la aventajada clase dirigente establecer intercambio con
colectivos, al contrario de la programación masiva y
países de Europa; ello trajo una seguridad financiera
estandarizada de los grandes medios del entretenimiento.
patrocinadora del arte (Brenes, Quesada y Sobrado, 1997).
Por ende, el respeto a las minorías, junto con las
Más tarde, las primeras ideas se centraron en la génesis de
modas estilísticas clásicas, tradicionales, urbanas y
una cultura basada en los grandes artistas y pensadores
contemporáneas, deben ser asunto diario de una gestión
del “viejo continente”, es decir, las primeras instituciones
cultural responsable.
de cultura costarricense fueron “europeístas” (Ferrero,
1986).
Finalmente, el último eje es la economía de la cultura.
En ella hay grandes incógnitas sobre el impacto que el
A finales del siglo XIX (1887), fueron inaugurados el Museo
acervo cultural tiene en el desarrollo nacional; por tanto,
Nacional, la Escuela Nacional de Bellas Artes y el Teatro
urge un análisis que permita una planificación adecuada.
Nacional. El primero reunió un acervo de “productos
Los estudiosos anteriormente citados sugieren “proyectos
naturales y curiosidades históricas y arqueológicas”
ligados a los conceptos de desarrollo, diversidad, leyes y
(Sistema Costarricense de Información Judicial, s/f). La
políticas para la cultura” (Rodríguez y Protti, 2009, p.33).
segunda y el tercero se dedicaron a importar y reproducir
Así también, enumeran además varios protagonistas
obras clásicas, con el respaldo del apoyo monetario de la
como: el turismo, las industrias y el patrimonio cultural
clase cafetalera, y como “certificados” de estatus social
Cultura y pensamiento
17
(Rovinsky, 2006). Esta manía de “consumo cultural”, bajo
el papel de centralizar y unificar las acciones que
el entendido de “educación refinada”, perduró décadas
competen a la cultura, a través del establecimiento
como privilegio de una clase educada, residente en las
de instituciones y agentes. (García, 2011, p. 3).
capitales de provincia (Ferrero, 1986).
En Costa Rica, en la década de 1970, se creó el Ministerio
Durante el siglo XX, Costa Rica adoptó dos corrientes
de Cultura, Juventud y Deportes, el cual dispensaba en un
de pensamiento político, influidas por los escenarios
principio una visión “eurocentrista” de la cultura, conocida
mundiales. Entre las décadas de 1940 y 1970, se asentó
como “alta cultura” (Ministerio de Cultura y Juventud de
un modelo gubernamental proteccionista: el Gobierno
Costa Rica, Archivo Central, 2016). Ahora bien, mientras
era responsable de satisfacer todas las necesidades de los
los acuerdos internacionales le imponían la prestación
ciudadanos. Para los ochentas, las relaciones económicas
de servicios culturales, se exigía simultáneamente un
mundiales sufrieron giros importantes que cerraron
fuerte descenso del aparato estatal. Por otro lado, una
con el declive del llamado “bloque soviético”, y con
óptica más amplia del arte, tendencias mundiales a la
este, la influencia social del estado paternalista perdió
oferta y venta de recursos, así como el desarrollo de
credibilidad. A partir de 1980, las políticas neoliberales
mercados culturales, provocaron que iniciativas privadas
reemplazaron a las anteriores. El cambio promovió el
se consolidaran, tanto en el nivel de república como
libre comercio, la mínima interferencia del Estado en
local (Martinell, 2009). Todo ello impulsó las alianzas
la economía nacional, el levantamiento de barreras
entre el Ministerio y entes privados, y el surgimiento de
arancelarias y la globalización de los mercados.
organizaciones mixtas.
Debido a la carga impuesta por organismos foráneos, se
Cabe agregar que la reducción del apoyo del Gobierno
modificó el estilo administrativo; ello trajo un descenso
dibujó un panorama latinoamericano, en el cual, los
en la atención de las necesidades del pueblo, debilitó los
territorios vecinos, junto con distintos agentes sociales,
mercados nacionales, atrayendo la inversión extranjera.
han generado demandas de desarrollo socioeconómico
Las reformas estructurales en el país y el desvanecimiento
para el sector cultural. Los gobiernos legitimaron
del “proteccionismo” fortalecieron las organizaciones
dichas peticiones mediante el planteamiento de políticas
civiles independientes, las cuales debían alcanzar la
internas. Lo anterior, liberó un proceso de generación de
sostenibilidad por sus propios medios. Se puede decir que
servicios, equipamientos y actividades; forjadores todos
“hay un proceso de “des-gubernamentalización”, evidente
de un campo de actividad novedoso, el cual ha llegado
en el retiro del “Estado Benefactor”, y su reemplazo por
a denominarse Gestión Cultural, y que tomó relevancia
instituciones heterogéneas y más “microgerenciadas” por
y protagonismo en todos los ámbitos socioeconómicos
la sociedad civil” (Rodríguez y Protti, 2009).
(Martinell, 2009).
En el plano internacional, se dio una nueva revisión de
En 2013, tras varios años de diagnóstico y planificación,
la cultura con el fin de otorgarle un protagonismo en
se editó la Política Nacional de Derechos Culturales 2014-
el desarrollo social y económico. Los paradigmas de
2023, cuya fase de planteamiento: “Este proceso permitió
“progreso” fueron sustituidos por el “desarrollo humano
identificar las necesidades más apremiantes que existen
integral”, y se agregaron los “indicadores culturales de
en materia cultural en el contexto actual costarricense
crecimiento económico”:
y, además, los aspectos que deberán recibir una atención
prioritaria por parte del Estado durante el próximo
Esta etapa de “institucionalización” implicó dos
decenio” (Ministerio de Cultura y Juventud, 2013, p.6).
aspectos elementales: primero, la nueva potestad
Ello constituyó un marco político definido para el régimen
adquirida por el Gobierno para fijar códigos y
del Estado orientado en 5 ejes estratégicos:
jerarquías a los valores y significados de la
1.
Participación efectiva y disfrute de los derechos
cultura; y por el otro, que asumiera este también
culturales en la diversidad.
18
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
2. Dinamización económica de la cultura.
los tres sectores del quehacer socioeconómico: público,
privado y mixto. Los bienes culturales, previamente
3. Protección y gestión del patrimonio cultural,
descritos, se dividen en tangibles e intangibles.
material e inmaterial.
Las relaciones sociales abarcan aquellas acaecidas entre
4. Fortalecimiento institucional para la protección y
los seres humanos y los congéneres, y las desarrolladas
promoción de los derechos culturales.
con el entorno. Esto implica dinámicas entre los humanos
5. Derechos culturales de los pueblos indígenas.
con otras formas de vida (animales, plantas, ecosistemas)
y con objetos inanimados; así como los vínculos entre
VI. Los objetos de la Gestión Cultural
colectivos (entidades, comunidades, regiones, países). Son
costarricense
un recurso cultural en la medida que, siendo intangibles,
afectan el funcionamiento de los procesos sociales y son
Esta disciplina se enfoca en el manejo adecuado de
protagonistas, cuando se trata de articular esfuerzos
los recursos culturales en grupos, comunidades y
desde diferentes aristas con sendos intereses.
organizaciones. En esta definición, esos recursos
incluyen capitales de varios tipos: talento humano,
VII. Práctica profesional
bienes (materiales e inmateriales) y vínculos sociales. El
talento humano puede ser identificado en un individuo,
Ahora bien, a partir de la consulta realizada a gestores
una comunidad o una organización. No se refiere a
culturales en el 2014 (ver metodología), quienes ejercían
las personas solamente como entes físicos; empero se
de manera empírica, se ha elaborado este cuadro, el
incluyen las capacidades, las experiencias, la educación
cual evidencia un resumen comparativo de las prácticas
y los valores simbólicos, éticos y estéticos. “Para
profesionales relacionadas con la gestión. Las prácticas
Mathis y Jackson (2008), el capital intelectual refleja el
decadentes son aquellas que han caído en desuso, a pesar
pensamiento o inteligencia, conocimiento, creatividad
de persistir de forma incipiente. Las prácticas dominantes
y toma de decisiones” (Briceño y Godoy, 2012, p. 63).
son las más comunes en la actualidad, mientras que las
Una organización es una: “entidad que tiene un fin
prácticas emergentes van tomando un protagonismo cada
determinado, personas o miembros y una estructura
vez mayor.
deliberada” (Robbins y Coulter, 2005, p. 16). Cabe
destacar, que las organizaciones no son estáticas; sino
que van cambiando en la esencia, tamaño, intereses,
configuraciones, estructuras y valores. Están vivas en
Cuadro 2. Prácticas profesionales ejecutadas por gestores culturales costarricenses
Prácticas Decadentes
Beneficencia a grupos sociales y comunidades.
Promoción del arte clásico europeo como cultura oficial.
Centralización de la oferta cultural en la Gran Área Metropolitana
Promoción del folklore guanacasteco como nacional.
(GAM).
Proteccionismo estatal.
Imposición de modelos de desarrollo local.
Cultura y pensamiento
19
Prácticas Dominantes
Administración Pública.
Defensa de los Derechos Humanos (DD.HH.).
Alienación de la oferta cultural, se toman diseños artesanales
Docencia y capacitación.
para producirlos en masa, en el extranjero, y venderlos en tiendas
Formulación, Gerencia y Evaluación de Proyectos.
de recuerdos.
Gestión Ambiental.
Animación cultural.
Gestión del Talento Humano.
Articulación interinstitucional.
Gestión Local.
Bienestar y desarrollo social.
Masificación de la oferta cultural, el (la) gestor(a) trabaja en
Conservación de los patrimonios natural y cultural tangible.
medios de comunicación masiva o para grandes eventos
Cooperación internacional.
internacionales.
Creación y Gestión de Pequeñas y Medianas Empresas (PYMES).
Museología.
Organización de Eventos.
Prácticas Emergentes
Capitalización del conocimiento y la creatividad.
Gestión del conocimiento.
Conservación del patrimonio cultural intangible.
Mapeo cultural de comunidades.
Democratización de la información.
Mediación con grupos de interesados.
Desarrollo de la creatividad en las organizaciones.
Motivación de los colaboradores.
Evaluación social de proyectos.
Organización de eventos de diseño y creatividad.
Formación de líderes locales.
Responsabilidad Social Empresarial.
Gestión de la Cultura Organizacional.
Servicios internacionales a clientes y empresas.
Gestión de Redes Sociales.
Teletrabajo.
Investigación de mercados culturales.
Turismo cultural y rural.
Fuente: elaboración propia a partir de la consulta realizada a gestores culturales.
El panorama anterior exhibe cómo las prácticas decadentes
más autogestionarias y menos dependientes del Estado.
se relacionan con la idea de “alta cultura” y de “Estado
Se ha impuesto la coyuntura entre grupos, en todos
proteccionista”. Las entidades del Gobierno, culturales
los ámbitos; así como la ayuda exterior. El descarte
y educativas, imponían manifestaciones tradicionales:
de barreras arancelarias ha atraído capital extranjero,
música clásica, literatura griega y española, y artes
multinacionales y turismo cultural con matices rurales.
plásticas figurativas. Además, se daba un aglutinamiento
Las tecnologías de la información y la comunicación (TIC)
de esta receta en los centros urbanos de San José, Alajuela,
se han incorporado en la Gestión Cultural, tal es el caso
Heredia y Cartago. La construcción de los mayores
del teletrabajo, los derechos de propiedad intelectual, el
teatros, museos y bibliotecas en estas ciudades es una
mercadeo y las redes sociales. Así también, se ha ejecutado
prueba fidedigna.
el Emprendedurismo, un modelo aplicado al sector cultura
en pequeña y mediana escala. También son comunes
Las prácticas dominantes han surgido a partir de los
muchos de los temas vinculados a la cultura empresarial:
cambios en la estructura económica y política del orbe.
asesoría, gerencia de proyectos, gestión del conocimiento,
La reducción del aparato estatal, de enfoque neoliberal,
“empowerment” (o empoderamiento de los colaboradores)
ha implicado que organizaciones civiles asuman la
y responsabilidad social de empresa (RSE).
oferta de servicios públicos, el disfrute de los derechos
culturales entre ellos. Esto ha impulsado el vigor de la
Por su parte, las prácticas emergentes se vuelcan hacia
estrategia comunitaria y el crecimiento de un ámbito
la planificación estratégica, la formación de líderes
socio productivo mixto y solidario. Las entidades son
locales, el mercadeo, la creatividad metodológica y la
20
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
internacionalización. A su vez, las redes sociales en
una época, cuyos límites políticos se desdibujan ante la
plataformas de la Internet, el premio al ingenio y la
virtualización y las franquicias. Su carácter complejo y
novedad, el mapeo de actores y la animación cultural,
variable requiere metodologías equivalentes, las cuales
son elementos recientes, pero que van afirmándose en
no pueden ser rígidas. Bajo estos términos, la Gestión
todo tipo de organizaciones.
utiliza las bases administrativas, pero debe adaptarlas
un entorno cambiante, de forma espontánea e ingeniosa,
VIII. Reflexiones finales
pero estructurada. En Costa Rica, las personas que
hacen gestión cultural se han vuelto profesionales muy
La definición de la cultura es un trabajo de permanente
específicos, ajustados al entorno, quienes deben poseer
reconstrucción. Si bien las convenciones internacionales
una amplia gama de conocimientos y técnicas en: filosofía,
han brindado un marco estandarizado, que permite
arte, ciencia, tecnología, análisis, información, política y
un lenguaje común; es fundamental el ajuste con las
estrategia comunitaria, etc.
realidades particulares de los fenómenos nacionales y
locales. Por otro lado, “patrimonio intangible, natural
En fin, la Gestión Cultural es más ardua de lo que parece;
y/o arquitectónico” son usos no ligados a hechos de
esto a razón de la atmósfera política y de la sociedad
vanguardia, por lo que se propone una reforma a esos
en boga; pues no se trata solo del cabildeo público; sino
conceptos.
de interconexiones pluridisciplinarias y del empleo de
numerosas aptitudes. Incluso si hombres y mujeres de
Ahora bien, la diversidad cultural se perfila necesaria ante
buena fe encararon dicha práctica ab illo tempore, ha
la homogeneidad de los mercados, el resguardo de los
llegado la hora de que profesionales especializados viren
derechos individuales, el amparo a los grupos frágiles y la
el timón de este barco y lo lleven a nuevos destinos.
merma del ingenio. ¿De dónde, pues, se puede evolucionar,
si no es desde el cambio? La Política Nacional de Derechos
IX. Bibliografía
Culturales 2014-2023 indica que el Estado honra y abraza
lo diverso en la estructura socioeconómica. En tanto,
Alpízar, N., et altri. (2014). Mercados culturales en Costa
incapaz de satisfacer los menesteres culturales de la gente,
Rica: un diagnóstico previo a la creación de la
ha decidido volcar los ánimos en pro de las organizaciones
carrera de Gestión Cultural en la Universidad
civiles, al juzgar lo tradicional como motor del progreso.
de Costa Rica. Universidad de Costa Rica, Sede
del Pacífico.
Asimismo, se expresa un interés por lo autóctono y las
muestras artísticas, a priori invisibilizadas. Lo mismo
Bolaños, C. (s.f.) Elementos de la propuesta curricular,
sucede en el campo del derecho, no obstante, la normativa
Centro de Evaluación Académica, Universidad
sobre el tema ha sido puesta al día con lentitud. Por el
contrario, permanecen organismos herederos del “Estado
ucr.ac.cr/media/diea/publicaciones/esquema_
Protector” los cuales, blindados con garantías legales, se
diseno_curricular.doc
hallan anclados en el sentido restringido de cultura, la
cual diviniza los modelos eurocéntricos de arte y filosofía,
Brenes, M. V., Quesada, L. G. B., y A. M. B. Sobrado. (1997).
cuyo entendimiento requiere de una educación formal
Historia de Costa Rica: hacia la formación del
y clásica, distante de la realidad de la mayoría de los
Estado, 1821-1870. San José, Costa Rica: EIDOS.
costarricenses.
Briceño, M., y F. Godoy. (2012). El Talento Humano:
Cabe agregar que, Costa Rica tiene un patrón organizativo
un capital intangible que otorga valor a las
capitalista dividido en ámbitos (público, privado y
organizaciones. En International Journal of Good
mixto) y la Gestión se desplaza a lo largo de ellos. La
Conscience. Abril, 7(1), 57-67.
cultura es un motor de desarrollo social, sobre todo en
Cultura y pensamiento
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Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Filosofía, Artes y Letras
Período Junio - Noviembre 2020
023. - 031.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41786
Abelardo Hernández Gómez
23
Oralidad y subalternidad: La creación de la Tierra y otras Historias del buen Sibú y de
los bribris de Adela Ferreto
Orality and subalternity: The creation of the Earth and other Stories of the good Sibú and the bribris
by Adela Ferreto
Abelardo Hernández Gómez1
Fecha de recepción: 14-06-2019
Fecha de aceptación: 8-06-2020
Resumen
Este trabajo propone una reflexión acerca del papel de una de las manifestaciones indígenas existentes en el territorio costarri-
cense, por ejemplo, la cultura Bribri, dentro de la literatura -alfabética-occidentalizada. El propósito es vislumbrar el lugar de las
tradiciones culturales indígenas dentro de la institución literaria. Para tales fines se toma el texto de Adela Ferreto: La creación
de la Tierra y otras Historias del buen Sibú y de los bribris, cuya narratividad se fundamenta en la oralidad indígena.
Palabras clave: oralidad, literatura, heterogeneidad, subalternidad, indígena.
Abstract
This work proposes a reflection on the role of one of the indigenous manifestations existing in the Costa Rican territory, for example,
the Bribri culture, within the westernized (alphabetical) literature. The objective is to highlight the position of indigenous cultural
traditions within the literary institution. For such purpose, the text of Adela Ferreto La creación de la Tierra y otras Historias
del buen Sibú y de los bribris (The creation of the Earth and other Stories of the good Sibú and the bribris), whose narratives are
based on indigenous orality, is considered.
Keywords: oral, literature, heterogeneity, subordination, indigenous.
1
Máster en Enseñanza del Castellano y Literatura. Departamento de Filosofía, Artes y Letras, Sede de Occidente, Universidad de Costa
Rica. Correo electrónico: ahernand@so.ucr.ac.cr
24
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
I. Introducción
se considera literaturas homogéneas, fenómeno en el cual
se inscribe La creación de la Tierra y otras Historias del
En los finales de los 70 Antonio Cornejo2 ya planteaba
buen Sibú y de los bribris.
la tarea de repensar acerca de la necesidad de adecuar
el ejercicio crítico a las particularidades de la literatura
Con respecto al caso aquí en estudio, en relación con la
latinoamericana. Este teórico peruano propuso que se
pretendida homogeneidad, se pone en juego la perspectiva
trata de demostrar cierta posibilidad de observar cómo se
de ciertos sectores de clase media urbana costarricense,
legitima el tratamiento crítico a la literatura con un doble
con militancia política en la izquierda, y se emplean los
estatuto sociocultural. En este sentido, reconoce Cornejo
atributos de la modernidad que caracterizan la acción de
el aporte de Mariátegui3 al intentar construir un sistema
ese grupo social-político, lo cual, en concreto, refuerza
analítico capaz de dar explicación de tales literaturas.
el sistema técnico de la narración. Se alude así, por
referencias a la problemática del mismo estrato, donde
Para Cornejo las historias literarias suelen privilegiar el
son leídos por un público de igual signo social. Esto es, una
concepto de “nación”, asunto que en algunas ocasiones
propuesta literaria legible y en concordancia ideológica
se trata superficialmente, además de estar sometido a
con determinado grupo social occidentalizado.
las conflictivas relaciones entre lo nacional y lo cultural.
Dichos textos son leídos en un marco contextual en el
En el ámbito de la literatura costarricense, la cuestión
que se destaca, por ejemplo, ser parte del corpus oficial
también se puede pensar de manera similar, pues el
de lecturas para la educación media costarricense, el
concepto de literatura nacional está presionado por la
reconocimiento de la “autora” como escritora de literatura
fuerza de categorías mayores, regionales o subregionales.
infantil, y su militancia política como elementos que
No obstante, el concepto de literatura nacional se discute
refuerzan una circulación de los textos en determinado
en tanto se trata de la urgencia por recurrir a categorías
espacio sociocultural. Entonces, la producción literaria
más explicativas sobre esta.
transita, particularmente, en un determinado espacio
social, y cobra así una mayor cuota de homogeneidad en
En ese sentido, apunta Cornejo (1978) que se pueden
el sentido que propone Cornejo.
encontrar los planteamientos marxistas acerca de la
coexistencia de una cultura explotada y otra explotadora,
Por otro lado, un determinante de las literaturas
coexistencia que divide de lado a lado el campo de la
heterogéneas es la pluralidad de los signos socioculturales
literatura nacional.
de su proceso constructivo, esto es, un proceso que al
menos posee un aspecto no coincidente con los otros y
Las literaturas deben pensarse en términos complejos, ya
crea obligatoriamente un área de conflicto y ambigüedad.
que el análisis de un proceso literario permite caracterizar
Así, al tomar, por ejemplo, el nivel de conciencia de los
su producción, referentes y consumo, entre otros aspectos,
personajes del texto literario en análisis surge la cuestión
los cuales anuncian diversos grados de heterogeneidad.
en términos antinómicos: de un lado, un referente - el
Este tipo de perspectiva permite establecer cierta distancia
mundo bribri- que no puede proponer su forma de
entre los textos, por lo cual también surgen variaciones
conciencia como perspectiva hegemónica capaz de
críticas para su tratamiento.
componer la obra de forma pertinente, es decir, bajo la
visión Bribri; y del otro, dicho mundo se encuentra en
Según Cornejo (1978), una movilización de todas las
un nivel subalterno dentro de la formación social que lo
instancias del proceso literario dentro de un mismo
somete y define, y desde donde solo se puede reproducir
espacio sociocultural determina el surgimiento de lo que
2
Cornejo Polar, A. 1978. El indigenismo y las literaturas heterogéneas. Su doble estatuto sociocultural. En Revista de Crítica Literaria
Latinoamericana. Año 4 Nº 78, págs 7-21.
3
Mariátegui, J. 1963. Siete ensayos de interpretación de la realidad peruana. Amauta. Lima.
Filosofía, Artes y letras
25
bajo algún tipo de género literario, en este caso el “cuento
II. Bribris
infantil”. De tal manera que el texto de Ferreto se presenta
como un tipo de literatura homogénea.
La creación de La Tierra y otras Historias del buen Sibú y
de los bribris reescribe, parcialmente, la cosmovisión del
Para Ángel Rama (1974), la heterogeneidad4 se produce
mundo indígena talamanqueño. El volumen es presentado
en los procesos constructivos de las formas literarias,
por un prólogo, Los bribris, cuyo tono épico-pastoril evoca
en tanto dichas formas originarias -construidas por la
una geografía paradisiaca y cierta epopeya indígena con la
cultura indígena- son la canción y el cuento folklórico,
que se trata de encubrir el etnocidio cultural, con ello se
mientras que la cultura dominante propone la novela y el
priva a esta comunidad de su condición de sujeto histórico,
cuento enmarcado en los modelos regionalista-sociales,
y en cambio, privilegia la “necesidad” de cierta unidad
los que se encuadran dentro del realismo europeo de la
sentimental entre los lectores y los proveedores textuales,
segunda mitad del siglo XX.
es decir, los Bribris. Así, se trata de sanar la “herida”
cultural provocada por la conquista y colonización
En tales condiciones es que se identifica la narración de
eurocéntrica.
Ferreto La creación de La Tierra y otras Historias del buen
Sibú y de los bribris. Se debe inferir que la lucha por la
Se deja claro en el prólogo de la obra que ese mundo natural
forma, en su primer momento, o sea, en la escogencia
en el que vive la comunidad Bribri posee una riqueza
genérica, se decide por aspectos que se rigen desde la
natural y económica desconocida y no explotada hasta la
cultura occidentalizada. Es decir, por una parte, hay un
fecha. También, con nitidez se afirma que los Bribris están
elemento heterogéneo ficticio, la oralidad Bribri, y por
o mantienen determinado nivel de pureza cultural, y todo
otra, un aspecto ficcional, la narración de Ferreto que
ello los hace dignos representantes del sustrato cultural
se impone culturalmente. En dicho sentido, un texto
identitario costarricense. Ferreto (1985): “Cordillera de
se pasa de lo heterogéneo ficticio a lo homogéneo real.
Talamanca. Fabulosa cordillera cuyos picos son los más
Cabe apuntar que por homogéneo ficticio se entiende
altos de Centro América…recorrida desde los tiempos de
la idealización que desde la escritura realiza el autor
la Conquistas por numerosas expediciones, en busca de
del mundo Bribri. Dicho juego, de lo heterogéneo a lo
unas famosas minas de oro, nunca encontradas” (p. 7).
homogéneo, se deja observar desde los paratextos de La
creación de La Tierra y otras Historias del buen Sibú y
Además, dicho prólogo no deja dudas acerca de las fuentes
de los bribris.
sobre las “historias”, pues estas se inspiran en la obra
antropológica de María E. Bozzoli de Willie, y según
De acuerdo con Genette (1987), el paratexto es
Ferreto (1985), por la tradición de resistencia cultural
fundamentalmente un discurso auxiliar con carácter
del pueblo Bri bri. Esto último con carácter secundario,
verbal, cuya intención es asegurar la legibilidad del libro,
pues la legitimidad de las fuentes es sustentada por la
es decir, está en función del texto. En este sentido, se
autoridad académica.
encuentra precediendo el libro de Ferreto un “prólogo”
titulado Los bribris, luego el título -general- del texto, y
Junto al tachón histórico, es decir, las repercusiones socio-
por último, cada historia o cuento tiene su propio título
culturales que ha causado la represión cultural sobre el
y resumen. Cabe anotar que en todos ellos hay referentes
pueblo Bribri, cabe la insistencia de la escritora en cuanto
lingüísticos castellanos que imitan o tratan de hacerlo
al objetivo del texto, preservar algunas de las tradiciones
con respecto a la oralidad Bribri.
bribris, como algunos de sus valores, pues según la misma
Ferreto (1985) “…son nuestra tradición más antigua,
más autóctona” (p. 7). Esto es, una promoción simbólica
de ciertas reivindicaciones de la autoctonía cultural
indoamericana.
4
Véase al respecto: Ángel Rama. 1975. Formación de una cultura nacional. José Mº Arguedas. 6ta ed. Siglo XXI. México.
26
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
En dicho sentido, este paratexto genera condiciones
Cabe destacar que tanto Adela Ferreto, como Carmen
básicas que aclaran el porqué de la inserción del
Lyra y María Leal de Noguera, quienes combinaron su
indígena en los campos de la literatura y la significación
profesión de maestras con la creación literaria, estuvieron
de tal irrupción. De tal manera, el texto de Ferreto
influenciadas por las ideas pedagógicas que se exponían
hace necesaria, por una parte, la historicidad del ser
en la Escuela Normal de Costa Rica de la primera mitad
costarricense que desde la literatura recupere el aporte del
del siglo XX, entre ellas, educar para las transformaciones
mundo ancestral al moderno, producto del mestizaje. Por
sociales. En este sentido, su obra literaria se ofrece como
otra, y complementariamente, una originalidad ancestral
vehículo ideal para tales fines. Sin embargo, de acuerdo
que dote al texto de capacidad de convocatoria para reunir
con Cros (2003), los sujetos son atravesados por una
a través suyo dos mundos: el del lector/dominador y el
cultura que funciona como memoria colectiva, que por
del narrador/dominado, con lo que trata de superar las
una parte actúa como celadora de la ideología dominante,
distancias establecidas por la conquista, aunque en el
y por otra, se presenta como una deformación de sí por
prólogo supracitado se indica que “…los bribris jamás
las acciones y personajes que reproducen los valores del
conquistados por los españoles; ni con la espada del
poder. De tal forma que la reproducción escrituraria de
soldado, ni con la cruz del misionero” (p. 7). Es decir, se
Ferreto incluye una falsa oralidad con la idea de exaltar
desprende del texto una reivindicación triunfal del mundo
valores de un mundo marginado, negado del que hay
indígena sobre el conquistador al lograr el primero que
registros que llaman la realidad, realidad que desaparece
se transmitan sus valores como modelo de vida sobre el
en beneficio de la representación a través de la palabra
arquetipo occidental.
escrita.
Con esto la literatura se proyecta como heroína, como
Ahora, cabe resaltar que este texto de Ferreto se publicó
aquella que sabe extraer de lo negativo lecciones para
en 1985, cuando los proyectos políticos pensados desde
mejorar el presente y el futuro: “Ojalá, al leerlas, se
la Modernidad ya mostraban contradicciones; dicha
sintieran en verdad unidos y hermanados con nuestros
narración sugiere que las ideas revolucionarias inspiradas
pueblos aborígenes, que es lo que debe ser” (Ferreto,
por el Partido Comunista Costarricense (1931) sean
1985, p. 7). No obstante, esta incorporación de la oralidad
respuesta al vacío dejado por el pensamiento de corte
indígena queda subordinada al orden discursivo escrito.
socialdemócrata de gran influencia en Costa Rica.
Se trata, desde una perspectiva crítica, de subrayar cómo
la cultura letrada se ocupa de la construcción de cierto
III. Historias
tipo de oralidad ficticia para alcanzar algunos objetivos,
entre ellos, recrearse a sí misma como un ente superior
Un primer aspecto por considerar es que todos los textos
frente a la oralidad.
obedecen a un mismo formato tripartito, es decir, hay
un título que remite al tema central de la historia o
Ahora bien, este paratexto de Ferreto conduce hacia la
cuento, luego un “texto introductorio” que amplía desde
asunción de un modo de ser, a una madurez literaria
la cosmovisión bribri o pretende hacerlo el contenido de
que le facilita presentarse ante un público particular, los
dicho título, y por último, la historia o cuento. De esta
niños, o ante una cultura considerada superior, lo cual
forma, tanto los títulos como los textos introductorios
podría hacer alusión a algunas ideas de la Ilustración
propuestos por Ferreto -para cada historia o cuento-,
acerca del Nuevo Mundo. En este sentido, las leyendas
invocan antecedentes acerca de cómo se concibe el mundo
indígenas deben ser consideradas como propias para
al cual pertenecen los sujetos representados, de quienes
públicos infantiles, pues se trata, en primera instancia, de
dan razón por medio de una oralidad inmediata o posible.
preservar los valores de una cultura con siglos de madurez
Es decir, que en las doce historias o cuentos propuestos
para enriquecer la otra cultura, la nacional, transmitiendo
dichos paratextos contextualizan el espacio socio-cultural
los valores y aspectos básicos de la identidad costarricense
y físico en los cuales se produce una interacción social
de esta primera a personas de corta edad.
Filosofía, Artes y letras
27
que posibilita diálogos entre los personajes, padre e hijo,
la escritura (utilizando determinados recursos gráficos
cuyos temas versan acerca de mitos antropogónicos,
como guiones y otros para indicar representaciones de
cosmogónicos y biocosmogónicos Bribri. Así, registrar
la oralidad) y el español como la lengua bribri.
y entregar las concepciones acerca del Cosmos o del
Universo de las pueblos orales conduce a crear en la
Por esa vía, la escritura se presenta homogénea,
cultura letrada condiciones que posibilitan concebir
aparentando transculturalidad y discontinuidad, inserta
otras culturas como objetos para el disfrute y fuente de
en la tradición establecida por la norma letrada, además
enriquecimiento solo en beneficio de lo letrado.
de que asimila, o lo intenta hacer, las formas lingüísticas
orales, quedando estas últimas invisibilizadas.
Por otra parte, de acuerdo con Marcone (1997), la
inscripción de la oralidad en textos escritos tiene como
Luego de tales introducciones aparecen enunciados
meta reforzar la idea de la superioridad de la escritura
con carácter de súplica e invocación por parte del niño
sobre la oralidad, puesto que la oralidad no puede entrar
indígena a su padre y las respuestas de este. Se hace notar
en el texto escrito por cuanto ella no es solo acto de habla,
cómo la mayor cantidad de las historias se introducen
sino evento trascendente e histórico en el que participan
con las fórmulas “Te lo voy a decir…; Te lo voy a contar”.
variables que se resisten a esa incorporación. Se trata,
en opinión de este teórico, que con las transcripciones
Se trata de una práctica discursiva que simultáneamente
de la oralidad esta es traicionada, pues al introducir
se apodera e invisibiliza los elementos orales, dejando
mediaciones ideológicas, tal como lo declara Ferreto
percibir cierta vigencia socio-cultural de resistencia. En
(1985), se eliminan aspectos vitales de la oralidad.
este sentido, nótese la estructura gramatical utilizada por
Ferreto, así como la falta de marcas dialectales. Asimismo,
Así, esos discursos presentes en el texto literario
antes de que aparezca propiamente “el diálogo” entre los
proponen una diferencia en la construcción imaginaria
personajes, hay una intervención de la narradora, como
de la subjetividad desde la voz de una enunciante que
en los siguientes ejemplos: El niño suplicó… (p. 7); Juan
narra desde el modelo colonizador:
grande habló… (p. 21); Así se lo contó Juan al pequeño
Juanito… (p. 31). Con estas estructuras gramaticales,
Juanillo iba subiendo, junto con su papá, Juan
la narradora establece relaciones entre las partes del
grande, una larga cuesta del camino. Gotas de
discurso y sus integrantes, y consigue una cohesión que
sudor resbalaban por su carita morena y se
da verosimilitud al texto.
perdían bajo el cuello de su camisa de manta.
Como se sentía cansado5 se sentó sobre un tronco
Apunta Mato (1995), en relación con la literatura oral, que
de la orilla y puso la carga de leña y ramas; Juan
esta es un constructo creado para determinar algunas
grande hizo lo mismo; ambos se enjugaron el
prácticas escriturales de corte popular, cuya difusión
sudor con el dorso de la mano. (p .11)
se funda en la memoria colectiva. Cabe anotar que esta
definición se fundamenta en la palabra escrita y por
Con tal de dotar de la mayor credibilidad a su texto, Ferreto
consiguiente se orienta a negar, desde la óptica de pueblos
autora/narradora aplica un procedimiento sugestivo, pues
víctimas del fetichismo del alfabeto, a tales comunidades
utiliza el paratexto para ubicar geoculturalmente su
que por su estadio de evolución no han inventado un
“narración” y así convencer al lector de que está “oyendo
código alfabético. En este sentido, el texto de Ferreto
voces indígenas” encarnadas en personajes y narradores,
evidencia la predilección occidental por la palabra escrita
también indígenas. Para ello, además de españolizar el
como guardián de sus prácticas semióticas, contrario a
habla indígena, también lo hace con su contexto al elaborar
los pueblos ancestrales de América.
un doble proceso de ficcionalización, así, finge lo oral en
5
El destacado obedece al interés del investigador, pues la idea del cansancio es reiterada en otros textos ficcionales, de modo que se torna
un elemento significativo.
28
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Al imponerse con la conquista el alfabetismo europeo
De tal manera, la relación con el otro se define desde
en la cima del poder político de América, los sistemas de
dentro de la cultura dominante; en otras palabras, desde
comunicación propios fueron marginados, subalternados
la complejidad de esa constitución que es un espacio
política y socialmente, empezando con los pueblos
heterogéneo como lo refiere Cornejo.
autóctonos y luego con todos aquellos que no estuvieron
en la esfera de la ciudad letrada occidentalizada.
Por otra parte, con respecto a los escritores que obtienen
éxito en la reelaboración de las artes orales indígenas, como
Ahora, ¿cómo abordar la “oralidad” desde la escritura
Adela Ferreto, Magda Zavala (1998) señala que muchas de
sin perjudicarla? En primer término se debe reconocer su
esas reelaboraciones se producen bajo los parámetros de
especificidad, concibiéndola como un sistema particular
lo que se denomina “literatura infantil”, donde no en pocas
de comunicación, reproducido por una memoria colectiva
ocasiones se cree que existen determinadas relaciones
la cual le garantiza cierta ciclicidad, que se presenta como
entre el mito indígena y la literatura infantil, teniendo esto
un conjunto de elementos con carácter expresivo. Esto
relación aun con el espíritu de la Ilustración, que sostuvo
hace que se oriente hacia la totalidad de los sentidos de
que el buen salvaje es como un niño -occidental- y que las
la percepción, y no sea una simple particularidad del
culturas indígenas son como la infancia de los pueblos.
discurso verbal. En segundo lugar, la oralidad es vivencia
real, es decir, los textos orales dependen en mucho de los
Aclarado el punto anterior, Zavala (1998) apunta a que
contextos comunicativos. En este orden, toda trasposición
dicho espacio -la literatura infantil- es fecundo para la
o transcripción de gestualidad, de determinadas
receptividad del mito indígena, pues con un tratamiento
inflexiones fonéticas que suponen un modo de procesar
ficcional se torna materia ejemplarizante. Un ejemplo de ello
mensajes, una sensibilidad y formas de relacionarse con el
-entre varios ofrecidos por el texto de Ferreto- es la manera
mundo, es reducida por la literatura, así, por una parte, las
en cómo Juanillo (personaje de la primera historia) pide a
prácticas de escritura privan de sus contextos culturales
su padre que le cuente acerca del origen de los Bribris. Tal
la oralidad, y por otra, los incluye.
es el caso también de Surayom, La tierra de nuestro origen,
historia en la cual el personaje central, Sibú, busca esposa,
La oralidad desde dentro, es decir sin contacto, permite
y para ello se disfraza de mendigo, tal como señala Ferreto
una percepción y evocación (perfomance) de sus
(1985) en el siguiente pasaje: “Sibú, el Todopoderoso, se
protagonistas acerca de su propia práctica, así, sus
disfrazó de mendigo: tomó ropas viejas, andrajosas, sucias;
emisores y destinatarios son miembros de una comunidad
con el pelo desgreñado, con las barbas desgreñadas, con el
establecida en un espacio geográfico, con repertorios
rostro cubierto de mugre…pero no pudo cambiar sus ojos,
formalizados de gestos, sonidos y acciones cotidianas o
fue lo único que no pudo cambiar…” (p. 17).
no. Todo ello en relación estrecha entre sus productores.
Nótese, por una parte, cómo el disfraz de Sibú es un
La oralidad en situación de contacto, es decir, desde
atuendo totalmente occidentalizado, y se pinta un ser
afuera, provoca el empleo (perfomance) de medios,
harto conocido en el mundo occidental, el mendigo, lo
códigos y recursos no orales, como guiones y otros
que permite observar una reelaboración del indígena con
elementos mnemotécnicos, textos escritos u otros de
carácter eurocéntrico. Por otra parte, dicha reconstrucción
origen alfabético, que se orientan hacia un destinatario
se cuestiona más al llevarse a cabo el ritual del lavado
fuera o ajeno de la comunidad orante, además de darse
en el río, donde Sibú se despoja de tales vestimentas y
en un escenario extraño. Esta es la situación del corpus
surge resplandeciente como el sol. Así, este ofrece una
aquí indagado, empero, en este caso se observa una escasa
lección ejemplarizante a las hermanas de Tsirú acerca de
presencia de esos recursos alfabéticos que visualicen la
las falsas expectativas que la apariencia facilita, aspecto
oralidad en la escritura, en la que incluso se muestran
también occidentalizado que Tsirú rechaza al acceder a
diferencias notables entre el texto de Bozzoli (1979) y el
casarse con el Todopoderoso Sibú.
de Ferreto, en estudio.
Filosofía, Artes y letras
29
Una vez alcanzado su objetivo, el personaje se somete
costarricense…”
(p. 7). Esto hace que la particularidad
a un determinado ritual natural, hecho que evidencia,
del referente quede velada por la intromisión de otras
por un lado, el empoderamiento del mundo indígena,
formas de realidad, entre ellas el uso de una lengua y su
y por otro, el rechazo al sometimiento a un mundo
particular expresión académica.
cultural distinto. En dicho sentido, cuando un tipo de
personajes desarrollan sus actos de acuerdo con “hechos
Con base en este análisis de carácter comprehensivo de
maravillosos”, en este caso de carácter bíblico, y donde
algunos ejemplares de la literatura costarricense, se puede
estos actos hacen posibles sus deseos, se clasifican como
concluir que las representaciones del indígena propuestas
relatos fantásticos, apropiados para niños.
perfilan un imaginario social y cultural heterogéneo en
tanto se considere la plurivocidad particular de cada
Asimismo, los relatos inician con un resumen de la
formación social incorporada y de la superposición de
historia, es decir, se presenta el tema por narrar, y
temporalidades que la componen. Se trata sobre cómo
seguidamente, otra intervención de la recopiladora-
funciona el tiempo en un lugar cultural particular, y por
narradora “precediendo” propiamente la “narración”. En
ello es fundamental que todo texto sea leído asumiendo
este sentido, cabe apuntar que la escritora prepara un
en él lo social, y esto en la historia, la que se convierte
escenario, no para los protagonistas/personajes, sino para
en eje explicativo e interpretativo de nuestra literatura.
la literatura, pues ya que esta no cabe en una geocultura
desconocida, por lo que hay que abrirle espacio, y de cierto
Finalmente, visualizar en La creación de La Tierra y otras
modo imponerla, pues “colonizar” es la acción más propia
Historias del Buen Sibú y de los Bribris la acción de las
de este ejercicio.
fuerzas culturales no es difícil, puesto que ya por la misma
forma se puede establecer, y también es posible observar
Este hecho acerca de la forma establece una estrategia
los intereses políticos en virtud de la militancia política
particular de lectura, regida por una voz de autoridad,
de Ferreto. En el fondo, el texto de marras se limita a
la Antropología, desde donde la narradora despliega
reproducir en términos específicos una cosmovisión
una intermediación de carácter literario de tal suerte
conquistada y dominada, y con ello, indicar la aparición
que ambos espacios enmarcan la “oralidad” traducida
de lo que Mariátegui llamó literaturas no orgánicas
en narración literaria, convocando así solo al lector
nacionales.
occidentalizado, convocatoria propia del sistema de
comunicación culto que se legitima desde una metrópoli.
En el otro espacio textual de La creación de La Tierra
y otras Historias del buen Sibú y de los bribris está su
referente, un mundo desconocido que se presenta como
realidad incontrastable, propuesto como deslumbrante,
ante el cual la narradora se confiesa fiel admiradora y por
ello debe representarlo en términos de verdad, pero al
mismo tiempo debe someterlo a determinado tratamiento
para hacerlo legible a una óptica que le es extraña,
comenzando por la de la misma narradora, siendo esta
la forma de presentación del texto.
En un nivel de mayor complejidad, la autora apela a su
repertorio cultural, confesión expuesta en la sección
prologal del texto: “Estas historias… están inspiradas
en la obra de investigación realizada por la antropóloga
30
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
IV. Referencias bibliográficas
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Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Filosofía, Artes y Letras
Período Junio - Noviembre 2020
032. - 048.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41834
Roy Emilio Gamboa Mena
32
The Rhetorical Style Structure of the Personal Letter Genre: Contemporary English,
Spanish, and Middle Ages Style Structures Compared
La estructura del estilo retórico del género de la carta personal: una comparación de las estructuras de
estilo contemporáneas del inglés, el español y el de la Edad Media
Roy Emilio Gamboa Mena1
Fecha de recepción: 23-9-2019
Fecha de aprobación: 2-03-2019
Abstract
A look at rhetoric from a stylistic standpoint allows building an understanding of current rhetorical practices as evolved forms of
rhetoric. By following a qualitative research design described as content analysis by Leedy and Ormrod (2001), the present study
describes the style structure differences and similarities in contemporary personal letter writing in English and Spanish as com-
pared to the style structure of letter writing in the middle ages. It was concluded that personal letter writing in both English and
Spanish does not fully comply with the style structure cannon of letter writing established for each class. Furthermore, English
and Spanish contemporary personal letter writing are rather similar, and the style structure cannons for contemporary personal
letter writing in both English and Spanish can be traced back to that of the Middle Ages.
Key words: rhetoric, style, genre, letter style, letter genre
Resumen
Una mirada a la retórica desde el punto de vista de la estructura de estilo puede ayudar a comprender las prácticas retóricas actuales
como formas evolucionadas. Siguiendo el diseño cualitativo llamado análisis de contenido según lo describen Leedy and Ormrod
(2001), el presente estudio describe las diferencias y similitudes en la estructura de estilo en la escritura contemporánea de cartas
personales en español y en inglés de manera comparativa con la estructura de estilo de escritura de cartas personales de la Edad
Media. Las conclusiones indican que la escritura de cartas personales contemporáneas en inglés y en español no cumple con los
cánones de la estructura de estilo para la escritura de cartas personales determinados para cada clase. Además, la escritura de
cartas personales contemporáneas en inglés y en español es muy similar y los cánones contemporáneos de la estructura de estilo
para la escritura de cartas personales en inglés y en español se pueden rastrear a los de la Edad Media.
Palabras clave: estilo, retórica, género, carta personal, género de carta
1
Magister en la Enseñanza del Inglés como Lengua Extranjera, profesor e investigador de la Universidad de Costa Rica, Costa Rica. Correo
electrónico: roy.gamboamena@ucr.ac.cr
Filosofía, Artes y letras
33
I. Introducción
thought to include the contents of those words, images
and gestures as well as the style or form in which they
The study and analysis of rhetoric can be approached from
are presented.”. In turn, Foss (2018, p. 3) proposes rhetoric
many different perspectives, including style structure.
as “the human use of symbols to communicate.”. She
A look at rhetoric from a stylistic standpoint allows
explains that this definition includes three dimensions:
building an understanding of current rhetorical practices
humans as the creators of rhetoric, symbols as the
as evolved forms of rhetoric. Under this premise, the
medium for rhetoric, and communication as the purpose
present study was aimed at describing the style structure
of rhetoric.
differences and similarities in contemporary personal
letter writing in English and Spanish2 as compared to
2.2. Style
the style structure of letter writing in the middle ages.
To this end, contemporary personal letters in English and
Described as lexis by the ancient Greeks and as elocutio by
Spanish were examined and compared. After this, the two
the Romans, style is a significant component of rhetorical
letter types were compared for features of style structure
discourse. In ancient rhetoric, style is the third of the five
with St. Catherine of Siena’s Letter 15. This report begins
canons. It was the stage at which “the textual material was
by presenting relevant theory on rhetoric and style as a
stylized” (Burke 2017, p. na). According to Burke (2016),
platform upon which the present study rests. Then, a
the first form of stylization of a text by the third canon
brief discussion of the research methodology is presented,
was based on clarity, preciseness, and appropriateness.
as well as a discussion of the findings. Finally, conclusions
Text appropriateness allowed three forms of stylistics:
and recommendations for further research are displayed.
high or florid style used in poetry and literature and
highly persuasive, the low or common style used in more
II. Theoretical considerations
mundane activities like every day communication, and
the middle style which was a combination of the other
2.1. Rhetoric
two and could be used in intermediate situations. In more
modern terms, style has been defined as “the peculiar
The history of rhetoric can be traced some 2400 years
manner in which a man expresses his conceptions, by
back to ancient Greece. “Classical scholars tend to agree
means of language” (Blair cited in Herrick 2013, p. 178).
that the formal condition of rhetoric, as a heuristic
In tun, Brummett (2008. P. xi) defines style by quoting
system, was first written down in the second quarter
Richard Majors and Janet Mancini Bilson as he says: “Style
of the fifth century BC (…)” (Burke 2017, p. na). Leaving
includes attitudes, assumptions and feelings about self
aside negative and flowery definitions, contemporary
and others, as they are expressed in language, dress, and
rhetoric is described as “the energy inherent in emotion
nonverbal behavior.”. Furthermore, style is protagonist in
and thought, transmitted through a system of signs,
determining the genre of a text. For example, Moessner
including language, to others to influence their decisions
(2001 p. 131) defines genre as “[the] particular style (…) of
or actions.” (George Kennedy cited in Henrrick 2013, p. 6).
a literary work …”. Thus, style shapes and defines genre.
Henrrick (2013, p. 8) goes on to explain rhetoric as “[…] the
intentional practice of effective symbolic expression”; and
2.3. Emergence of Letter writing as a genre
advocated a position under which “rhetorical discourse
is a particular type of communication possessing several
In European culture during the Middle Ages, the lack of
identifying characteristics” (p. 8). Meanwhile, Borchers
opportunity for public debate allowed for the advent of
and Hundley (2018, p. 5) assert that “Rhetoric includes
written texts as a suited mode of communication (Herrick
words, images, and gestures that are presented to an
2013, p. 128). Herrick (2013) also mentions the coming to
audience for some kind of purpose. Rhetoric is usually
existence of the printing press as encouraging this change
2
Letters in English and Spanish were chosen because it was the interest of the researcher to investigate differences and similarities in
the style structure of personal letter writing in these two languages as compared to that of the 15th century.
34
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
from oral rhetoric to written rhetoric. Also, according to
2.6. Contemporary Letter Writing in
Herrick (2013, p. 126), the consolidation of letter writing
English
as a genre took place during the tenth century because of
the establishment of composition as a separate branch of
Contemporary characteristics of letters in English
rhetoric and because letters were “the most efficient and
are discussed by Robert W. Bly in the Webster’s New
forceful verbal tools in government and policy making
world Letter Writing Handbook (2004). The list of
…” at the time.
recommendations is long and specific for each of the many
different types of letters within each letter category. For
2.4. Letter writing in the Middle Ages
example, in the personal letter category four subcategories
are listed and a total of 22 letter types are identified.
Letter writing as a rhetoric genre enjoyed a time of
In the case of personal letters, recommendations are
abundance during the Middle Ages. This abundance
given in terms of format, style, tone and voice; and
in letter writing resulted from the need to conceal
structure. Regarding format, the personal letterhead
friends’ secrets and to express better than messenger
is recommended and in general the simple format. “In
communications sent. (Faba cited in Herrick 2013).
simple format, all parts of the letter are flush left. The
According to Herrick (2013, p. 126), “letter writing was
letter is informal, without salutation or close.” (Bly 2004,
extensive during the Middle Ages (…)”. This meant that
p. 558). Depending on the circumstance, a formal or
“lawyers, public officials, secretaries and notaries all had
informal style is suggested while a personal, warm and
to understand the intricacies of the formal letter and
cordial tone is advised. Recommendations for structure
the official document.” (Herrick 2013, p. 126). Thus, the
vary, but it basically describes the organization of the
need to instruct in letter writing came about. To this end,
content in the body of the letter.
letter-writing manuals were created.
Furthermore, a quick google search on how to write
2.5. The parts of Middle Ages’ letters
personal letters in English would give thousands of results
with all forms of information, from video tutorials to
Herricks (2013, p.129) discusses three parts a letter
pages featuring sample letters. All kinds of information
should contain according to letter-writing handbooks
on the topic is available. However, all of them agree in
of the Middle Ages. First, it should contain the greeting
presenting the personal letter as containing three parts:
or salutation, as it was called. This greeting, it was
opening, body and closing. Information about format and
recommended, needed to convey a friendly sentiment
style coincide for the most part with what Bly (2004)
that should be consistent with the social rank of the
discusses in his handbook.
persons communicating. The second part of the latter
was occupied by the body of it. It was to develop the
Figure two below shows the structure and format for a
content and details of the message. This could include
contemporary English personal letter that conforms to
the discussion of a problem, a request, a demand or an
the discussion above.
announcement. Third, the letter should finish with a
simple conclusion.
The structure of letter writing in the twelfth century,
according to Perelman (1991, p. 107), followed the
Bolognese Approved Format (BAF). Under such format,
the letter structure was salutation, captatio benevolentiae
(securing of good will), narrative, petition (presentation
of requests), and conclusion.
Filosofía, Artes y letras
35
Figure 1. Structure of the contemporary English personal letter
2.7. Contemporary letter writing in
Spanish
Lastly, the internet is full of sites that give recommendations
on how to write a personal letter in Spanish. However,
With regards to its structure, Pineda and Lemus (2005)
most of them basically discuss the same characteristics
list the following elements of the contemporary Spanish
listed by Pineda and Lemus (2005) above.
personal letter: place and date where the letter is written,
vocative, which is a greeting to the addressee; text or
Figure two below shows the format for a contemporary
body, which is the content; farewell and signature. Other
Spanish personal letter. This format comprehends the
than this, the advice is to keep the language simple as
elements presented above.
well as the style, keeping in mind the type of relationship
with the addressee.
36
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Figure 2. Structure of the contemporary Spanish personal letter
III. Methodology
of human communication (...)”, letters in the present case.
Likewise, the present research endeavor nourishes from
3.1. Purpose
documentary research as described by Cohen, Manion,
and Morrison (2007) since the data source consists of
As stated earlier, the present research endeavor purports
documents retrieved from different historical periods.
to describe the differences and similarities in rhetorical
The study is also exploratory as defined by Saunders,
style structure of contemporary personal letter writing
Lewis, and Thornhill (2009); for it does not intent to
in English and Spanish compared to the rhetorical
issue conclusive results, but rather it glimpses at the
style structure of letter writing in the Middle Ages as
realms of the rhetorical style structure of personal letter
exemplified by St. Catherine of Siena’s Letter 15.
writing by attempting a comparison based on a set of
style structure characteristics between personal letter
3.2. Design
writing in contemporary letter writing in English and
Spanish and the Middle Ages.
The study followed a qualitative research design described
as content analysis by Leedy and Ormrod (2010, p. 144). “A
content analysis is a detailed and systematic examination
of the contents of a particular body of material for the
purpose of identifying patterns (…)”. They go on to
highlight that content analysis is “performed in forms
Filosofía, Artes y letras
37
3.3. Data source
usage. Then, a comparison between the rhetorical style
structure findings for the English and the Spanish
Three letters comprise the data analyzed in the present
contemporary personal letters was made. Finally, the
study. The first letter is St. Catherine of Siena’s Letter 15
rhetorical style structure results for the contemporary
(To Consiglio, a Jew). The second letter is a contemporary
letters were compared against those of the Middle Ages.
personal letter written by the famous basketball player
Michael J. Jordan to his girlfriend Laquette at the
IV. Findings and discussion
time when he was 18 in 1981. The third letter is also
a contemporary personal letter written in 1977 by
4.1. St. Catherine of Siena, Letter 15: to
Fernando, one of the members of the Quilapayun group,
Consiglio, a Jew
a music band founded in the late 1960’s belonging to a
movement called Nueva Canción Chilena (New Chilean
Structure is the first element of style structure examined
Song), while in exile in France to the famous Chilean
in St. Catherine of Siena’s letter 15 (See appendix 2). In
painter Roberto Matta.
this regard, the letter was found to comply very accurately
with the BAF as described by Perelman. First, as expected,
It must be noted that for the purpose of the present study
the salutation is presented in the first line: “Praised be
contemporary is defined as the period between the late
Jesus Christ crucified, dear son of the glorious Virgin
20th and the early 21st centuries.
Mary.”. Second, the captatio benevolentiae starts in the
second line and extends to the beginning of the fourth
The choosing of the letters for analysis followed a non-
line: “Oh most delightful and very dear brother, … obliged
probability sampling approach: convenience sampling
by Christ crucified and by His sweet Mother Mary …”.
as defined by Etikan (2016). These three letters were
Third, the narrative portion of the letter is displayed
chosen because they were available for public access on
between the fourth and the twenty-second lines: “to
the internet and they met the criteria of having been
beseech you and press you …, but always shows mercy.”.
written in the time periods and the language3 required
Fourth, the petition is stated as expected towards the end
for the study. In the case of the contemporary letters,
between lines twenty-two and twenty-seven: “Therefore,
the two were written only four years apart which means
rise, my brother, … because your trial would be too great.”.
basically the same period.
It is important to note that the petition was announced
or introduced in the first lines of the narration: “… to
3.4. Data analysis
beseech you and press you to relinquish and abandon
your insensibility and the obscure unfaithfulness, in
A letter style structure checklist was created to assess
order to return and receive the Grace of holy baptism,
each letter for compliance with the letter style structure
…”. Arguable, this is one instance in which this letter
for the corresponding period (Middle Ages, contemporary
would break the BAF, but Perelman (1991) does not
English, contemporary Spanish) letter type (see appendix
offer details regarding the possibility of announcing the
1). Each letter was examined to identify these rhetorical
petition toward the beginning of the letter under the AFP.
style structure components: format, structure, tone, and
Fifth, as a closign to the letter, the conclusion starts in
voice. Format was treated as the layout or appearance
line twenty-seven and ends in line thirty-first: “Stay in
of the document. Structure, in turn, was understood as
the holy and sweet delight of God; … Praised be Christ
the method of organization of the ideas used in the letter.
crucified, and His most sweet Mother, glorious Virgin,
Tone was referred to as the writer’s mood as perceived by
Our Lady Holy Mary. Sweet Jesus, Jesus love.”.
his or her use of the language while voice was defined as
the writer’s personality as reflected by his / her language
3
St. Catherine of Siena’s Letter 15 was originally written in Italian but because the researcher is not fluent in this language the English
translation was used in the present study.
38
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
The second element of style structure that was looked at
format exhibited by the letter is characteristic of the time
in the letter is format. The letter appears to conform to
period as described in letter writing manuals of the time
the expectations of layout for Middle Ages written letters.
as presented by Perelman (1991).
That is, the letter’s format is in accordance to its time. It
must be admitted though, that the version assessed for
4.2. Michael J. Jordan to his girlfriend
the present study is a translation of the original published
Laquette
in contemporary media. Therefore, there is no guaranty
that the design of the original letter was respected and
The first element of style structure explored in Michael
reproduced accurately.
J. Jordan’s letter to Laquetee was structure. The findings
show that this letter does not present some of the features
Tone is the third element of style structure examined
of structure defined for contemporary personal letters
in the letter. Evidence shows that the writer uses
in English. For example, there is no address of letter
an exhorting argumentative tone. For example, the
recipient, address of letter writer, nor date. Possibly,
introduction to the narration goes: “… to beseech you
the letter is very personal and informal in style which
and press you to…”. The choice of the words beseech and
could explain the absence of such elements. Nevertheless,
press speak of a very strong invitation, one that sounds
the letter does present some structural elements of
like a demand. Also, there are elements of argumentative
contemporary personal English letters. The first such
rhetoric that give shape to the tone used since the letter
element is greeting: “My Dearest Laquette”. Obviously,
uses forms of persuasion as a platform to launch the
there is a body in the letter. The body is introduced by
petition. For instance, “Do not resist any longer the Holy
a quick salutation: “how are you and your family doing,
Spirit who calls you, and do not despise Mary’s love for
fine I hope.”; and it finishes with a closing statement
you, nor the tears and prayers shed and said for you;
expressing a wish for a future encounter: “See you
because your trial would be too great.”.
next time around, which I hope comes soon.”. Another
element of the expected structure for this type of letter
Voice as a style structure element was also studied in the
that was found is the farewell: “With my best love”. The
letter. Voice reveals a religious person deeply concerned
last component of structure prescribed for personal
for the conversion of her fellow man. St. Catherine
contemporary English letters identified was the signature:
speaks from her own condition as a religious woman:
“Michael J. Jordan”.
“… ransomed, like me, by the precious blood of God’s
dear Son, …”. Besides, by resorting at the first-person
In terms of format as an element of style structure,
singular narrator in the letter, she bestowed intimacy
Jordan’s letter conforms to the expectations for this type
to the message and established a personal connection
of letter. The format is simple. Actually, the fact that some
with the addressee: “… since God does not want it so,
of the elements of structure are missing gives the letter a
nor do I, that you be blind when you die; but I ardently
further informal touch. Thus, the letter’s layout in general
desire you to receive the light of holy baptism, …”. Thus,
reveals a contemporary informal English letter.
communication form the first-person singular voice
perspective constitutes an emotional appeal that makes
In reference to tone as style structure defining component,
the letter highly persuasive from the style standpoint.
the letter exhibits a personal tone in general. At the
beginning, however, the tone is apologetic: “I decide to
In general terms, the presiding examination of St.
write you because I felt that I made you look pretty rotten
Catherine of Siena’s letter 15 shows that from the point
… I am sorry, and hope that you accept my apology.” (sic);
of view of style structure, this letter exhibits traits that
then it changes to a friendly relaxed one: “I was happy
are typical of Middle Ages’ personal letter writing rhetoric.
when you gave me my honest earn money …Please don’t
Because structurally it fully conforms to BAF, and the
let this go to your head. (smile)…” (sic).
Filosofía, Artes y letras
39
The last factor of style structure looked at in the letter
Format as an element of style structure was evaluated in
was voice. The letter was written using the first person
second place. It was found that the layout of Fernando’s
singular. Speaking from his own voice, Jordan created
correspondence is mostly the one expected for this type
intimacy and helped establish a more personal connection
of documents. But the location of the date centered at
with Laquette. In short, using first-person voice to write
the top of the first page, the exclusion of the name of the
the letter contributed to create an appropriate atmosphere
city where the letter was written, and the absence of a
for the intended purpose.
farewell formula at the end distort the fixed image of a
typical Spanish personal letter.
All in all, the style structure in Michael J. Jordan’s
correspondence to Laquetee was identified to conform
The third component of style structure checked was
to the one expected for a contemporary informal personal
tone. It was identified as being personal but formal.
letter in English. Even though not all the elements of
Personal tone was achieved by the use of tu (familiar
structure defined for this letter type were present in
you) to address Eduardo. Yet, it was formal in terms of
Jordan’s missive, it was still considered typical for such
the subject being discussed and the use of elements such
a contemporary document. The format, tone and voice
as quotations from a previous letter written by Eduardo
were features where there was great compliance with the
to Fernando, for example, in line twenty-one: “yo amo
fundamentals of style structure of contemporary informal
la filosofía … (I love philosophy)”. The tone was also of
personal letters written in English.
disbelief and concern or preoccupation. Lines eighteen
and twenty-five illustrate such tone: “… no podía ceer que
4.3. Fernando’s letter to Roberto Matta
fuera una carta tuya… (I could not believe it was a letter
from you…), and “algo extraño veo en esa actitud. (I see
Similar to the two preceding letters, the first element
something strange in that attitude.)”.
of style structure analyzed in Fernando’s letter was
structure. The compliance of his letter with the
Lastly, voice as a style structure element was examined.
requirements established for a contemporary personal
The message in the letter was delivered from the first-
letter in Spanish was partially met. The heading was
person singular voice. Such strategy impregnated the
identified just as expected: “Querido Eduardo, (Dear
letter with an air of intimacy and connection. But because
Eduardo,)”. The date was included at the top of the first
of the tone used, the letter remained affectionately formal.
page, but the city was not. The body was divided into six
paragraphs and it begins right in the first line: “hoy recibí
As a whole, Fernando’s missive to Eduardo complies with
tu carta. Ha habido un mal entendido. (today I received
the style specification for contemporary personal Spanish
your letter. There has been a misunderstanding.)”; and
letters. The structure of the letter was found to mostly
it finishes in line ninety-one: “Es lo que yo entiendo por
fit the cannon for this type of documents. Likewise, the
amigos que se escriben. (this is what I understand for
format used largely coincided with the set specifications.
friends that write to one another.)”. Interestingly, there is
Finally, voice as a style structure element corresponded
no farewell in the letter even though, its use is very typical
with the letter type stipulations because of its personal
of Spanish letters of all kinds. Finally, the letter is signed
nature. In short, Fernando’s letter could be classified as
“Fernando”. Consequently, the structure requirements
a true contemporary personal Spanish letter in general
for the contemporary personal Spanish letter were only
terms, except for the discrepancies found in terms of
partially met by Fernando’s missive.
format.
40
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
4.4. English and the Spanish contemporary
benevolentia, petition, and conclusion are two structure
personal letters
features that St. Catherine’s letter has but that neither
of the contemporary letters exhibit. In contrast, features
Evidence from the two letters analyzed suggest more
shared by all letters regarding structure are greeting
similarities than differences in terms of rhetorical style
or salutation and body or narrative. Second, fewer
structure between contemporary personal letters in
differences were identified in the three letters in terms
English and Spanish. First, neither letter fully complied
of format. The distribution of the three letters on the page
with the prescribed structure in its category. To illustrate,
looks somehow similar. However, it must be admitted that
the English letter did not feature the address of the
neither of the contemporary letters fully complied with
recipient, the address of the sender, nor the date. Likewise,
the prescription for this feature according to figures one
the Spanish letter did not include the city name where it
and two above. Third, tone was described as personal
was written nor a farewell. Nevertheless, the elements
for the two letter categories, namely contemporary
of structure that both did exhibit adjust to the style
and Middle Ages, which constitutes another similarity
patterns defined for the category to which they belong.
between them. Forth, voice is another feature common
For instance, greeting, body, farewell and signature in the
to the two letter categories. The narration in each letter
case of the English letter; and greeting, body and signature
was conducted from the first-person singular perspective,
in the case of the Spanish letter. Second, regarding format
giving an intimate personal air to the letters. To sum
the two letters resembled typical missives of their class. A
up, more similarities than differences in rhetorical style
feature to highlight as a difference between the two letters
structure between the contemporary and the Middle Ages
is the degree of informality as suggested by the format. In
letters were suggested by the analysis of the data. The
this case, the Spanish letter was identified to be a bit more
degree of similarity acknowledged between contemporary
formal. Third, in terms of tone, the two letters proved to
and Middle Ages’ rhetorical style structure is evidence that
be different. The English letter was assessed as having
the Middle Ages cannon for letter writing has exercised
an apologetic tone at the beginning which switched to a
an evident influence in the contemporary cannons of
more friendly relaxed one later. Meanwhile, the Spanish
personal letter writing.
letter’s tone was labeled as a bit formal, showing disbelief
and concern. Fourth, voice was a feature that the two
V. Conclusions
letters seemingly share. First-person singular was used
in both letters, which created the effect of intimacy and
Rhetorical discourse as a field of enquiry can be
connection with the receiver. Conclusively, despite the
approached from many different angles. The features
clear differences suggested in terms of style structure
of style structure in rhetorical discourse is one such
features (see figures one and two) such as structure
perspective. The present research endeavor intended
and format for each letter class, the analysis of Michael
to provide resources to fuel the discussion of rhetorical
Jordan’s letter and Fernando’s letter contribute evidence
discourse in the letter genre. This was done by describing
that there are more similarities than differences in terms
the rhetorical style structure differences and similarities
of style between the contemporary English personal letter
in contemporary personal letter writing in English and
and its Spanish counterpart.
Spanish, as compared to the rhetorical style structure of
letter writing in the Middle Ages which was exemplified
4.5. Contemporary English and Spanish vs
by St. Catherine of Siena’s Letter 15. Furthermore,
Middle Ages personal letters
findings suggested that personal letter writing in both
English and Spanish does not fully comply with the style
Examination of Jordan’s, Fernando’s and St. Catherine
structure cannon of letter writing established for each
of Siena’s letters showed similarities and differences in
class. Also, English and Spanish contemporary personal
rhetorical style structure between the contemporary
letter writing is rather similar, and the style structure
and the Middle Ages personal letters. First, captatio
cannons for contemporary personal letter writing in both
Filosofía, Artes y letras
41
English and Spanish can be traced back to that of the
VII. Reference List
Middle Ages. Finally, it was proposed that further studies
should be conducted. Such research ought to include a
Bly, R. W. (2004). Webster’s New world Letter Writing
larger sample for each letter class to make the conclusions
Handbook. Wiley Publishing, Inc., Indianapolis.
more generalizable. Furthermore, the issue should be
approached from other perspectives than rhetorical style
Borchers, T. and Hundley, H. (2018). Rhetorical Theory.
structure to attain a more comprehensive understanding
An Introduction. 2nd ed. Waveland Press, Long
of the situation of rhetorical discourse in contemporary
Grove, IL.
letter genre.
Brummett, B. (2018). A Rhetoric of Style. Southern Illinois
VI. Limitations and suggestions for further
University Press, Corbondale.
research
Burke, M. (2017). The Routledge Handbook of Stylistics.
The following limitations are acknowledged for the
Routledge Handbooks in English Language
present study:
Studies. Routledge, New York.
• Because this study only included rhetorical style
Cohen, L, Manion, L and Morrison, K. (2017). Research
structure features of letter writing as a working
Methods in Education. Sixth ed. Routledge, New
variable, the conclusions are limited to rhetorical
York.
style structure only.
Etikan, I. (2016). “Comparison of Convenience Sampling
• The study was exploratory in nature and had
and Purposive Sampling.”, American Journal of
a limited scope and depth, which makes the
Theoretical and Applied Statistics, vol. 5, no. 1,
conclusions only suggestive.
p. 1-4 0.11648/j.ajtas.20160501.11.
• Only one letter was analyzed for each letter
class. This causes the sample to be very
Foss, S. K. (2018). Rhetorical Criticism. Exploration and
unrepresentative of the whole and makes it
Practice, 5th ed. Long Waveland Press, Grove, IL.
difficult to generalize the conclusions.
Herrick, J. (2013). The History and Theory of Rhetoric:
Suggestions for future research include the following:
An Introduction, 5th ed. Pearson Education, Inc.,
In order to arrive at more relevant conclusions, it is
New Jersey.
necessary to study a larger number of letter samples from
each letter class. Also, it is advisable that more rhetorical
Moessner, L. (2001). “Genre, Text Type, Style, Register:
features are included as variables in the study, so that
A Terminological Maze?”, European Journal of
a better understanding of the rhetoric of contemporary
English Studies, vol. 5, no. 2, p. 131. EBSCOhost,
letter writing is gained.
doi:10.1076/ejes.5.2.131.7312.
Leedy, P. D. and Ormrod, J. E. (2010). Practical Research.
Planning and Design, 9th ed. Pearson Education
Inc., New Jersey.
42
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Perelman, L. (1991). “The Medieval Art of Letter writing:
Rhetoric as an Institutional Expression”, in
Textual Dynamics of the Professions: Historical
and Contemporary studies of Writing in
Professional Communities, Bazrman, C & James,
P (ed). Wisconsin University Press, Wisconsin,
pp. 97-119.
Pineda, M. I. and Lemus, F. J. (2005). Taller de Lectura y
Redacción I. Pearson Education, Mexico.
Saunders, M., Lewis, P. and Thornhill, A. (2009). Research
Methods for Business Students, 5th ed. Pearson
Education Limited, Essex.
Filosofía, Artes y letras
43
Appendix 1
Letter Style Checklist
Letter Style Checklist
The Medieval letter
Directions:
1.
Structure: for each criterion under structure write yes if the criterion is present and write no if it is not found.
2. Write a description of the format, tone and voice identified under the corresponding criterion.
Structure
Format
Tone
Voice
C a p t a t i o
Salutation
Narrative
Petition
Conclusion
benevolentiae
Letter Style Checklist
The Contemporary English Letter
Directions:
1.
Structure: for each criterion under structure write yes if the criterion is present and write no if it is not found.
2. Write a description of the format, tone and voice identified under the corresponding criterion.
Structure
Format
Tone
Voice
Address
Address of
of letter
Greeting
Date
Body
Farewell
signature
letter recipient
writer
Letter Style Checklist
The Contemporary Spanish letter
Directions:
Structure: for each criterion under structure write yes if the criterion is present and write no if it is not found.
3. Write a description of the format, tone and voice identified under the corresponding criterion.
Structure
Format
Tone
Voice
City and
Heading: greeting
Body
P.S
Farewell
Signature
date
44
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Appendix 2
St. Catherine Of Siena Letter 15
Filosofía, Artes y letras
45
Appendix 3
Contemporary personal letter in English
My Dearest Laquette
to the game on my birthday because my father is taking
the whole basketball team out to eat on my birthday.
How are you and your family doing, fine I hope. I am
Please don’t be mad because I am trying get down there
in my Adv. Chemistry class writing you a letter, so that
a week from Feb. 14. If I do get the chance to come please
tell you how much I care for you. I decide to write you
have some activity for us to do together.
because I felt that I made you look pretty rotten after the
last night. I want to tell you that I am sorry, and hope that
I want you to know that my feeling for you has not change
you except my apologie. I know that you feelings was hurt
yet.
(joke) I am finally getting use to going with a girl
whenever I loss my necklace or had it stolen.
much smaller than I. I hope you my hint. Well I have spent
my time very wisely by write to you. I hope you write
I was really happy when you gave me my honest earn
back soon. Well I must go, the period is almost over. See
money that I won off the bet. I want to thank you for
you next time around, which I hope comes soon.
letting me hold your annual. I show it to everyone at
school. Everyone think you are a very pretty young lady
With my Best Love
and I had to agree because it is very true. Please don’t let
this go to your head. (smile) I sorry to say that I can’t go
Michael J. Jordan
46
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Appendix 4
Contemporary personal letter in Spanish
Filosofía, Artes y letras
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Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Filosofía, Artes y Letras
Período Junio - Noviembre 2020
049. - 060.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41916
Aluned Moreno del Cristo
49
El diálogo intertextual entre Las Argonáuticas de Apolonio de Rodas y las epopeyas
homéricas
The intertextual dialogue between Apollonius Rhodius’ Argonautica and the Homeric epic
Aluned Moreno del Cristo1
Fecha de recepción: 3-02-2020
Fecha de aceptación: 13-11-2019
Resumen
Apolonio de Rodas fue uno de los principales representantes de la poesía griega del período helenístico. En su única obra con-
servada, Las Argonáuticas, este autor estableció un significativo diálogo con la tradición literaria anterior, especialmente con
las epopeyas homéricas. Debido a la desatención que durante mucho tiempo existió con respecto a la literatura helenística, así
como a la ausencia de un estudio integrador acerca de la obra de Apolonio en relación con sus antecedentes épicos, este trabajo
se propuso realizar un análisis de la intertextualidad (particularmente la hipertextualidad) entre Las Argonáuticas y los poemas
de Homero. Los aspectos examinados permitieron concluir que el poeta helenístico conjugó en su epopeya elementos de tradición
y de innovación, y estableció un creativo diálogo intertextual con el antiguo aedo, pues a la vez que asimiló magistralmente los
principales recursos y motivos de la épica tradicional, incorporó características estéticas propias de su tiempo.
Palabras clave: Argonáuticas, épica homérica, intertextualidad, poesía helenística, Apolonio de Rodas.
Abstract
Apollonius Rhodius was one of the main figures of the Greek poetry in the Hellenistic period. In his only remaining work, Argo-
nautica, this author established a significant dialogue with the previous literary tradition, especially with the Homeric epic. Due
to the fact that, for many years, the study of Hellenistic literature has been neglected, and that, in addition, there has never been
a comprehensive account of the relationship between Apollonius’ work and its epic antecedents, the purpose of this paper was to
analyze intertextuality (specifically hipertextuality) between Argonautica and Homer’s poems. The examined aspects led to the
conclusion that the Hellenistic poet conjugated within his work elements of tradition and innovation, and established a creative
intertextual dialogue with the ancient oral poet, since at the same time that he assimilated masterfully the main methods and
motives of traditional epic, he also incorporated the aesthetic devices of his own time.
Keywords: Argonautica; Homeric epic; intertextuality; Hellenistic poetry, Apollonius Rhodius.
1
Licenciada en Letras, Universidad de La Habana. La Habana, Cuba. Correo electrónico: alunedmoreno@gmail.com
50
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
I. Introducción
especialmente con la épica, representada por Homero (la
Ilíada y la Odisea), y con la tragedia ática, en este caso
Durante el período helenístico, la literatura griega
específicamente con la Medea de Eurípides.
comenzó a regirse por nuevos presupuestos. La poesía
de esta etapa, cultivada principalmente durante el siglo
Precisamente en el período helenístico, los estudios
III a.C. en la ciudad de Alejandría, uno de los centros
filológicos acerca de la tradición literaria precedente (y
más importantes de la época, adquirió características
particularmente de Homero) se desarrollaron de modo
diferentes, que suponían la búsqueda de perfección
notable con la labor desempeñada por los eruditos en la
formal y lingüística, el empleo del humor y de la
Biblioteca de Alejandría. Apolonio, que fue el segundo
ironía, la variación y la novedad respecto a los modelos
director de la Biblioteca y se dedicó asimismo a la
precedentes, el gusto por las composiciones breves y una
realización de trabajos filológicos (que lamentablemente
vasta erudición literaria2.
no se han conservado), mostró un amplio conocimiento
acerca de las obras homéricas en su poema épico, el
Uno de los principales exponentes de la poesía alejandrina
cual manifiesta de manera evidente su filiación con las
fue el erudito y filólogo griego Apolonio de Rodas (295/290-
epopeyas de Homero, tanto a nivel formal (por el empleo
215 a.C.). Alejándose de las tendencias predominantes
del hexámetro, del lenguaje homérico y de diversos
en su tiempo, las cuales suponían en su mayor parte
recursos también utilizados por el aedo), como en el
un distanciamiento con respecto a los poemas épicos de
plano del contenido, pues el autor alejandrino toma como
gran extensión a la manera de Homero, y la adopción de
modelos muchos de los pasajes de la Ilíada y la Odisea
brevedad y densidad en la expresión, Apolonio prefirió
para crear los suyos3.
las extensas epopeyas. De esta manera, su mayor obra y
la única conservada hasta estos días, Las Argonáuticas,
A pesar de la importancia de la epopeya de Apolonio y
constituye un largo poema épico en cuatro libros (aunque
de su valor literario intrínseco, fue desatendida por la
ciertamente no tan extenso como las obras homéricas),
crítica durante mucho tiempo. Es sobre todo a partir de
que retoma y desarrolla como tema central el viaje de
la segunda mitad del siglo XX que la literatura helenística
Jasón y los Argonautas hacia la Cólquide en busca del
en general y la obra de Apolonio en particular, comienzan
vellocino de oro, así como el regreso de la expedición a
a ser objeto de atención de los estudiosos. Desde entonces
Grecia.
se han reevaluado diversos aspectos de la poética del autor
alejandrino4; sin embargo, a pesar de los estudios críticos
Apolonio no solo tuvo una gran relevancia en la literatura
que ya se han efectuado, no se ha hallado ninguno que
de su tiempo, sino que también influyó notablemente
se dedique a analizar de forma sistemática e integradora
en el desarrollo posterior del género épico. Su epopeya
la intertextualidad entre Las Argonáuticas de Apolonio y
sirvió como fuente de inspiración para la creación de
las obras homéricas. Así pues, en este trabajo se propone
una de las obras más importantes de la literatura clásica:
precisamente examinar el diálogo intertextual5 que
La Eneida de Virgilio. Apolonio estableció asimismo
se establece entre estos poemas, con el fin de valorar
significativos diálogos con la tradición literaria anterior,
cabalmente la asimilación que realiza Apolonio de Rodas
2
Cf. Prólogo de Máximo Brioso en su edición de Las Argonáuticas de Apolonio de Rodas (2003, p. 11).
3
Ver Easterling, P. E. y Knox, B. M. W. (1990, pp. 632-644).
4
Como su impronta en la renovación del arte narrativo, en la conformación psicológica de los personajes, etcétera. Cf. Körte, A. y Händel,
P. (1973, pp. 157-166).
5
Se entiende por intertextualidad, en sentido general, las relaciones que pueden hallarse “entre textos”, en nuestro caso específicamente
entre las obras literarias que serán analizadas. Sobre este concepto, cf. Kristeva, J. (1997, pp. 1-24). Por otro lado, se considera la hipertextualidad
como una categoría contenida dentro del concepto más amplio de intertextualidad. Según la definición de Genette, la hipertextualidad es “toda
relación que una un texto B (hipertexto) a un texto anterior A (hipotexto)”. Ver Genette, G. (1997, p. 57).
Filosofía, Artes y letras
51
de los principales recursos épicos, de acuerdo con las
Desde el inicio del libro I, el poeta helenístico establece
características de su época y sus propios intereses. Para
un nexo con la tradición épica al referir el catálogo de los
ello, el trabajo se centrará fundamentalmente en la
héroes que se sumaron a la expedición de Jasón (Arg.,
relación hipertextual, la cual permitirá ahondar en la
I, v.25-228), lo cual tiene su paralelo más inmediato
interpretación de Las Argonáuticas y sus nexos con los
y patente en el “Catálogo de las naves” del canto II de
paradigmas literarios de los que parte.
la Ilíada (v.494-759). Ambos catálogos inician con la
invocación a las Musas, convención genérica con la que
II. Hipertextualidad
se pretende dar verosimilitud a lo que se va a referir,
pues la empresa narrativa que se propone el poeta es
Existe una relación de hipertextualidad, según es
ardua, más propia de las deidades que de los mortales.
concebida por Gérard Genette, entre los poemas
Existen sin embargo diferencias entre estos catálogos,
homéricos y Las Argonáuticas de Apolonio de Rodas.
pues mientras que Homero da a conocer el número de
Esta última obra vendría a ser un hipertexto de los
naves y los nombres de los jefes principales de cada una
textos de Homero (hipotextos), y resulta de estos a
de las regiones griegas, Apolonio se detiene con mayor
partir de un proceso de transformación indirecto y
énfasis en los rasgos particulares que distinguen a cada
complejo (imitación), puesto que, siguiendo los términos
uno de los héroes que han acudido al llamado de Jasón, y
empleados por el propio Genette (1997, p. 57-58), Apolonio
en las motivaciones que influenciaron a cada uno de ellos
no “transpone”, de manera general, la acción de las
a tomar parte en la expedición. Se aprecia en Apolonio
epopeyas homéricas, sino que cuenta algo diferente
por tanto una mayor centralización en la individualidad
basándose precisamente en el modelo establecido por el
heroica.
aedo griego. Sin embargo, la relación hipertextual que
se establece entre estas obras tiene la peculiaridad de
Además, como se ha señalado en “La épica helenística” de
que, a pesar de que Las Argonáuticas se derive de las
Luis Gil Fernández (2007, p. 247), el catálogo de Apolonio
epopeyas homéricas a partir de dicha transformación
tiene una funcionalidad bien definida, pues constituye una
indirecta, (lo cual puede apreciarse sobre todo a través
parte significativa de la acción y se convierte en un prólogo
de los numerosos paralelismos que se emplean) en ciertos
necesario para lo que posteriormente se narrará en la
pasajes se puede percibir también que Apolonio realiza
obra. Por otra parte, es posible afirmar que no sucede lo
una transformación directa de algunos de los episodios
mismo con el catálogo homérico, cuya función en el lugar
de Homero, transponiendo a su obra acciones, lugares
del poema donde se encuentra es dudosa, y ha suscitado
y personajes pertenecientes a los poemas homéricos.
numerosas polémicas entre los especialistas acerca de su
Por tanto, se puede hablar de la existencia tanto de
autenticidad. Algunos estudiosos, como Körte y Händel
paralelismos como de transposiciones dentro de la
(1973, p. 117), plantean asimismo que se puede hallar una
relación de hipertextualidad que se manifiesta entre las
mayor variedad de recursos en la presentación que hace
obras analizadas.
Apolonio de su catálogo, mientras que Homero solo emplea
un número reducido de fórmulas para dar a conocer a las
2.1. Paralelismos
tropas aqueas. Esto, sin embargo, es entendible si se tiene
en cuenta la diferenciación que existe entre la poesía oral
En Las Argonáuticas se encuentran numerosos
y la poesía escrita; así, en tanto que el aedo necesitaba
paralelismos, tanto en el plano del contenido como en el
apoyarse en versos formularios y otros recursos de
de la forma con las obras homéricas. Es evidente el hecho
composición para memorizar el relato y captar la atención
de que Apolonio conoce cabalmente el modelo que imita.
de los oyentes, un poeta como Apolonio, que desarrolla
Como se plantea en La poesía helenística: “Apolonio desea
su labor poética en un contexto diferente (en el que ya
siempre que se le mida en relación con la antigua épica,
no predomina la oralidad, y los escritores apuntan a un
especialmente con Homero” (Körte y Händel, 1973, p. 115).
público erudito y selecto), cuenta naturalmente con otros
recursos compositivos y estilísticos para crear su epopeya.
52
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Otro rasgo en el que también a nivel formal dialoga
todo de la Odisea, pues están estructurados siguiendo el
Apolonio con Homero es el uso de los símiles, aunque
modelo del relato de aventuras marítimas. Así, la primera
si bien utiliza igualmente este recurso épico, introduce
estancia de los Argonautas en tierra ocurre cuando estos
en él variaciones propias. El poeta helenístico, como se
llegan a la isla de Lemnos (Arg., I, v.607-910), episodio
sabe, no utiliza este recurso como un procedimiento
que recuerda la llegada de Odiseo y sus compañeros a
oral. Según se mencionó antes, al desarrollar su obra
la isla de Circe, en el canto X de la Odisea (v.135-575).
en un contexto diferente, Apolonio prescinde en buena
La estancia en Lemnos también puede asociarse con el
medida de muchas de las más antiguas técnicas épicas
pasaje de Calipso (deidad que intenta retener a Odiseo en
(como el uso de epítetos y escenas típicas), y emplea otras
su isla, impidiéndole el regreso a Ítaca: Od., V, v.55-265)
(como los símiles) ateniéndose al modelo tradicional, pero
e incluso con la escena en la que Alcínoo ofrece a Odiseo
otorgándoles al mismo tiempo una nueva funcionalidad.
la mano de su hija (Od., VII, v.309-318), pues de la misma
manera Hipsípila ofrece a Jasón el trono de Lemnos, lo
Como algunos críticos (entre ellos Gil Fernández, 2007, pp.
cual constituye un peligro para el cumplimiento de su
247-251) ya han notado, Apolonio se propone renovar los
misión.
símiles no solo en su forma, sino también en su contenido
y su función. Con respecto a la forma, Apolonio utiliza
De la misma manera que Circe, y también en cierta
algunas de las fórmulas homéricas, pero también emplea
medida Calipso y Nausícaa, fue tentación que Odiseo debió
otras que no se hallan en la obra del antiguo aedo. Sobre
rechazar para lograr llegar a Ítaca, Hipsípila y las mujeres
el aspecto de contenido, aunque toma referentes de la
lemnias son obstáculos que Jasón y los Argonautas
naturaleza para realizar las comparaciones, se observa
deben sortear para cumplir su misión. Por otra parte,
cierto gusto por las escenas cotidianas y las emociones
este pasaje constituye una anticipación del encuentro de
humanas (lo cual tampoco era ajeno a Homero, a pesar
Medea y Jasón, y de la suerte de la propia Medea, quien,
de que en él el tratamiento de estas era menor). Esto, por
como es harto conocido por la tragedia de Eurípides
ejemplo, se evidencia en el encuentro de Jasón y Alcímeda
quien inmortalizó a este personaje, será abandonada
(Arg., I, v.268-275).
por Jasón del mismo modo en que este abandonó a la
reina de Lemnos. Incluso, la traición de los lemnios y la
En cuanto a la función de los símiles, es posible afirmar
venganza que llevan a cabo sus mujeres no solo contra
que Apolonio los ajusta a la narración, de modo que
ellos sino también contra sus hijos, preludia el desarrollo
queden estrechamente vinculados al relato, y describan
posterior de la historia de Jasón y Medea, la cual concluye,
con elocuencia un rasgo de la acción referida, un estado
como se conoce por la tragedia euripídea, con el asesinato
anímico, o el ambiente en el que se desarrolla un hecho
por parte de Medea de sus propios hijos a causa de la
determinado. Así se aprecia, por ejemplo, en símiles como
deslealtad del Esónida.
el que hace alusión a la partida de los Argonautas de
la costa de Págasas, en donde se combinan diferentes
En el momento en el que Jasón se prepara para su
elementos sensoriales para referir el modo en que la
encuentro con Hipsípila se describe un manto que Atenea
tripulación se aleja remando del puerto (Arg., I, v.536-
regaló al héroe, lo cual remite a la écfrasis del escudo de
546). Se puede asegurar también que Apolonio se acerca
Aquiles en el canto XVIII de la Ilíada (v.478-608) y a la del
bastante al lenguaje homérico en algunos de sus símiles,
manto de Odiseo en el canto XIX de la Odisea (v.224-235).
aunque introduce variantes propias6.
Las descripciones de estos objetos se asemejan en cuanto
a las características de opulencia y resplandor que se les
Por otro lado, en el transcurso del libro I de Las
atribuyen, así como al carácter cinematográfico de las
Argonáuticas se aprecia que los diferentes episodios que
figuras representadas. Carla Bochetti (2006) sostiene que
se presentan a lo largo del recorrido de los Argonautas
en estos objetos: “Homero no trata de representar eventos
tienen sus paralelos correspondientes en pasajes sobre
particulares, sino paradigmas continuos de las actividades
6
Sobre el uso del lenguaje homérico en Las Argonáuticas, cf. Seaton, R. C. (1891, pp. 1-13).
Filosofía, Artes y letras
53
humanas y sociales” (p. 117), y que la écfrasis homérica
además estrechamente vinculados con el marco general
se encuentra también vinculada con otros momentos del
del poema. En suma, como afirma Clauss (1993), con
relato. En el escudo de Aquiles, por ejemplo, se observaban
las escenas del manto de Jasón: “Apollonius provides a
dos ciudades, una en tiempo de paz y otra en tiempo de
symbolic representation of the expedition” (p. 128).
guerra, y se veían además escenas relacionadas con la
naturaleza y la vida campestre (una vendimia, el trabajo
De esta manera, es posible percibir que esos contrastes
de los pastores, las danzas de los jóvenes, etcétera); en el
que se evidencian en la écfrasis podrían corresponderse
manto de Odiseo, por otra parte, se encontraba bordado
con la caracterización del propio Jasón, nuevo tipo de
un episodio de caza, en el que un perro perseguía a un
héroe, que saldrá victorioso de su empresa, no por el
cervatillo. Esas escenas asociadas con la naturaleza y con
empleo de su fuerza física o su capacidad guerrera, como
acciones de la vida cotidiana (como la cacería, la labranza,
el antiguo héroe homérico, sino por su astucia y sus dotes
etcétera) ciertamente pueden conectarse con muchas de
amatorios, como ya se preludia con la figura de Afrodita
las imágenes presentadas por el poeta en los símiles que
portando el escudo del dios de la guerra, y con el propio
aparecen en otros pasajes de su narración.
episodio de Jasón e Hipsípila. Es por esto también que esta
parte del poema funciona como un resumen autotextual
En el manto de Jasón, por otro lado, se muestran diversas
o mise en abyme10, que anticipa la llegada de Jasón a la
escenas mitológicas (Arg., I, v.721-767). En todas ellas
Cólquide.
resaltan los contrastes empleados por el poeta: en la
primera aparecen los cíclopes forjando el rayo de Zeus7;
Esta idea se ve reafirmada por los símiles con los que
en la segunda, que representa la construcción de Tebas
el poeta caracteriza al Esónida. En primer lugar, lo
por Anfión y Zeto, se destaca la oposición entre estos
compara con Apolo (Arg., I, v.307-310) y luego con el
hermanos: este último con su enorme fuerza física
lucero vespertino, cuando marcha a encontrarse con
contrasta con el primero, quien posee el mágico don de
Hipsípila (Arg., I, v.774-781). Finalmente, ya en el libro III,
la música; en la tercera escena aparece la delicada Afrodita
cuando Jasón va al encuentro de Medea es comparado con
sosteniendo el escudo de bronce de Ares, mientras su
Sirio (v.956-961). Una comparación similar se encuentra
imagen se ve reflejada en el mismo; la cuarta refleja
en el canto XXII de la Ilíada, referida a Aquiles (v.25-
el combate entre los teléboas y los hijos de Electrión a
31). Nuevamente se tiene un contraste entre Aquiles y
causa de un rebaño de vacas8; la quinta representación
Jasón, en aquel se resalta el valor guerrero (se describe
corresponde a la competencia de carros entre Pélope y
su escudo, su marcha hacia el combate) y en Jasón su
Enómao9; en la penúltima escena aparece el joven Febo
carácter cortesano (se habla de su manto, de su atractivo
disparando su arco contra el gigante Ticio, quien había
físico, del modo en que se dispone a ir al encuentro de la
intentado agredir a Leto; y la última parte del manto
doncella). Los símiles marcan la oposición entre los dos
presenta a Frixo hablando con el carnero mágico, lo cual
héroes, y permiten percatarse de que de la misma manera
remite directamente al mito que da origen a la saga de
en que Aquiles era funesto en el combate, Jasón lo es en
los Argonautas. Al igual que las écfrasis homéricas, la
las lides amorosas.
descripción de Apolonio de este manto tiene un carácter
cinematográfico, pues se enfatiza en ella el movimiento
de las figuras, y los episodios representados están
7
Clauss (1993) halla en esta escena ecos de aquella otra que aparece en la Ilíada, en la cual Hefesto se encuentra trabajando en su forja en
el momento en el que Tetis llega a pedirle que fabrique una nueva armadura para Aquiles.
8
Según una versión de este mito, los teléboas eran descendientes de Perseo y Andrómeda, y habían marchado a Micenas para pedir su
herencia (el ganado) a Electrión. De este modo, podría detectarse una semejanza entre este pasaje y el propio mito de los Argonautas, quienes
marchan a la Cólquide para recuperar el vellocino de oro que perteneció a Frixo, antepasado de Jasón. Ver Clauss, J. (1993).
9
Este mito anticipa las pruebas a las que se enfrentará Jasón en la Cólquide.
10
Sobre este concepto, véase Dällenbach, L. (1997, pp. 89-93).
54
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Volviendo al libro I, se aprecia un segundo episodio, luego
Las descripciones de pugilatos eran ya conocidas en la
del referido a Lemnos. Se trata esta vez de la llegada
épica anterior. Así, por ejemplo, aparecen en el canto
de los Argonautas al país de los dolíones (v.948-1078),
XXIII (v.685-694) de la Ilíada, cuando se enfrentan Epeo
quienes eran gobernados por Cícico. Ha sido apuntada
y Euríalo en los juegos fúnebres en honor de Patroclo, y en
en ocasiones la relación que guarda este pasaje con el
el canto XVIII (v.95-100) de la Odisea, cuando Odiseo lucha
relatado en el canto IX de la Odisea (v.39-61), que se
con el mendigo Iro. Apolonio recrea el duelo pugilístico
refiere al enfrentamiento de Odiseo y sus compañeros
con una gran semejanza a sus antecedentes épicos. Esto
con los cícones. Como se narra en ese canto, el héroe
se revela en el uso de los símiles y en la precisión con
y sus hombres combaten con a estos adversarios y los
que se definen los cambios fisiológicos que experimentan
vencen, pero, confiados, permanecen en el país de estos
los personajes mientras luchan. La batalla que libran los
en lugar de partir, por lo que la tribu va en busca de ayuda
Argonautas contra los bebrices (v.99-135), luego de la
y contraatacan, causándoles grandes daños a los aqueos.
muerte de Ámico a manos de Pólux, es también muy
fiel al modelo homérico, sobre todo por los símiles y las
De manera similar, aunque con sentido opuesto, Jasón
descripciones anatómicas de las heridas recibidas en el
y los Argonautas son recibidos hospitalariamente por
combate.
los dolíones y Cícico, y se marchan de esa tierra sin
contratiempos. Pero en la noche son arrastrados hacia
Luego de salir del país de los bebrices, los Argonautas se
atrás por los vientos y desembarcan nuevamente en el
dirigen a la tierra de Tinia, en la que se encuentran con
país de los dolíones sin percatarse de ello. Los pobladores
el adivino Fineo, quien les profetiza una parte de lo que
tampoco reconocen a los Argonautas y entablan una
ocurrirá en el resto de su travesía y los aconseja para
cruenta batalla contra ellos. Los combates individuales
que lleguen airosos a su destino (Arg., II, v.178-448). La
de los héroes, aquí descritos, recuerdan los de la Ilíada,
anticipación que hace Fineo a través de su predicción es
aunque son referidos de forma más sintética. Por otro
equivalente a la hecha por Tiresias a Odiseo en el canto XI
lado, este episodio también puede ser relacionado con el
(v.92-137), y también a la de Circe en el canto XII (v.37-141)
de Eolo (Od., X, v.1-78), quien recibe hospitalariamente a
de la Odisea. El paso de las Simplégades (Arg., II, v.549-
Odiseo y sus compañeros cuando estos llegan por primera
605), por otra parte, preludia el pasaje del libro IV en el
vez a su isla, y los ayuda a reanudar su viaje, pero al
que la Argo atraviesa las Rocas Planctas, el cual aparece
arribar la nave de los aqueos de nuevo a su territorio, los
asimismo en el canto XII de la Odisea (v.234-259).
expulsa de allí.
El libro III es el que más se aparta del paradigma
El libro II es una continuación del primero, pues contiene
homérico, pues tiene una filiación más marcada con
el resto de los episodios que integran el viaje de la Argo
la tragedia y manifiesta con mayor amplitud rasgos
hasta arribar a la Cólquide. En un primer momento
propiamente helenísticos. No obstante, se hallan en él
se alude a la estancia de los Minios en el país de los
algunos pasajes que tienen un referente explícito en las
bebrices (v.1-164), cuyo equivalente es la aventura de
obras de Homero. Así, se tiene un primer episodio divino
Odiseo en el país de los cíclopes, relatada en el canto
que se corresponde con las escenas olímpicas del canto
IX de la Odisea (v.180-543). Al igual que estos, Ámico y
XVIII (v.368-467) y, sobre todo, del canto XIV (v.187-223)
su pueblo representan la barbarie, ya que no respetan
de la Ilíada, y que recuerda además las asambleas de los
las leyes de la hospitalidad y reciben rudamente a los
dioses homéricos. La escena olímpica de Las Argonáuticas
extranjeros; Odiseo y Jasón, en cambio, manifiestan un
(v.10-110) tiene, sin embargo, un carácter peculiar. Hera y
comportamiento civilizado. Este contraste se evidencia
Atenea van en busca de Afrodita para solicitar su ayuda,
asimismo en el enfrentamiento de Ámico y Pólux, quien
pues Jasón necesitará del amor de Medea para vencer las
acepta el desafío hecho por el insolente rey de los bebrices.
pruebas de Eetes y obtener el vellocino de oro. Una vez
Desde el inicio, el poeta caracteriza de modo contrapuesto
más se evidencia el paralelo y el contraste con el antiguo
a ambos contendientes.
paradigma heroico, la contraposición entre Aquiles y
Filosofía, Artes y letras
55
Jasón se convierte en un leitmotiv; Tetis ha pedido a
“sueño como visita sobrenatural” (pp. 9-37) es uno de los
Hefesto armas para el combate, y Hera ha ido a pedir a
medios mediante los cuales las deidades intervienen en
Afrodita (como ya lo había hecho en la Ilíada) armas para
el mundo de los mortales. Así, en múltiples ocasiones los
el amor. La manera en que se desarrolla el encuentro entre
propios dioses toman la forma de alguien conocido para
las tres diosas pone de manifiesto rasgos típicamente
visitar en sueños a los hombres, o crean un εδωλον para
helenísticos. Las deidades se han humanizado mucho más
que les hable (este es el caso de Atenea en el canto IV de
y se presentan en un contexto cotidiano; a la llegada de
la Odisea, v.793-842, cuando envía un “fantasma” con
Hera y Atenea, Afrodita se encuentra sentada en un sillón
la forma de Iftima, hermana de Penélope, para consolar
delante de la puerta de su morada, y peina sus cabellos.
a esta). En muchos casos, estas intervenciones divinas
Cipris las recibe con agrado, aunque también con cierta
tienen como objetivo exhortar a los personajes a llevar a
ironía (Arg., III, v.52-54).
cabo una determinada acción.
Por otra parte, la llegada de Jasón y sus acompañantes
Otros sueños, como el que es tenido por Penélope en el
a la ciudad de los colcos (Arg., III, v.197-251) se inspira
canto XIX de la Odisea (v.535-553), poseen un carácter
en el arribo de Odiseo al país de los feacios en el canto
premonitorio. En este aparece un águila que da muerte
VII (v.14-132) de la Odisea. Hera esparce niebla por la
a unos gansos, lo cual, como se explica claramente,
ciudad para que el joven pase desapercibido a la vista de
constituye una anticipación del fin que tendrán los
los colcos, como había hecho Atenea al envolver en una
pretendientes a manos de Odiseo. En el canto XX (v.84-
nube a Odiseo para que no fuese visto por los feacios. Son
90), por otra parte, Penélope da a conocer mediante un
similares las descripciones de los palacios, que se delinean
monólogo otro sueño que ha tenido, en el cual dormía a
con belleza y suntuosidad, aunque, como explica Hughes
su lado un “fantasma” semejante a Odiseo. Este tipo de
Fowler (1989, p. 171), la descripción del palacio de Eetes
sueños homéricos que no solo son provocados por una
es más realista desde el punto de vista arquitectónico y
divinidad, sino que también dependen en cierta medida
visual.
del estado psicológico del sujeto que sueña (Fernández
Contreras, 2002, p. 20), se encuentran mucho más
El motivo del sueño es otro de los elementos que toma
cercanos a las situaciones oníricas recreadas por el poeta
Apolonio del epos homérico, pero al que da sin embargo
helenístico.
un matiz propio. Como bien se afirma en Introducción
a Homero, el aedo:
En Apolonio, en efecto, a diferencia de Homero, los
estados del sueño y del ensueño no se corporeizan, no se
concibe al sueño (πνος) no como un estado psico-
convierten en una realidad material y externa al sujeto
fisiológico del sujeto, sino como algo externo,
que duerme, sino que son una experiencia interior de
objetivo, casi material que viene sobre el hombre
dicho sujeto, una manifestación de su subconsciente, que
[…] En esta misteriosa situación le visitan los
refleja las emociones o deseos de este. Es precisamente
ensueños (νειροι), que, asimismo, tienen una
una manifestación del subconsciente lo que surge en
existencia exterior objetiva e independiente de
Medea, luego de haber sido flechada por Eros al ver a
su actividad mental. (Rodríguez Adrados et al.,
Jasón. Cuando se queda sola en sus aposentos se debate
1963, p. 421)
con los sentimientos encontrados que experimenta. En
medio de sus reflexiones se apodera de ella el sueño, y,
Un ejemplo de estos ensueños se observa en el canto II
según se expone en este momento, “un ensueño engañoso
de la Ilíada (v.1-47), cuando Zeus envía al Sueño a dar
(como de quien mucho sufre) y aciago vino a turbarla”
un mensaje a Agamenón. El Sueño se coloca sobre la
(Arg., III, v.618-619). En este sentido, el sueño de Medea
cabeza del rey, que estaba dormido, y, transfigurándose
se asemeja al de Penélope en el canto IV de la Odisea,
en Néstor, le comunica la voluntad de Zeus. Como
pues la esposa del Laertíada se duerme luego de pensar
sostiene Fernández Contreras (2002), este motivo del
en si su hijo escaparía de la trampa que le preparaban
56
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
los pretendientes, por lo que el contenido del sueño está
Como es evidente, este mito guarda un parecido innegable
directamente relacionado con los pensamientos que
con el de Jasón y Medea. La traición de Teseo a Ariadna
cavilaba durante su estado de vigilia. Sin embargo, el
anticipa la que habrá de hacer Jasón a Medea. Ambas
sueño de Medea no es ocasionado por los dioses ni viene
doncellas, emparentadas además por ser descendientes
a ella en la forma de un εδωλον, sino que es provocado
de los hijos de Helios, traicionan a sus padres para luego
por el propio inconsciente de la joven.
ser traicionadas por el hombre al que han ayudado. El
paralelismo se repite con más intensidad en el libro IV
Así, Medea siente en su sueño que Jasón no se somete
(v.421-434), cuando Medea y Jasón envían regalos de
a las pruebas de Eetes para llevarse el vellocino, sino
hospitalidad a Apsirto para atraerlo a una trampa y
que ha venido a la Cólquide para tomarla por esposa
darle muerte. Entre estos obsequios se encontraba el
(v.619-633). Le parece que es ella misma la que vence
manto regalado por Hipsípila a Jasón en el momento de
las pruebas impuestas por su padre y decide marcharse
su partida; este manto había pertenecido a Dioniso, quien
con el extranjero, traicionando a los suyos. Como se
había yacido en él junto a Ariadna (pues, cuando la joven
puede apreciar, el ensueño de Medea tiene una base
fue abandonada por Teseo en Naxos, el dios la desposó
puramente psicológica, pues se corresponde a cabalidad
en este lugar). El simbolismo portado por este objeto se
con los sentimientos de la joven y anticipa asimismo la
hace entonces patente: Medea se dispone a traicionar
actitud que ella adoptará, al ayudar a los Argonautas
completamente a su familia, al tramar el asesinato de su
a llevar a término su empresa, y asumir además un
propio hermano, y, sin embargo, ella también, al igual que
papel protagónico en la consecución de esta. Se puede
Ariadna, será víctima de una traición. De esta forma, con
afirmar que este sueño vale para aclarar los sentimientos
el motivo del manto, se repite la anticipación del destino
de Medea con respecto a Jasón y para complementar su
de Medea que ya se anunciaba desde la escena de Lemnos.
caracterización como personaje.
La crítica (Easterling y Knox, 1990, pp. 640-641) ha
La entrevista de Jasón y Medea (Arg., III, v.957-1149),
hallado asimismo una conexión entre este episodio y el
por otro lado, es similar a la de Odiseo y Nausícaa en el
catálogo de mujeres que se presenta en el canto XI (v.235-
canto VI de la Odisea (v.141-316). Ambas doncellas salen
328) de la Odisea. En efecto, en su descenso a los Infiernos,
al amanecer acompañadas de sus sirvientas, y se dirigen
Odiseo ve a mujeres de ilustre linaje que fueron esposas
al encuentro de un extranjero que requerirá su auxilio.
de héroes o de dioses. Las historias de estas mujeres
Se hace asimismo notable la semejanza existente entre
también están en gran medida signadas por el engaño y
Odiseo y Jasón en cuanto a la atracción que ejercen en las
la traición, y resulta ciertamente interesante el hecho de
mujeres por su apariencia; de la misma manera en que
que el catálogo comience haciendo alusión a Tiro, quien,
Atenea infunde gracia a Odiseo cuando este se presenta
seducida dolosamente por Poseidón, dio a luz a Pelias y
ante Nausícaa y Penélope (Od., VI, v.228-234; Od., XXIII,
a Neleo (y luego tuvo de Creteo otros hijos, entre ellos a
v.153-165), Jasón aparece ante Hipsípila y Medea semejante
Esón), y termine refiriéndose a las hijas de Minos, Fedra
a un astro refulgente (Arg., I, v.775-782; Arg., III, v.957-
y Ariadna. De haber tenido en cuenta Apolonio estos
960). Tanto Odiseo, el héroe de “multiforme ingenio”11,
referentes para crear el pasaje al que se alude aquí, lo
como Jasón, el nuevo paradigma de héroe cortesano,
cual es sumamente probable pues ya se ha comprobado
manejan a la perfección las estrategias del discurso, y
su dominio del modelo épico con el que dialoga y su gran
saben cómo convencer a sus oyentes y obtener el favor
erudición, se hace visible la complejidad que presenta
que imploran. Para persuadir a Medea, Jasón le dice que
Las Argonáuticas, por la complicada trama de símbolos
será compensada por su ayuda y honrada por todos los
y de veladas alusiones que se van estableciendo en el
helenos (incluso llega a proponerle matrimonio), y alude
transcurso de la obra.
a la historia de Teseo y Ariadna (Arg., III, v.997-1004).
11
Este es uno de los principales epítetos de Odiseo. Se toma en este caso la traducción de Luis Segalá y Estalella.
Filosofía, Artes y letras
57
2.2. Transposiciones
estos personajes en las obras de ambos poetas se justifica
sobre todo a causa de que forman parte del conjunto de
Es precisamente en el libro IV en el que se hallan de
mitos griegos que los dos adoptan de la tradición.
manera más marcada transposiciones directas de la
acción de las epopeyas homéricas a Las Argonáuticas de
Tal como aparece en el canto X (v.210-220) de la Odisea,
Apolonio. Este momento de la obra está notablemente
en la obra alejandrina la hechicera está rodeada por
vinculado al canto XII de la Odisea, puesto que
sus monstruosas criaturas. En Las Argonáuticas estos
una parte significativa del viaje de regreso de los
seres no poseen formas propiamente animales como en
Argonautas se corresponde con la ruta seguida por
la Odisea, donde aparecían transformados en lobos y
Odiseo en su νόστος. Apolonio transpone en efecto una
leones, sino que tienen mezclados miembros humanos
parte del periplo odiseico a la acción de Las Argonáuticas,
y animales, con lo cual se evidencia cierto gusto por lo
pero no de un modo meramente imitativo, sino
grotesco, presente en la estética del helenismo.
otorgándole una significación diferente.
El recibimiento de Circe a los viajeros es también diferente.
A pesar de que el camino tomado por los Minios para
La hallan purificándose a orillas del mar, temerosa por
regresar a Yolcos es mucho más extenso que el que
un sueño que ha tenido, en el cual las paredes de su
siguieron para arribar a la Cólquide, es narrado de
casa goteaban sangre y todo era devorado por las llamas.
manera mucho más concentrada y sintética. Cuando,
Se está en presencia aquí de otro sueño de carácter
luego de un extenso periplo, la tripulación penetra
premonitorio y alegórico, como el de Medea, que recuerda
en el curso del Ródano, el poeta refiere que este río
también los sueños de Penélope en la Odisea. Resulta
procede “del punto más remoto de la tierra, donde
interesante una observación realizada por Fernández
están las puertas y los cimientos de la Noche” (Arg.,
Contreras (2002, p. 28), con la cual hace notar que la
IV, v.627-633). Esta referencia recuerda la llegada de
Circe de Apolonio contrasta con la Circe homérica, en
Odiseo y sus compañeros al Hades en el canto XI de
cuanto a la precaución que toma ante las señales que se
la Odisea (v.13-19). Los Argonautas, sin embargo, no
le manifiestan. Mientras que en el canto X de la Odisea la
hacen escala en este lugar, sino que continúan su
hechicera se percata demasiado tarde de la identidad de
trayecto. Así, se hace notable en Las Argonáuticas la
Odiseo, cuya llegada le había sido ya avisada por Hermes,
ausencia de una νέκυια igual a la que aparece en la
la Circe de Apolonio toma prontas prevenciones ante el
Odisea.
presagio que se le ha presentado.
Luego del paso por la tierra de los celtas, los tripulantes
Circe invita a los extranjeros a su morada, posiblemente
de la Argo transitan por las Islas Estécadas y por la isla
con el propósito de hechizarlos como había hecho con
de Etalia, para finalmente arribar a la costa de Eea, hogar
sus huéspedes anteriores (y como lo hará luego con la
de Circe (Arg., IV, v.660-664). Así, el episodio de Circe
tripulación de Odiseo), pero solo la siguen Jasón y Medea.
es, como se puede apreciar, recreado de dos maneras:
Circe los purifica con el sacrificio de los suplicantes que
primeramente se alude de modo indirecto en el pasaje de
han cometido un crimen, pero, al conocer el origen de
Lemnos, y luego se presenta de modo directo y explícito
Medea y su falta, los expulsa de su casa. A pesar de esto,
en este momento de la obra. Asimismo, tanto en este
es posible notar que, frente a la figura de pérfida hechicera
pasaje como en los siguientes, que se encuentran basados
que se delinea en la Odisea, la Circe de Apolonio se
en la ruta odiseica, aparece lo que Broich (2004) define
encuentra más humanizada, puesto que no solo respeta a
como “forma particularmente extrema de marcación de
los huéspedes que han llegado ante ella como suplicantes,
la intertextualidad” (p. 96), pues se presentan en ellos
sino que se compadece de Medea por la suerte que correrá
figuras literarias propias de los textos homéricos, aunque
y por ser de su propio linaje (v.739-753).
en este punto es válido aclarar que la presencia común de
58
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Los Argonautas parten de la isla de Eea, y con el auxilio
Destaca en este episodio el carácter cotidiano, tan del
de los dioses consiguen salir ilesos de los próximos
gusto helenístico, del coloquio entre Arete y Alcínoo, el
peligros del viaje. Primeramente transitan junto a la isla
cual se desarrolla en el lecho de ambos esposos12. En
Antemóesa, en la que habitaban las Sirenas. Del mismo
la transformación que realiza Apolonio de este pasaje
modo en que tentaron a Odiseo, las Sirenas pretenden
homérico, algunos autores han hecho incluso lecturas
atraer a los Argonautas para hacerlos perecer, pero Orfeo
políticas con respecto al contexto en el que se inserta la
derrota con su lira la voz de las doncellas (v.891-920).
obra. Así, por ejemplo, Mori (2001) sostiene que:
A continuación, la Argo se encuentra entre las Rocas
Planctas, y el estrecho de Escila y Caribdis. Odiseo se
The Homeric Arete publicly defends Odysseus,
había visto forzado a pasar con sus compañeros por este
whereas in the Argonautica Arete helps Medea
terrible estrecho, teniendo a un lado el escollo de Escila,
by speaking privately to Alcinous. In addition,
monstruo que devoraba a quienes se le aproximasen,
Apollonius expands Alcinous’ administrative
y del otro lado el escollo de Caribdis, quien absorbía
role. The Homeric Alcinous governs with thirteen
terriblemente el agua y la volvía a echar fuera (Od.,
other rulers (basileis), but in the Argonautica
XII, v.234-259). Jasón y los Argonautas son sin embargo
Alcinous governs Phaeacia independently. It
salvados por el favor de Hera; la Argo es transportada
might therefore appear that Alcinous becomes
por Tetis y las Nereidas lejos del fatal estrecho, a través
more dominant in the later epic as Arete
de las Planctas (v.920-963). De este sitio los navegantes
simultaneously becomes less authoritative,
se dirigen hacia la pradera de Trinacria, donde pacían las
speaking privately to the king rather than before
vacas de Helios, causantes asimismo de numerosos males
the assembled Phaeacians [...] By eliminating
para Odiseo y su tripulación. Con una breve descripción
the Homeric council and streamlining the
del rebaño sagrado y la alusión a las hijas de Helios,
Phaeacian government, Apollonius simulates the
Faetusa y Lampecia (personajes también presentes en
Ptolemaic monarchy. Apollonius’ reconfiguration
la Odisea), quienes estaban encargadas de custodiar las
of Arete’s role is especially intriguing in light of
reses, el poeta pasa a la próxima escena (v.968-982).
the controversy over the influence of Arsinoë II
Philadelphus. (p. 88)
Para completar el periplo odiseico, los héroes arriban a
la isla de los feacios (canto VI de la Odisea), llamada en
El rey de los feacios decide entregar a la doncella a los
Las Argonáuticas Drépane (la cual se identifica con la
colcos si esta aún no se había unido a Jasón, por lo que
Esqueria homérica). Este pasaje, al igual que el de Circe,
los jóvenes deben casarse cuanto antes. El contraste
se ve articulado en dos niveles diferentes dentro de la
que se percibe en esta escena, en la que los amantes
narración principal: primeramente se alude de manera
celebran sus bodas, temerosos al mismo tiempo del
simbólica en el episodio de los mariandinos, quienes
ataque de los colcos, anuncia también en cierta medida
reciben hospitalariamente a los Argonautas (como lo
el carácter infausto que ha de tener su unión (v.1128-
hicieron los feacios con Odiseo), y luego se refiere de forma
1169). La expedición debe hacer aún otras escalas antes
directa, al insertarse en el relato el lugar real (la isla de
de llegar a su destino, pero estos pasajes ya no tienen
los feacios) que había sido presentado con anterioridad
correspondientes en las aventuras marítimas de Odiseo.
en la Odisea. Aquí los Argonautas son recibidos con
hospitalidad por Alcínoo, pero son alcanzados por una
III. Conclusiones
parte de las tropas de los colcos, que aún los perseguían.
Medea suplica la protección de la reina Arete (como
A través del análisis del diálogo intertextual que se
también lo hace Odiseo), y esta intercede ante Alcínoo a
establece entre Las Argonáuticas de Apolonio de Rodas
favor de la joven (v.993-1123).
y las epopeyas de Homero, se ha podido apreciar que
el poeta helenístico conjuga en su obra elementos de
12
Cf. Körte, A. y Händel, P. (1973, p. 154).
Filosofía, Artes y letras
59
innovación y de tradición. Se concluye que el alejandrino
Finalmente, se puede estimar el grado de intensidad
entabla un diálogo creativo con sus modelos épicos,
intertextual presente en Las Argonáuticas con relación
pues, aunque adopta muchas de las normas instituidas
a sus antecedentes épicos. En la opinión de Pfister
por la tradición, renueva otros aspectos al incorporar
(2004, pp. 44-48), en una referencia intertextual pueden
presupuestos diferentes, que se encuentran no solo en
medirse diferentes grados de intensidad, que él clasifica
correspondencia con su tiempo, sino también con su
en seis criterios: referencialidad, comunicatividad,
propia sensibilidad poética.
autorreflexividad, estructuralidad, selectividad y
dialogicidad. En el caso de Las Argonáuticas pueden
Así, a pesar de la polémica literaria que en ocasiones situó
apreciarse, en mayor o menor medida, tres de ellos.
a Apolonio de Rodas en oposición a Calímaco de Cirene
El primero es el de la comunicatividad (Pfister, 2004).
(otro de los escritores cimeros de la poesía alejandrina),
Es posible percibir que en el poema existe una gran
a causa de su elección de componer un poema de relativa
intensidad intertextual en este sentido, pues el autor no
extensión, haciendo frente a los cánones estéticos que
solo se muestra consciente de las referencias intertextuales
imperaban en su época, es posible sostener que no existió
que pone de manifiesto en su obra, y remite a ellas
un antagonismo absoluto entre las posturas adoptadas
marcándolas en el texto (según lo planteado por Broich),
por ambos autores. Mediante el análisis realizado se
sino que se puede inferir, teniendo en cuenta el público
pudo comprobar que Apolonio no fue un simple cultor
erudito al que está dirigida la literatura helenística, como
de la épica posthomérica criticada por Calímaco, sino que
el propio autor espera el reconocimiento de estas por el
fue capaz de introducir significativas innovaciones en
lector.
su obra frente a los aspectos heredados de la tradición
literaria anterior. De este modo, al mismo tiempo que se
Con relación al criterio de la estructuralidad (Pfister,
nutrió de esta, incorporó a su poema rasgos propiamente
2004, p. 46), se hace asimismo patente que Apolonio
helenísticos, como el uso de la ironía y el humor, el gusto
establece un intenso diálogo intertextual con su modelo,
por la erudición y el interés por los detalles etiológicos,
pues los poemas homéricos, fundamentalmente la
el tratamiento del tema amoroso, la representación
Odisea, constituyen las bases estructurales sobre las
de escenas cotidianas, así como el intento de crear, en
que se ha constituido el poema alejandrino. Por último,
muchas de las descripciones empleadas por él, los efectos
atendiendo al criterio de la dialogicidad (Pfister, 2004,
artísticos (principalmente pictóricos) presentes en las artes
p. 48), puede sostenerse que en Las Argonáuticas se
del período. En cuanto a las características formales, se
observa un distanciamiento del nuevo contexto que esta
destacan en Apolonio la reelaboración en sentido general
obra representa con respecto al antiguo contexto en el
de motivos tomados del epos homérico (como el motivo
que se insertan las epopeyas de Homero. El alto grado de
de los sueños, los símiles, el catálogo heroico, los epítetos,
intertextualidad en este caso está provocado precisamente
las escenas típicas, etcétera), el principio de variación
por “la tensión semántica e ideológica” existente entre
que introduce en su obra, su elección de la estructura en
ambos contextos.
episodios (a manera de epilios) para conformar la trama
del poema, y su preferencia por la economía verbal.
De este modo, se puede juzgar que el poema épico de
Apolonio de Rodas alcanza un alto grado de intensidad
De esta forma, la intertextualidad que Apolonio establece
intertextual teniendo en cuenta los aspectos antes
con Homero está determinada sobre todo por los nuevos
referidos, pues en él su autor marca de manera consciente
aportes que él realiza frente a la tradición. La nueva
las referencias intertextuales a las que alude otorgándoles
manera en que el autor aborda la épica ha hecho incluso
una relevancia comunicativa, y se sirve de dichas
plantear a algunos críticos, como Gil Fernández (2007),
referencias para formar un modelo estructural, además
que: “el poema de Apolonio está más próximo de la novela
de realizar, a través de un fecundo diálogo intertextual,
erótica alejandrina que de la epopeya heroica tradicional”
“un aprovechamiento distanciador de la diferencia”
(pp. 259-260).
(Pfister, 2004, p. 48) entre el antiguo contexto de los
60
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
textos homéricos y el ambiente de su tiempo, lo cual
Gil Fernández, L. (2007). “La épica helenística”, en
le permite reflexionar en diferentes niveles (político,
Lecciones helenísticas (compilación de Silvia
religioso, literario, etcétera), no solo acerca del pasado,
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sino también acerca de su propia época.
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Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Educación
Período Junio - Noviembre 2020
061. - 073.
Adriana Bolaños Víquez - Alejandra Ruíz Salas- Bolívar Alonso Ramírez
DOI 10.15517/PA.V20I34.41791
61
Isaac Bermúdez Montiel - Vanessa Bolaños Rojas
GeoGebra, Quizizz, PowToon y Kahoot como recursos tecnológicos en la enseñanza
de la Geometría en sétimo año de la Educación General Básica costarricense
GeoGebra, Quizizz, PowToon and Kahoot as technological resources in the teaching of Geometry in the
seventh year of Costa Rican Basic General Education
Adriana Bolaños Víquez1
Alejandra Ruíz Salas2
Bolívar Alonso Ramírez3
Isaac Bermúdez Montiel4
Vanessa Bolaños Rojas5
Fecha de recepción: 20-07-2019
Fecha de aceptación: 3-02-2020
Resumen
Esta investigación tiene como propósito analizar la influencia del uso de la tecnología, por medio de los programas GeoGebra, Quizizz,
PowToon y Kahoot aplicados en una Unidad Didáctica, en el desarrollo de los procesos de aprendizaje de las Matemáticas, específicamente
en el tema de Geometría de sétimo año. La investigación, de metodología cualitativa, estableció como muestra un grupo de docentes y dos
secciones de sétimo año del Liceo Experimental Bilingüe de Grecia, Costa Rica, donde una de las secciones correspondió al grupo control y
la otra al grupo experimental. Para la recolección de la información se aplicaron observaciones, cuestionarios y notas de campo. Entre los
hallazgos de este estudio se encuentra que la utilización de los software contribuyeron a la motivación del estudiantado en las clases, además
de que su implementación permitió al estudiante tener una mejor visualización de las figuras geométricas. Por lo tanto, este estudio evidenció
que la incorporación de estos programas es beneficiosa para el proceso de enseñanza y aprendizaje en el tema de Geometría en sétimo año.
Palabras Clave: Enseñanza, aprendizaje, Matemática, recurso tecnológico, Geometría.
Abstract
The present study is aimed to analyze the influence of the use of technology in the processes of learning Mathematics; specifically, the content
of geometry at the seventh grade by implementing a Didactic Unit in which GeoGebra, Quizizz, PowToon and Kahoot applications were used.
This qualitative research included a group of teachers and two sections of seventh graders at the Liceo Experimental Bilingüe de Grecia Costa
Rica. One of the sections was the control group and the other the experimental group. For the collection of the data, observations, questionnaires
and field notes were used. The findings revealed that the applications implemented contributed to the motivation of the students in class. In
addition, the implementation of the applications allowed the students to attain a better visualization of the geometric figures. Therefore, the study
showed that the incorporation of these applications is beneficial to the teaching and learning of the content of Geometry in the seventh grade.
KeyWords: Teaching, learning, Mathematics, technological resource, Geometry.
1
Docente de Matemáticas del Ministerio de Educación Pública de Costa Rica. Costa Rica. Correo: adriana.bolanos.viquez@mep.go.cr
2
Docente de Matemáticas del Ministerio de Educación Pública de Costa Rica. Costa Rica. Correo: maria.ruiz.salas@mep.go.cr
3
Docente de Matemáticas de la Sede Occidente de la Universidad de Costa Rica. Costa Rica. Correo: bolivar.ramirez@ucr.ac.cr
4
Docente de Matemáticas de la Sede Rodrigo Facio de la Universidad de Costa Rica. Costa Rica. Correo: isaac.bermudez@ucr.ac.cr
5
Docente de Matemáticas del Ministerio de Educación de Costa Rica y de la Universidad Nacional Estatal a Distancia, Costa Rica. Correo:
vabolanos@uned.ac.cr
62
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
I. Introducción
Inclusive, el Programa Estado de la Nación (2019) sugiere
que esta realidad prevalece en las clases de Matemáticas
Históricamente, la enseñanza de las Matemáticas ha
en la actualidad. Más aun, si se particulariza en el tema de
sido una problemática en Costa Rica, debido al bajo
Geometría, esta situación es más agravante pues, según
rendimiento del estudiantado en esta asignatura, lo cual
Gamboa y Ballestero (2009), la enseñanza de esta rama de
posee diversas causas: una de ellas es la forma en que se
las Matemáticas corresponde con el estudio memorístico
enseña esta materia (MEP, 2012). En este sentido, y de
de áreas, volúmenes, definiciones geométricas, teoremas y
acuerdo con el Programa Estado de la Nación (2019), las
propiedades, sustentadas en construcciones mecanicistas
clases de Matemáticas siguen siendo tradicionales, las
y fuera de un contexto, cuyo alcance se proyecta en el
cuales se caracterizan por las exposiciones magistrales
grupo de estudiantes como un producto acabado, de
por parte del profesorado, la poca participación de la
modo que se deja de lado el proceso de ensayo y error
población estudiantil y uso de la tecnología solamente
que conlleva a la realización de este conocimiento. A esto
como sustitución de la pizarra.
se suma que los recursos didácticos utilizados por los
docentes son limitados.
Para atacar esta problemática, y dado el enorme avance
de las Tecnologías de la Información y Comunicación en
Es por estas razones que esta investigación plantea
la última década, los vigentes programas de estudio de
introducir la tecnología en la educación secundaria, con
Matemáticas establecidos por el Ministerio de Educación
el objetivo de que sea un aliciente para captar la atención
Pública (en adelante se abrevia MEP) proponen utilizar
y promover el aprendizaje significativo de contenidos
la tecnología como eje disciplinar, ya que su uso ofrece
geométricos en la comunidad estudiantil.
medios que intervienen como apoyo pedagógico, por
ejemplo, visualizar figuras y simular situaciones reales
En este sentido, el proyecto consiste en la elaboración,
(MEP, 2012, pp. 35-37).
valoración y validación de una unidad didáctica en el
tema de Geometría de sétimo año, donde se utilizaron los
De hecho, Poveda y Murillo (2003) consideran que la
software Kahoot, Quizizz, GeoGebra y PowToon. Además,
introducción de la tecnología en el área educativa, más que
la propuesta contempla ejercicios que promueven la
una herramienta en el salón de clases, se puede convertir
construcción del conocimiento por medio de la resolución
en un medio para atraer la atención de los discentes con
de problemas.
el fin de motivarlos a aprender.
Con respecto a Kahoot y Quizizz, se usaron en juegos
No obstante, y a pesar de lo anterior mencionado, en el
de preguntas, los cuales funcionaron como recurso de
informe del 2017 del Estado de la Educación se establece
apoyo para valorar el conocimiento de manera lúdica
que:
y promover la motivación e interacción del grupo de
estudiantes. GeoGebra fue utilizado como un recurso
la mayor parte del tiempo los estudiantes trabajan
académico a partir de ejercicios elaborados por los autores,
sin materiales didácticos. Los más empleados
fundamentados en situaciones cotidianas con preguntas
son cuadernos u hojas, pizarra, calculadora
diseñadas de tal forma que se cumplieran los cuatro
y fotocopias. Los recursos tecnológicos son
momentos que establece la resolución de problemas que
poco explotados. Los proyectores multimedia,
propone el MEP. Finalmente, con el programa Powtoon
las computadoras, los celulares y las pizarras
se crearon videos interactivos que fueron utilizados para
inteligentes se usan en menos de un 5% del
reforzar los contenidos estudiados en clases.
tiempo lectivo (Programa Estado de la Nación,
2017, p. 72).
Educación
63
II. Antecedentes
Asimismo, Del Río (2016), en el área gráfica, recalca la
importancia de introducir GeoGebra como ayuda para
Los siguientes antecedentes tienen en común el uso de
comprender conceptos que son difíciles de imaginar y
las Tecnologías de la Información y la Comunicación en
graficar usando solo lápiz y papel, obligando al estudiante
las clases de Matemáticas y el impacto que han tenido en
a limitarse a su manipulación algebraica.
estas a nivel didáctico. Este impacto se puede catalogar
como positivo, según se aprecia en los trabajos descritos
En la misma línea, pero a nivel nacional, Granados y
brevemente en este apartado.
Ramírez (2010) realizaron un proyecto que consistió en
una propuesta didáctica para abordar el contenido de
Para comenzar, se hará referencia a los estudios en
funciones en la educación secundaria mediante el uso de
el campo internacional, donde Molero y Salvador
GeoGebra. Ellos establecieron que “la implementación de
(2000) realizaron una investigación sobre medios
la computadora en el proceso de enseñanza aprendizaje de
tecnológicos como recurso didáctico en el aprendizaje
la Matemática permite aumentar la eficacia o la eficiencia
de las Matemáticas en educación secundaria. Los autores
de algunas estrategias que el docente utilizaba antes de
diseñaron una serie de actividades de aprendizaje
incorporar la computadora” (p. 51); es decir, el uso de
utilizando programas tecnológicos en contenidos como
gráficas en algún programa computacional y mover algún
funciones trigonométricas, teorema de Pitágoras,
parámetro facilita una mayor visualización del problema,
frecuencia absoluta y factorización numérica. Entre los
que simplemente representar la gráfica en una pizarra.
software utilizados están GeoGebra, OpenOffice, Excel,
Wiris y las WebQuest.
De manera similar, Solís (2011) elaboró un trabajo que
se centra en el desarrollo de las TIC enfocadas en el área
Molero y Salvador (2000), asimismo, establecieron que
de la enseñanza, tratando de identificar y explotar sus
existen muchos efectos metodológicos favorables con la
potencialidades en aplicaciones sobre Geometría. Se
introducción de los medios tecnológicos en el aula de
exponen, además, los motivos por los que es conveniente
Matemáticas, entre ellos: benefician la adquisición de
el uso de la tecnología en el proceso de aprendizaje;
conceptos, fomentan el trabajo en grupo, poseen mayor
uno de ellos es que se pueden generar ideas tangibles,
facilidad para representar gráficamente la información
es decir, antes de desarrollar ideas abstractas primero
y es un elemento motivador.
es conveniente modelar visualizaciones para que el
estudiantado pueda entender mejor dichas ideas.
De igual modo, Lagos, Miranda, Matus y Villarreal (2011)
desarrollaron una investigación que consistió en el diseño
Por su parte, Cruz y Puentes (2012) establecieron en su
de una serie de recursos digitales para ser usados en
investigación que el empleo de las TIC en el área de las
el salón de clases, enfocándose en los contenidos de
Matemáticas proporciona múltiples formas de representar
Geometría y Números. De acuerdo con los resultados
situaciones que le permiten al grupo de discentes
del estudio, ellos mostraron que “los estudiantes pueden
desarrollar estrategias de resolución de problemas y una
aprender en un ambiente enriquecido con tecnología y,
mejor comprensión de los conceptos involucrados.
además, desarrollan otras habilidades que no son triviales
de lograr en otros ambientes” (Lagos et al., 2011, p. 198).
Cruz y Puentes (2012) también concluyeron que las TIC
no son la solución de las dificultades que presenta el
También, Gutiérrez, Arnau y González (2015) realizaron
proceso de enseñanza y aprendizaje de las Matemáticas,
un trabajo con una significativa aplicación de la tecnología
sin embargo, estas producen un cambio en la forma en
en las Matemáticas a partir del uso de problemas cercanos
que se abordan, pues le permiten a la población estudiantil
a la realidad, el cual consistió en un estudio exploratorio
agenciar activamente su aprendizaje y ver aquellos
sobre el uso de DragonBox Álgebra como una herramienta
conceptos que consideraban tan abstractos como parte
para la enseñanza de la resolución de ecuaciones.
de su realidad.
64
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Estos autores afirman que el uso de las TIC le posibilita al
como en la investigación en Educación Matemática, ya
estudiantado “obtener las competencias necesarias para
que algunos de los recursos tecnológicos se usan como
resolver situaciones Matemáticas, reorganizar su forma de
instrumentos de construcción, para el análisis de datos,
pensar y desarrollar tanto sus habilidades para resolver
la modelación y la simulación, el cálculo algebraico, entre
situaciones, usar el lenguaje y herramientas matemáticas”
otros.
(Cruz y Puentes, 2012, p. 142).
Las ideas anteriores son reforzadas por Ortega (2011), al
Por su lado, Ramírez (2012) diseñó una alternativa
considerar que las nuevas tecnologías son sumamente
didáctica para abordar contenidos matemáticos
importantes en el sistema educativo, por lo cual menciona
relacionados con el cálculo por medio de estrategias
que la educación no es ajena a los cambios. Por ejemplo, las
de e-learning, lo que define como “una modalidad de
plataformas virtuales se deben aprovechar para cambiar
enseñanza y aprendizaje, que puede representar todo
positivamente el ritmo del aprendizaje de los estudiantes.
o una parte del modelo educativo en el que se aplica,
que explota los medios y dispositivos electrónicos para
De acuerdo con la National Council of Teachers of
facilitar el acceso, la evolución y la mejora de la calidad
Mathematics (2008), de ahora en adelante NCTM, la
de la educación y la formación” (p. 32).
tecnología es una herramienta esencial para el aprendizaje
de las Matemáticas en el presente siglo, y todas las escuelas
Por último, Brenes, González y Salazar (2017) presentaron
deben asegurarse de que sus estudiantes tengan acceso
los lineamientos para diseñar recursos didácticos digitales
a esta. Así también, el profesorado debería maximizar
e interactivos, combinando eXeLearning con GeoGebra,
el potencial de la tecnología para desarrollar en sus
bajo la hipótesis de que su uso en clases puede potenciar
alumnos comprensión, estimular su interés y aumentar
el aprendizaje significativo. Además, concluyen que la
su capacidad en esta asignatura.
actualización de las estrategias de enseñanza de las
Matemáticas utilizando las Tecnologías de la Información
Asimismo, el MEP (2012) afirma que las tecnologías
y la Comunicación es uno de los quehaceres pendientes
pueden ser un aliado poderoso para potenciar el
por parte de numerosos profesores.
pensamiento matemático. Sin embargo, también señala
que esta no conduce necesariamente al mejoramiento
III. Tecnología y la Educación Matemática
de los aprendizajes en las Matemáticas y que su mal uso
puede debilitarlos, por lo que se recomienda introducirla
El avance significativo de las TIC en la última década,
de forma pertinente y precisa en los distintos niveles
y la posibilidad de usarlas para producir mejoras en la
educativos.
Educación Matemática, hace oportuno conocer cuál es
la relación que han tenido con los programas de estudio
Incluso, Méndez y Méndez (2014) recalcan la mala
vigentes, además de indagar cómo se ha dado su aplicación
formación de los docentes en la implementación de los
y cuáles son los recursos que pueden emplearse. Bajo esta
recursos tecnológicos en el salón de clases, y establecen
premisa, se recalca que los programas actuales de estudio
que si bien actualmente casi todas las áreas giran
de Matemáticas poseen cinco ejes, entre ellos el “Uso
alrededor de las tecnologías, existen muchos profesores
inteligente de tecnologías digitales” (MEP, 2012, p. 11).
que no están adecuadamente capacitados en esa área, por
Sobre esto, se establece que ellas intervienen como medios
lo que se debe trabajar en nuevas propuestas pedagógicas
de apoyo, permitiendo visualizar conceptos matemáticos
que implementen un uso significativo de la tecnología.
abstractos.
Bajo este panorama, y por la complejidad de elaborar
Según el MEP (2012), la perspectiva que se tiene de las
representaciones conceptuales en el área de las Matemáticas,
tecnologías en los programas de estudio es que han
los paquetes computacionales usados para la presente
producido un impacto importante, tanto en la práctica
investigación fueron GeoGebra, Quizizz, Kahoot y PowToon.
Educación
65
El programa GeoGebra, específicamente en Geometría,
IV. Comparación de la enseñanza asistida
posibilita el desarrollo de visualizaciones y múltiples
por la tecnología con respecto a la
representaciones, e incluso, hacer conjeturas conceptuales
enseñanza tradicional
a partir de las imágenes. Este programa es ampliamente
conocido en la comunidad Matemática. El programa
Según Gómez y Polanía (2008), en la enseñanza tradicional
Quizizz, por su parte, permite elaborar actividades para
los estudiantes son básicamente receptores y el docente
que el estudiantado trabaje individualmente o en equipo
enseña sus objetivos de forma verbal y expositiva. Es decir,
de forma lúdica. Además, este software le permite al
la función del profesorado es explicar de una manera clara
docente elaborar su propio cuestionario y compartirlo con
y progresiva los conocimientos, enfocándose de manera
otros usuarios, así como también se encuentra la opción
central en el aprendizaje del alumnado. En este método
de utilizar otros interrogatorios elaborados por diversas
de enseñanza, el educador se enfoca en el aprendizaje
personas. Esta aplicación tiene la opción de planificar
y la memorización del alumno, dejando de lado la idea
tareas para el hogar y no necesariamente hacerlas en un
principal de la educación, la cual es que el estudiantado
tiempo determinado. Otra de las ventajas de Quizizz es
logre un proceso de aprendizaje significativo.
que le facilita al educador analizar el rendimiento de sus
estudiantes, ya que brinda un informe detallado de los
El MEP (2012) recalca en el programa de estudios de
resultados obtenidos en los ejercicios.
Matemáticas que a lo largo de los años en la Enseñanza
de las Matemáticas han predominado las clases donde
El software Kahoot corresponde a una plataforma de
los ejercicios son rutinarios, los cuales presentan una
aprendizaje mixto basada en un juego que fomenta la
solución mecánica, sin dar oportunidad al alumno de
participación y atención del estudiante, por medio de preguntas
que reflexione sobre el proceso que está desarrollando;
y respuestas que el profesorado elabora y proyecta con el fin
además, a partir de este abordaje rutinario también se
de que los alumnos las respondan desde sus dispositivos.
genera una gran separación entre los conceptos teóricos y
Kahoot fue “diseñada con el objetivo de crear un ambiente
su aplicabilidad, provocando en los educandos desinterés
educativo cómodo, social y divertido, en donde se obtengan
por esta asignatura. En relación con ello, de acuerdo con
nuevos conocimientos de manera continua” (Ortega, 2014, p
el Programa Estado de la Nación (2019), este tipo de clases
.1). Ortega (2014), además, establece que el educador por medio
predominan en la actualidad en la educación secundaria
de esta herramienta tiene la posibilidad de conocer el nivel
costarricense, lo que resulta lamentable en tanto no se
que presenta cada estudiante frente al tema tratado, lo cual
evidencia un progreso significativo.
le facilita adaptar la lección de acuerdo con los conocimientos
que ha adquirido hasta ese momento el estudiantado.
En contraparte, en cuanto a la enseñanza asistida por
la tecnología en el área de las Matemáticas, se pueden
Finalmente, el último paquete computacional que se
generar ventajas en el proceso de enseñanza y aprendizaje
utilizó fue PowToon, el cual es un programa de diseño de
debido a que por medio de diferentes software se pueden
presentaciones en línea que resulta muy útil para crear
simular situaciones, de tal forma que el alumnado
motivadores y contenidos atractivos, ya que brinda la opción
pueda visualizar de una manera atractiva los diferentes
de diseñar videos animados, insertar texto e imágenes,
contenidos que se llevan a cabo en el proceso. Asimismo,
animar los elementos que aparecen en la presentación e
la NCTM (2015) afirma que:
incluir música, sonido o una grabación propia. Además,
permite seleccionar entre una gran variedad de personajes,
la tecnología es un hecho ineludible de la vida
tipografías, fondos y modalidades de animación.
en el mundo que vivimos y debiera adoptarse
como una poderosa herramienta para hacer
Todos los software anteriores funcionan en cualquier
matemáticas. El empleo de la tecnología puede
dispositivo con internet, como computadoras, tabletas
ayudar a los alumnos a visualizar y comprender
y teléfonos inteligentes. Además, otra ventaja es que son
de uso libre.
66
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
importantes conceptos matemáticos y a respaldar
ente activo y trabaja en miras de tomar las riendas de
su razonamiento matemático y su capacidad para
su aprendizaje, mientras el profesorado es el guía para
la resolución de problemas. (p. 82)
lograr los objetivos propuestos (Coronel y Curotto, 2008).
En esta línea, y debido a los cambios tecnológicos y el
Por tanto, al comparar las diferentes estrategias de
cambiante mundo científico, esta metodología se adecúa
aprendizaje, se evidencia que la incorporación de la tecnología
a una enseñanza asistida por herramientas tecnológicas.
en el aula podría ayudar a mejorar el proceso educativo.
Ante esto, y al ser un eje propuesto por el MEP durante el
Igualmente, y de acuerdo con Molero y Salvador (2000), la
proceso de enseñanza y aprendizaje de las Matemáticas,
enseñanza apoyada en herramientas tecnológicas presenta
la resolución de problemas se incluyó en el desarrollo de
ventajas entre las cuales mencionan: facilita la adquisición de
la investigación, sobre todo en el momento de realizar
conceptos, fomenta el trabajo en grupo, permite representar
la unidad didáctica, como se aprecia en la metodología.
gráficamente la información y es un elemento motivador,
haciendo el aprendizaje más significativo.
VI. Metodología
V. Resolución de problemas
Esta investigación presenta un enfoque cualitativo, el cual
tiene como objetivo general determinar el impacto del
Los actuales programas de Matemáticas en Costa Rica
uso de la tecnología por medio de los software GeoGebra,
contemplan la resolución de problemas como uno de los
Quizizz, PowToon y Kahoot en el desarrollo de los
cinco ejes disciplinares. Con este enfoque pedagógico
procesos de enseñanza y aprendizaje de las Matemáticas,
existen dos propósitos. El primero de ellos señala que,
en el tema de Geometría de sétimo año del III Ciclo de la
aunque no se garantiza que el estudiantado resuelva
Educación General Básica costarricense, esto en el Liceo
problemas nuevos, el entrenamiento pretende prepararlos
Experimental Bilingüe de Grecia en el año 2018, con todos
para desarrollar esa capacidad; y en cuanto al segundo,
los permisos aprobados por las instancias respectivas.
es una acción en el aula que permita generar aprendizajes
matemáticos en un contexto específico (MEP, 2012).
Específicamente, el proyecto consideró como objetivos
específicos: diseñar una unidad didáctica, utilizando
La incorporación de la resolución de problemas como un
como herramienta los software GeoGebra, Quizizz,
eje disciplinar en los programas de Matemáticas vigentes
PowToon y Kahoot, para la enseñanza de los contenidos
obedece a que “en Costa Rica la resolución de problemas
de Geometría de sétimo año del III Ciclo de la Educación
ha tenido hasta ahora un papel muy reducido y cuando
General Básica costarricense; valorar la unidad didáctica
se ha planteado se ha hecho de manera abstracta sin
en relación con los contenidos de Geometría de sétimo
llevarse efectivamente a la acción de aula y en la mayoría
año con profesores del Liceo Experimental Bilingüe de
de las ocasiones con una aproximación inadecuada” (MEP,
Grecia y con profesores externos a la institución con
2012, p. 35). Es por esto que mediante la implementación
experiencia en Educación Secundaria en el área de las
paulatina a partir del 2012 de los actuales programas de
Matemáticas; validar la unidad didáctica en relación con
estudio de Matemáticas, en los últimos ocho años se han
los contenidos de Geometría de sétimo año por medio de
hecho mayores esfuerzos pedagógicos para incorporar la
clases en un grupo experimental y en un grupo control
estrategia de resolución de problemas en las clases desde
del Liceo Experimental Bilingüe de Grecia; y por último,
la educación primaria hasta la educación secundaria,
evaluar las ventajas y desventajas que posee la enseñanza
aunque estos siguen siendo insuficientes al menos en el III
asistida por la tecnología con respecto a la enseñanza
Ciclo y el Ciclo Diversificado de la Educación costarricense.
tradicional en el tema de Geometría de sétimo año y en
función de los resultados obtenidos de la valoración y
Por otra parte, es importante mencionar que la resolución
validación de la unidad didáctica.
de problemas es un caso especial de aprendizaje
significativo, ya que el alumnado se transforma en un
Educación
67
Asimismo, para esta investigación se definió como
VII. Consideraciones sobre el desarrollo de
hipótesis que la implementación de una unidad didáctica
la Unidad Didáctica
que utilice como herramientas los software GeoGebra,
Quizizz, PowToon y Kahoot para la enseñanza de los
La unidad didáctica estuvo dirigida a estudiantes de sétimo
contenidos de Geometría beneficia la motivación y el
año del III Ciclo de la Educación General costarricense y
proceso de aprendizaje en la población involucrada.
poseía 5 capítulos. En el primero se presentó una breve
introducción donde se detalló el objetivo principal, el
Ahora bien, para el proceso de valoración de la unidad
tiempo aproximado de duración, los conocimientos previos
didáctica se contó con la colaboración de las profesoras
que debe tener el grupo de estudiantes, las habilidades
de Matemáticas del Liceo Experimental Bilingüe de
por desarrollar y los recursos tecnológicos. Además,
Grecia y algunos profesores externos a la institución con
se aclaró que los educandos requieren de dispositivos
experiencia en Educación Secundaria, durante el año
móviles que puedan conectarse a internet de manera
2018, donde en total fueron siete docentes.
inalámbrica, o bien, que dispongan de internet propio,
esto con el fin de optimizar los recursos elaborados. En los
La población con la que se trabajó en el proceso de
capítulos dos, tres y cuatro se desarrolló las habilidades
validación de dicha unidad consistió en el estudiantado
que competen a los contenidos de Visualización Espacial,
de sétimo año del Liceo Experimental Bilingüe de Grecia.
Ángulos y Triángulos, respectivamente, mientras que el
De las cuatro secciones que componían el total de esta
capítulo cinco hizo referencia a la solución de los ejercicios
población, dos de estas fueron la muestra, donde una fue el
propuestos en los apartados anteriores.
grupo experimental, con el cual una docente impartió las
lecciones implementando la unidad planteada, mientras
En general, para los capítulos dos, tres y cuatro el diseño
que la otra fue el grupo control, donde la misma docente
de la unidad se caracterizó por contener lo siguiente:
trabajó sin el uso de la tecnología. Ambos grupos estaban
• Actividad introductoria llamada “A pensar”,
conformados por 28 estudiantes.
donde el educando, a partir de una situación
planteada y con ayuda del software GeoGebra, se
Para llevar a cabo esta investigación, una de las técnicas
involucró activamente en el proceso de enseñanza
que se utilizó fue la observación, ya que el objetivo de
y aprendizaje.
este proyecto consistió en determinar la influencia de
la tecnología en estudiantes de sétimo en el área de
• Una retroalimentación del desarrollo teórico,
Geometría. Las notas de campo y guías de observación
en la cual se planteó los conceptos, ejercicios y
sirvieron como el instrumento con el cual se recolectó la
actividades donde el estudiantado debió hacer
información. Otra de las técnicas que se abordó en este
uso de los software Kahoot, GeoGebra y Quizizz.
estudio fue el cuestionario. Este instrumento se aplicó
a estudiantes y docentes con el objetivo de conocer su
• Videos interactivos elaborados en PowToon, en los
opinión con respecto a la valoración y validación de la
cuales se introdujeron y reforzaron los contenidos
unidad didáctica. Además, se aplicó una prueba corta
del tema en estudio.
para comparar el rendimiento del grupo experimental
• Notas históricas y datos interesantes relacionados
y del grupo control.
con los contenidos de Geometría.
Es importante mencionar que la propuesta didáctica
implementó los elementos principales que establece el
actual programa de estudios de Matemáticas del MEP.
Se mencionan los siguientes:
68
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Pasar de lo concreto a lo abstracto
VIII. Valoración de la Unidad Didáctica por
parte de docentes de Matemáticas
Esto se logró mediante los ejercicios denominados
“A pensar”, los cuales fueron elaborados con el fin
De acuerdo con los resultados obtenidos en la valoración
de que el alumno por medio del software GeoGebra
de la unidad didáctica, destacó entre sus fortalezas
alcanzara familiarizarse con los contenidos que fueran
que esta es rica en tecnología, original, interactiva y
desarrollados. Este proceso se enfocó en que el grupo de
atractiva para el estudiantado, debido a que por medio
estudiantes manipulara la construcción, lograra resolver
de las aplicaciones se lograron visualizar mejor los
por medio de su razonamiento las preguntas propuestas
contenidos geométricos utilizando el celular, además
y luego expresara sus ideas matemáticas al profesor y sus
de que los ejercicios denominados “A pensar” retaron al
compañeros de clase.
estudiantado a que analizara cada situación. La Unidad
Didáctica, asimismo, incentivó los ejes disciplinarios del
Los cinco ejes disciplinares
programa de estudios de Matemáticas.
Los ejercicios denominados “A pensar” fueron elaborados
En su contraparte, los docentes señalaron algunas
con el fin de que el estudiantado construyera su propio
debilidades, entre las que destacan que se requiere mucho
conocimiento, por medio del trabajo independiente y la
tiempo para aplicarla, además de que los educandos
discusión interactiva entre los miembros de la clase. Una
podrían distraerse con el uso del celular, como, por
vez que se llevó a cabo lo anterior, los educandos podían
ejemplo, para observar redes sociales.
determinar las conclusiones del tema, cumpliendo con
los cuatro momentos o pasos de la clase que propone
Entre las recomendaciones estuvieron utilizar links
el MEP en la resolución de problemas como estrategia
además de códigos QR para facilitar el acceso a las
metodológica principal. Además, la mayoría de estos
actividades, contextualizar algunos ejemplos, cambiar
ejercicios se ubicaron en un contexto familiar para el
ciertas imágenes para que sean más atractivas para la
alumno, abarcando de forma paralela la contextualización
población estudiantil y cuidar que todos los ejercicios
activa como un componente pedagógico especial.
propuestos contemplen los cuatro momentos de la
clase que propone el MEP en el programa de estudios
En relación con el uso inteligente de tecnologías digitales,
de Matemáticas, es decir, que el estudiantado analice el
la unidad evidenció que la mayor parte de los contenidos
problema, comparta y compare sus ideas con los demás,
son cubiertos con los recursos virtuales presentes en la
y finalmente, logre llegar a una conclusión. Estas y otras
investigación. En particular, los software Quizizz y Kahoot
recomendaciones fueron corregidas oportunamente.
contribuyeron a la potenciación de actitudes y creencias
positivas en torno a las Matemáticas, debido a que los
Al finalizar la valoración, se infiere que la unidad didáctica
juegos elaborados permitieron al estudiantado acercarse
presentada podría favorecer el proceso de enseñanza y
a los contenidos de manera atractiva y emocionante. Al
aprendizaje, en el sentido de que incentivaría de forma
mismo tiempo, estos paquetes tecnológicos constituyeron
significativa el interés y motivación del estudiante.
herramientas apropiadas que permitieron al docente recopilar
información válida y confiable para poder determinar las
IX. Validación de la Unidad Didáctica
habilidades que debe adquirir el grupo de estudiantes, ya que
brindó datos en tiempo reale de los contenidos evaluados.
En esta etapa se contó con dos grupos: uno experimental y
uno control. Al primero se le aplicó la unidad didáctica y se
El acercamiento a la Historia de las Matemáticas,
garantizó que cada estudiante contara con un dispositivo
finalmente, se reflejó por medio de las notas interesantes
electrónico, el cual podía conectarse a internet de forma
e históricas que pretendieron darle un rostro humano a
inalámbrica, y al segundo grupo se le impartieron las
esta ciencia.
clases de manera tradicional y sin el uso de la tecnología.
Educación
69
De cuatro secciones de sétimo año con las que contaba
Además, en la hoja de cotejo se proporcionó un espacio
el Liceo Experimental Bilingüe de Grecia, se eligió como
para que se incluyeran observaciones adicionales que se
grupo experimental a la sección 7-3 y como grupo control
consideraron pertinentes, entre las cuales se destacan:
a la sección 7-2. Es importante considerar que las clases
los estudiantes se emocionaron mucho en el momento de
fueron impartidas a los grupos por la misma docente, lo
jugar Kahoot, la participación estudiantil fue permanente
que permitió tener un indicio importante de equivalencia
en las actividades desarrolladas en PowToon y Quizizz, las
entre ellos. Se aclara que una de las investigadoras pasó
construcciones en GeoGebra incentivaban al estudiantado
a ser la docente de los dos grupos durante la aplicación
a visualizar y manipular los ejercicios, además de
de la dicha unidad, y los otros investigadores fueron los
interactuar entre ellos para obtener resultados, entre
observadores externos de la clase junto con la docente
otras.
que facilitó los grupos.
En general, las observaciones realizadas permitieron
Además, para establecer que ambos grupos eran
determinar que la influencia del uso de los software
comparables, se indagaron otras condiciones de
GeoGebra, PowToon, Quizizz y Kahoot en el desarrollo de
equivalencia, entre ellas: ambos grupos asistían a 6
los procesos de aprendizaje de las Matemáticas, en el área
lecciones por semana, ambos grupos poseían un promedio
de Geometría, fue beneficiosa, pues en varios indicadores
ponderado similar y ambos grupos tenían una cantidad de
de la guía de observación los resultados que brindaron
28 estudiantes, con un promedio de edad de 13 años. La
los investigadores fueron muy favorables. Por ejemplo,
duración de la aplicación de la unidad fue de 20 lecciones,
dentro de las actividades contempladas en la unidad que
completando el tiempo que se requiere para abarcar los
contribuyeron a la visualización y manipulación de los
contenidos de Geometría de sétimo desarrollados. La
contenidos, se encuentra un ejercicio de los denominados
misma cantidad de lecciones se destinó al grupo control.
“A pensar” sobre el contenido de Desigualdad Triangular,
en el cual, por medio de un código QR, los estudiantes
Las clases se impartieron en el aula de la profesora
accedieron a una construcción hecha en GeoGebra, la
encargada del grupo, la cual contaba con dos pizarras
cual pudieron manipular para responder una serie de
acrílicas y conexión a internet por cable coaxial, y también
preguntas guiadas, en las cuales debieron determinar
algunos de los estudiantes se conectaron a internet por
si las tripletas que eligieron les permitieron construir o
medio de planes telefónicos personales. Al estudiantado
no un triángulo.
del grupo experimental se le otorgó una copia impresa a
color de cada capítulo, los cuales se entregaron conforme
En particular, con el desarrollo de este ejercicio y a través
se avanzó con los contenidos.
de la herramienta informática dada, la gran mayoría
de alumnos resolvieron las interrogantes planteadas
Para llevar a cabo las observaciones se disponía de una
sin conocer el principio matemático de la Desigualdad
hoja de cotejo, la cual contempló 14 indicadores, donde siete
Triangular, para posteriormente deducir dicho principio
ítems hacían referencia al comportamiento del alumnado
y para que fuera formalizado por la docente.
y siete correspondían a la metodología de la clase. Algunos
de los indicadores utilizados fueron los siguientes: a) el
En la Figura 1, se presenta el ejercicio de Desigualdad
estudiantado muestra interés por la materia en clase,
Triangular que se trabajó con el estudiantado, el cual
b) al estudiantado le agrada el uso de GeoGebra, c) al
fue elaborado por los investigadores para llevar a cabo
estudiantado le agrada el uso del programa Kahoot, d) la
la introducción del contenido:
resolución de problemas se aplica adecuadamente como
lo establece el MEP durante el desarrollo de la clase, e) la
clase es unidireccional, f) el tiempo destinado para las
actividades de la clase es el adecuado, entre otros.
70
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Figura 1. Ejercicio de elaboración propia del contenido Desigualdad Triangular.
Según los datos obtenidos, este tipo de actividades
Sobre estos videos desarrollados en PowToon, el alumnado
mantuvieron a los estudiantes interesados, aspecto que
manifestó que les parecieron interactivos y educativos.
se evidenció en algunos de los comentarios realizados
Asimismo, comentaron que las explicaciones eran
en el cuestionario dirigido a ellos, entre los cuales se
bastante claras y les permitían reforzar los contenidos
destacan los siguientes: “Fue una experiencia bonita, me
que ya habían visto en las clases, además de destacar que
mostró que se puede aprender más fácil con la tecnología”,
al contar con el código QR del video en los folletos, se les
“Fue muy práctico el hecho de usar la tecnología para
facilitaba acceder en cualquier momento para repasar
aprender”, “Me gusta usar la tecnología porque se pueden
la materia.
manipular los ejercicios” , “Explicaciones buenas, clases
entretenidas e interactivas, buenas ilustraciones.”
Más aun, y en relación con los resultados del cuestionario
aplicado a los estudiantes, se evidenció que las actividades
Otro ejemplo de actividad realizada fueron los videos
lúdicas desarrolladas en los programas Quizizz y Kahoot
interactivos elaborados en PowToon, a los cuales los
fueron las que presentaron mayor agrado, debido a que
estudiantes accedieron por medio de códigos QR. En
cada vez que se utilizó alguno de estos software los
este sentido, la Figura 2 muestra una imagen del video
discentes se mostraron emocionados e interesados por
que correspondió al contenido de Ángulos, el cual fue
participar. Inclusive, en la mayoría de las clases en las
presentado por la docente para concluir la materia de
que se ejecutó la práctica de un ejercicio lúdico a partir
tipos de ángulos, con el objetivo de reforzar lo estudiado:
de Kahoot y Quizizz, los estudiantes solicitaron que se
repitiera la actividad, y si esta no había terminado a la
hora de salir al receso, preferían quedarse en el aula
terminando el juego. En particular, la Figura 3 muestra
una de las preguntas del Kahoot sobre el contenido de
Visualización Espacial, el cual se desarrolló en una de
las lecciones.
Figura 2. Imagen de un video de elaboración propia
sobre el contenido de Ángulos.
Educación
71
X. Consideraciones de la prueba corta
aplicada
En este apartado se presentan los resultados obtenidos
en la prueba corta realizada al estudiantado del grupo
control y del grupo experimental, con el fin de evaluar
los contenidos de Visualización Espacial, Ángulos y
Triángulos. Cabe destacar que esta evaluación se realizó
Figura 3. Kahoot de elaboración propia sobre el
a la misma hora en ambos grupos. Además, contemplaba
contenido de Visualización Espacial.
dos partes: selección única y resolución de ejercicios.
Durante el desarrollo de las actividades, se recopilaron
En relación con el rendimiento obtenido en la prueba
algunos comentarios realizados por parte del grupo
corta, los resultados del grupo experimental fueron de un
experimental con respecto a la utilización de los
76.89%, mientras que en el grupo control de un 72.38%.
software Kahoot y Quizizz, entre los cuales se recalcan:
Aunque ambas son positivas, se rescata que el aprendizaje
“Divertido, interactivo, interesante”, “Fue interesante,
de la población estudiantil del grupo experimental fue
ya que no es normal contar con la tecnología en el aula
probablemente más significativo en vista de que se llevó a
de Matemáticas”. Es importante considerar que en los
cabo por medio de actividades lúdicas; esto de acuerdo con
comentarios realizados por el grupo experimental,
los datos obtenidos y descritos en los apartados anteriores.
solamente una estudiante manifestó que no le agradó
la metodología. Mencionó, en relación con ello, que se
Es importante destacar, asimismo, que aunque el grupo
le dificultó comprender los conceptos y que prefiere el
control tenía mejor rendimiento académico que el grupo
método tradicional, pues se le complicó adaptarse a las
experimental antes de la aplicación de la unidad, en la
actividades sugeridas por el uso de la unidad didáctica.
realización de estas pruebas se observó que los resultados
obtenidos son mejores en el grupo experimental. Ante
Por otro lado, en los estudiantes del grupo control, donde
lo anterior, se puede determinar que la aplicación de
las clases fueron magistrales y el educando tuvo un papel
dicha unidad en este grupo sí ayudó a que el alumnado
de receptor pasivo, las observaciones hechas mostraron
comprendiera las habilidades de los temas de Visualización
que, a pesar de que comprendían los conceptos, no se
Espacial, Ángulos y Triángulos.
mostraron motivados y mucho menos participativos.
XI. Conclusiones
A partir del muestreo realizado y las comparaciones
recogidas entre el grupo experimental y control, se
La unidad didáctica diseñada para la investigación presentó
pudo evidenciar que la tecnología influyó como un
ideas innovadoras, incluyendo ejercicios que tienen como
factor de motivación en la clase, como un instrumento
finalidad introducir cada uno de los contenidos por medio
que ayuda a tener una mayor participación por parte de
del planteamiento de un problema que reta al estudiante
los estudiantes, y como una herramienta que permite
a analizar la situación, hacer conjeturas y compartir sus
una mejor visualización de los contenidos. Los resultados
resultados con los otros compañeros durante la lección,
obtenidos en el cuestionario fueron una parte clave del
contemplando además los elementos principales que
proceso, pues ayudaron a comprobar la hipótesis de la
establece el vigente programa de estudios de Matemáticas
investigación al evidenciar que el uso de los software
del MEP, entre ellos, la resolución de problemas y el uso
descritos contribuyó en el desarrollo del aprendizaje de
inteligente de las tecnologías.
Geometría en sétimo año en la población especificada.
72
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Así, la implementación del software GeoGebra permitió
XII. Agradecimientos
a los estudiantes partícipes de la investigación tener una
mejor visualización de las figuras geométricas así como
Se agradece a los estudiantes de sétimo del III Ciclo de
manipularlas de tal forma que pudieran hacer inferencias
la Educación General Básica costarricense del Liceo
en dicho proceso. Por su lado, PowToon fue de gran ayuda
Experimental Bilingüe de Grecia que fueron partícipes de
para crear videos interactivos y presentaciones animadas,
la investigación durante el año 2018. Además, se agradece
los cuales fueron de mucho agrado para el estudiante,
a la docente que facilitó los grupos y a los docentes que
sobre todo como una alternativa para reforzar o bien
participaron en la valoración de la unidad didáctica.
repasar las clases. Las herramientas Kahoot y Quizizz
Asimismo, los autores están en toda la disposición de
facilitaron a la docente la evaluación formativa en tiempo
compartir dicha en caso de que requiera ser consultada.
real del aprendizaje del estudiantado, además de que estos
dos software contribuyeron con la motivación del grupo
XIII. Referencias bibliográficas
de los estudiantes, ya que permitieron desarrollar una
actitud de competitividad sana entre ellos.
Brenes, J., González, K. y Salazar, W. (2017). Construcción
de materiales didácticos utilizando eXeLearning
De acuerdo con todos los resultados obtenidos, el grupo
y GeoGebra. Tendecias Actuales en Educación
experimental mostró mayor interés en las clases con
Matemática. Llevado a cabo en el V Encuentro
respecto al grupo control, debido a que en este último, a
Enseñanza de la Matemática UNED, San José.
pesar de que siempre se mantuvieron atentos, nunca se
mostraron entusiasmados por los contenidos desarrollados
Coronel, M., y Curotto, M. (2008). La resolución de
durante las lecciones. Por ello, en definitiva, se afirma que
Problemas como estrategia de Enseñanza y
la implementación de herramientas de software como
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de las Ciencias , 7 (2), 463-478.
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de las TIC en la enseñanza de la matemática
básica. Revista De Educación Mediática y TIC,
Finalmente, es importante señalar que se necesita de
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tiempo para planear y aplicar una clase donde se utilicen
herramientas tecnológicas y educativas, sin embargo, es
Del Río, L. (2016). Enseñar y aprender cálculo con ayuda
un reto que los docentes de Matemáticas, y profesorado en
de la vista gráfica 3D wp-de GeoGebra. Revista
general, deben asumir con responsabilidad y motivación.
Digital Matemática, Educación e Internet, 17(1),
Asimismo, si la población estudiantil tiene acceso a este
tipo de avances tecnológicos en clase, deben aprovecharlos
index.php/matematica/article/view/2739
responsablemente bajo la supervisión del educador para
evitar distracciones de fácil acceso. Es decir, debe existir
Gamboa, R. y Ballestero, E. (2009). Algunas Reflexiones
un contrato pedagógico, donde el profesor se ocupará
sobre la didáctica de la geometría. Cuadernos
de implementar alternativas tecnológicas en clase para
de Investigación y Formación en Educación
favorecer el aprendizaje significativo, y el estudiante
Matemática / Centro de Investigaciones
asumirá su rol responsablemente, evitando las posibles
Matemáticas y Metamatemáticas, 4(5), 113-136.
distracciones, tales como los entornos sociales, juegos en
línea y aplicaciones de mensajería.
Educación
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074. - 090.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41836
Facundo Giuliano
74
Razón evaluadora y escenarios del juicio educativo
Evaluative reason and educative judgment scenarios
Facundo Giuliano1
Fecha de recepción: 30-09-2019
Fecha de aceptación:3-02-2020
Subconscientemente, la muchedumbre llegó a comprender que los tribunales se regían por
preceptos extraños a la vida y la naturaleza de las cosas; y aunque cediera para acomodarse
a las exigencias de esa vasta realidad omitida, las fuerzas primarias produjeron invisibles
dislocaciones en el sistema.
Ezequiel Martínez Estrada, Radiografía de la pampa (1933).
Resumen
El presente ensayo intenta explorar las diferentes formas que toma la razón evaluadora y sus presupuestos en los escenarios del juicio
educativo, considerando algunas de las distintas tradiciones literarias, filosóficas y pedagógicas de las que se nutre y que contribuyen a
su expansión actual. La travesía propuesta, que busca alimentar una crítica de la razón evaluadora, recorrerá algunas obras en las que
se abordan elementos constitutivos de la racionalidad en cuestión. De esta manera, al tiempo que se detectan algunas problemáticas en
la progresión (y contradicción) argumental pro-evaluativa de algunas obras del campo filosófico-educativo, se ofrecen contraposiciones
que permitan trazar un horizonte otro para interrumpir la sinonimia que la modernidad/colonialidad instaló entre educación y evalua-
ción. Por último, los pensamientos que se vuelcan en este escrito intentan contribuir a desnudar las lógicas crueles más solapadas que
suelen imperar en enunciados cuyos efectos performativos infligen violencias en nombre de determinada moral. Esa moral involucra
imperativos categóricos que exigen, entre otros aspectos, medidas específicas, tactos invasivos y ocupaciones (perversas) del lugar
de otros, lo cual desfigura la función docente en una mera pragmática enjuiciadora y hace del enseñar una mera razón para evaluar.
Palabras claves: razón evaluadora, juicio educativo, colonialidad pedagógica, filosofía de la educación, ética.
Abstract
The present essay tries to explore the different forms that the evaluative reason takes and its budgets in the educational judg-
ment scenarios, considering some of the different traditions (literary, philosophical and pedagogical) from which it nourishes
and contributes to its current expansion. The proposed journey, which seeks to feed a critique of the evaluative reason, will cover
some works that address constitutive elements of the rationality in question. In this way, while some problems are detected in
the pro-evaluative plot progression (and contradiction) of some works of the philosophical-educational field, contrapositions are
offered that allow tracing one horizon to interrupt the synonymy that modernity/coloniality installed between education and
evaluation. Finally, the thoughts that turn in this writing try to contribute to undress the most overlapping cruel logics that usually
prevail in statements whose performative effects inflict violence in the name of a certain moral. That moral involves categorical
imperatives that require, among other things, specific measures, invasive touches and occupations (perverse) of the place of
others, which disfigures the teaching function in a mere pragmatic prosecutor and makes teaching a mere reason to evaluate.
Keywords: evaluative reason, educative judgment, pedagogic coloniality, philosophy of education, ethics.
1
Licenciado en Ciencias de la Educación. Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas. Ministerio de Ciencia, Tecnología e
Innovación de la Nación. Argentina. Correo electrónico: giulianofacundo@gmail.com
Educación
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I. Obertura: caer en la cuenta (y levantarse)
En este contexto, se tomarán para el análisis y el debate
algunas obras (en particular del filósofo de la educación
Si se aguza el oído y se sensibiliza la piel, a menudo pueden
español Fernando Bárcena) que ofrecen un importante
escucharse en el lenguaje educativo los ecos y resonancias,
panorama de las formas en que el juicio educativo se
así como pueden notarse las marcas o cicatrices, del páthei
instala desde cierta filosofía y literatura en los discursos
máthos: esa idea griega de aprender de una prueba o
pedagógicos fortaleciendo la razón evaluadora.
una lección que implica un padecimiento, que involucra
algún sufrimiento. Así es que se insta a “rendir cuentas”,
II. De la “prohibición de comparar” a la
a “dar(se) cuenta” o a “caer en la cuenta” sin dejar margen
lectura evaluativa del mundo
de levantamiento ni lugar para salirse de la “cuenta”,
para irse del lugar sin pagar la “cuenta”, para no ocupar
En este tiempo donde se refuerzan las ideas de control
siempre el lugar de quien debe saldar (o cobrar) “cuentas”.
“público” o “democrático” de la vida escolar, tales ideas
La educación quizá sea uno de los pocos espacio-tiempos
no pueden dejar de leerse en los términos modernos que
que existen donde el “pedir a cuenta” no tiene sentido, a
las estructuran y las ubican en relación directa con la(s)
menos que se le haga entrar en el terreno del lucro y la
competencia(s) y el management evaluativo de la vida que
mercancía donde todo se reduce a meras transacciones
no es otra cosa que la razón (evaluadora) de ser del control
con su correspondiente requerimiento de perfección
sutil, solapado o “democrático” que traza una pedagogía
disfrazado de calidad y eficiencia.
a tono con la época:
Así se asiste al florecimiento y la diseminación constantes
…en la época moderna también debamos hablar
de la evaluación (y su tipo de racionalidad) que hace caer
de otra forma de «totalitarismo democrático»,
en la cuentecilla in-saldable de un vacío que en apariencia
cuyo propósito y objeto es la gestión de la vida,
no permite levantamiento alguno. O peor: la caída en un
su administración y puesta en circulación en el
banquillo de tribunal sin ninguna presunción de inocencia
mercado bajo los nombres quizá menos temibles,
y una declaración directa de culpabilidad. ¿Desde dónde
pero no por ello menos crueles, de (…) esa jerga
se montan estos escenarios? ¿Qué tradiciones sostienen
de la competitividad y la eficacia. Bajo este nuevo
sus estructuras? ¿Cuáles son sus maneras y sus formas
rostro, aparentemente más amable, (…) uno de
habituales? Estas tal vez podrían ser algunas preguntas
sus efectos esenciales es controlar, para evitar
que permitan trazar un punto de inflexión y convoquen
sorpresas e incertidumbres (…) De ahí nacerá una
algún levantamiento. Levantarse de (y contra) la
pedagogía de la programación, de la evaluación,
matematización existencial quizá podría romper el círculo
de la previsibilidad. Una pedagogía del poder. Una
vicioso de la razón evaluadora y los escenarios del juicio
pedagogía tecnológica, en definitiva. (Bárcena y
educativo que la conforman. Por ello, a continuación,
Mèlich, 2000, pp. 42-43)
se convida una travesía combativa por diferentes
textualidades que alimentan la razón evaluadora y
Lo que esas ideas (evaluadoras) de control manifiestan tal
estructuran los escenarios del juicio educativo. De este
vez no sea otra cosa que el hecho de que la modernidad,
modo, se comenzará por indagar algunas contradicciones
más que un tiempo histórico o una época determinada,
que constituyen antagonismos (entre términos como los
es una retórica (Mignolo, 2010) que impone una lógica
de singularidad y comparación, educación y fabricación,
(colonial-totalitaria) de conocimiento de “los otros”: gentes
ética y moral, lectura y evaluación), para luego introducir
que no están en el espacio donde el tiempo y la historia
la exploración de diferentes escenarios del juicio educativo
“avanzan”, un afuera “subdesarrollado” construido al
mediados por distintas fuentes literarias, filosóficas y
tiempo en donde se monta un adentro supuestamente
pedagógicas que los estructuran y contribuyen tanto a
“superior” y “desarrollado”, es decir, una jerarquía ligada
su expansión como a su naturalización.
a “lo nuevo”, a “la excelencia”, a lo “primero” o “único”.
Términos que “sugieren el deseo de ser fiel a una forma
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sistemática, evaluable y mensurable de las interacciones
“éticamente valioso” precisamente porque su estructura
e intervenciones educativas” (Bárcena y Mèlich, 2000, p.
exigiría tanto la “inmersión” como la “conversación
75), en otras palabras, la reducción de lo educativo a un
crítica” e instaría a “comparar lo que hemos leído, no
mero trabajo de “fabricación” según el cual se programan
solo con nuestra experiencia, sino con las reacciones y
ciertos objetivos donde la labor educativa consistiría
argumentaciones de otros lectores” (p. 34, énfasis mío).
en realizarlos acotando todo margen de sorpresa e
improbabilidad. De aquí cómo el control y la evaluación
De repente, pareciera suspenderse la “prohibición de
(al principio, en medio y al final) sean fundamentales
comparar” para hacerlo en relación con algo tan singular
para esta retórica en la que la educación, como acción
como la lectura, la propia experiencia, las reacciones y
o sorpresa que rompería con lo previsto, no tenga otra
argumentaciones de otros lectores, apareciendo así la
opción más que funcionar como trabajo por objetivos.
evaluación de la lectura como algo éticamente justificado
en su valía, lo que les permite decir: “el trato con la
Así pues, esta pedagogía de la evaluación o de la razón
literatura es políticamente fructífero a condición de que
evaluadora2 descuida lo insustituible, único e irrepetible
se dé una evaluación ética del texto en conversación con
existente en cada quién, razón por la que Bárcena y
otros lectores y una confrontación con los argumentos
Mèlich (2000) advierten que si se entendiera la educación
derivados de la teoría moral y política” (Bárcena y Mèlich,
como un proceso controlado, controlable y evaluable "el
2000, p. 117, énfasis mío). Esto despierta bastantes
sujeto de la educación..." (p. 77). Por otra parte, no puede
interrogantes: ¿acaso el trato con la literatura no es
olvidarse que, para ellos, el recuerdo de Auschwitz les hace
políticamente fructífero en tanto posibilita dar lugar a
pensar la singularidad como la “prohibición de comparar”
cierta epojé, a cierta suspensión del juicio y un darle lugar
(Bárcena y Mèlich, 2000, p. 17) -un recuerdo demasiado
a lo in-evaluable? ¿De qué teoría moral y política se estaría
fresco y cercano en el tiempo que tendría que convivir
hablando para confrontar el trato con la literatura?
exactamente al lado del Otro (tan ocluido en las narrativas
éticas del siglo XX), que refiere al recuerdo de las millones
Es evidente que la confrontación de Paradiso de Lezama
de muertes causadas por la Conquista y colonización de
Lima (1976) no será la misma desde la teoría moral y política
las Américas porque sobre esas muertes se ha construido
kantiana que desde la ética y la política de la liberación
la “condición humana” en la época moderna tan presente
dusseliana. Además, la relación entre ética y evaluación
en la idea de civilidad y en la “cultura de la formación”-.
necesitaría de un abordaje complementario en tanto se
sostenga la convicción de que son dos términos antagónicos,
De modo que un antagonismo se traza entre la singularidad
siempre y cuando se hable de una ética diferenciada
como prohibición de comparar y el gobierno universal del
radicalmente de la moral o habitando sus márgenes y no
logos con su unidad totalitaria, esa “Unidad del Todo”,
de una ética-moral (más cerca de planteamientos como
de la Totalidad, que “no admite lo distinto, la ruptura
el de Nussbaum o el mismo idealismo alemán). Un dato
del orden, lo no previsto, no evaluable o controlable.
para destacar es cómo en una nueva edición del libro,
(…) El trabajo funciona según el logos (la lógica) de la
Bárcena y Mèlich (2014) afirman pensar que la ética no
totalidad: evaluación final, control del proceso” (Bárcena
es la moral y aproximan algunas caracterizaciones que las
y Mèlich, 2000, p. 82). Bajo esta lógica, que no es otra
diferencian. Sobre la moral, la señalan como ese “conjunto
que la misma de la colonialidad, hasta el tiempo se
de procedimientos, de normas, de costumbres, de hábitos o
mensura, se cuantifica y, por lo mismo, se niega. Por eso
de valores, propios de una cultura concreta en un momento
llama la atención cuando luego en un capítulo dedicado
determinado de su historia” (p. 13), donde la escuela no
a explorar la relación entre educación y narración, se
sería más que una de las instituciones encargadas de
apoyan directamente en el planteo de Martha Nussbaum
transmitirla en función de cierto adoctrinamiento (ciertas
(1997), que ubica el acto de leer y evaluar lo leído como
normas, principios y códigos, no éticos, sino morales).
2
Como puede pensarse siguiendo lo planteado en Giuliano (2019).
Educación
77
Por otra parte, la ética se muestra como más propia de la
narración3 es limitada a desplegarse en un espacio
educación porque se trata de un acontecimiento, de una
imaginario en el que las experiencias de pensamiento
respuesta a la demanda del otro en una situación inaudita
se unifican al modo hipotético según el cual se ejerce
e imprevisible, en un encuentro absolutamente singular y
el juicio; no obstante, también se parte de promover
único que posterga o desplaza deberes y obligaciones para
la ética como modo de dar lugar a lo no evaluable
dar (lugar a) una respuesta que puede romper con marcos
-y, por ende, a cierta resistencia-, de la prohibición
legales o morales previos e instituidos, por eso se trata de
de comparar como modo de pensar la singularidad
“una fisura, una quiebra, una herida” (p. 13) de (y en) lo
y del acto educativo como forma de contrarrestar la
legislado, de (y en) los marcos públicos (legales, jurídicos,
“fabricación” propia de la pedagogía de evaluar. Pues
morales), lo cual involucra un gesto de resistencia.
la transformación del sentir y el obrar del lector -o
la lectora- no depende de “ejercicios de evaluación”
Ahora bien, luego de esta insoslayable diferenciación se
a partir de los cuales podría ejercer su papel de
hace difícil conciliar o juntar dos términos radicalmente
“descubrimiento”.
opuestos como evaluación y ética, un término que impone
un juicio junto a otro que impele a suspenderlo, algo
Quizá ahí radique la trampa en la que han caído (o
que se parece más a un oxímoron que a alguna aporía
promueven) Ricoeur y sus seguidores: leer, al igual
con pretensión emancipatoria, en última instancia una
que la experiencia de la lectura, no es (ni puede ser)
apuesta pos-política que quisiera borrar el antagonismo
sinónimo -ni estar cerca- de evaluar (y su tipo de
irreductible e ineludible entre evaluación (producto de una
racionalidad). Porque, si se recuerda a Nietzsche (2000)
lógica moral) y ética (producto de alguna resistencia). Una
en El nacimiento de la tragedia, la lectura no tiene
derecha hegeliana estaría gustosa en sostener el tercer
que ver con el Yo, ni con la prisa cronológica, ni con
término al modo de una “síntesis superadora” que palie
la búsqueda de algún resultado; evaluar, en cambio,
el conflicto. Sin embargo, tal vez bastaría un ejercicio de
siempre supone un Yo que intenta multiplicarse,
la memoria (evocando las tragedias que no se pueden
resultado que ha de obtenerse solo bajo el imperativo
olvidar) para hallar la fractura en el tiempo y dar cuenta
de Cronos. Y es que leer (a diferencia de evaluar)
de que ninguna ética (por antigua que se diga), como
necesita de la distracción, del perderse en una travesía
ningún código jurídico anterior, habilita a evaluar o juzgar
sin destino ni objetivos. Una travesía donde acciones
lo inconcebible.
y personajes no acontecen para ser evaluados o para
“explorar nuevos modos de evaluar”, sino tan solo
Por eso no deja de ser sorprendente que la “capacidad de
para leer, es decir, convidar “una sensación del mundo
epojé” (de suspensión) que tiene la literatura en relación
que se dejó escribir en un gesto indescifrable” y esa
con el juicio y la evaluación sea trocada o convertida en
sensación “no es una cifra, es un movimiento: saltos,
su contrario para, siguiendo la propuesta de Ricoeur
tropezones, virajes, encrucijadas, verdades a prueba
(1996), “explorar nuevos modos de evaluar”, no abolir
de milagros, milagros que se cuecen sin verdades a la
el juicio sino someterlo a “variaciones imaginativas
vista” (Skliar, 2011, p. 232). ¿En qué teatro se montan
propias de la ficción”, y “revivir modos de evaluar
entonces los escenarios que reducen la sensación a la
que continúan perteneciendo a nuestra humanidad
cifra y la lectura a juicios que redundan en resultados
profunda” (p. 167). De modo que la potencia de la
económicamente viables? Con Artaud (2013) bien
3
El asunto podría esclarecerse o complicarse en parte cuando se dice que la función política del narrador es “aceptar las cosas tal y como
son”, lo que no equivaldría a justificación ni a perdón, pero sería “reconciliación, búsqueda del sentido de lo que acaece, una suerte de veracidad,
de la cual nace la facultad de juzgar” (Bárcena, 2006, p. 252). Esta concepción sigue siendo problemática primero porque quien narra, ya sea
en algún registro literario o histórico, no es un mero descriptor imparcial de sucesos; segundo, porque si hay algo que enseña la literatura y
la historiografía es que su función es precisamente la contraria a la de “aceptar las cosas tal y como son”; tercero, por más sentido o veracidad
que se busque, las partes que divide un antagonismo literario o histórico no podrán jamás reconciliarse a partir de un juicio porque eso sería
la liquidación de lo político.
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podría responderse “El teatro de la crueldad”, y dejar
el juicio y la “vocación pedagógica” del humanismo, pero
trazada una segunda intención: “Terminar con el juicio
sin poner en cuestión lo dado, la naturaleza de lo dado y la
de nuestros actos (…) como para indicar que el orden
formación cultural de la mirada que enjuicia. Asimismo,
rítmico de las cosas y de la suerte han cambiado su
también se pasan por alto las exclusiones sobre las que
curso” (p. 71).
se monta la entronización de los “únicos depositarios”
de cierta categoría de “Lo Humano”, de “La Dignidad”
III. Escenarios literarios, filosóficos y
y de “La Belleza”. Y es que, aunque la naturaleza haya
pedagógicos del juicio educativo
dado piernas al ser humano, no por ello va a patear a sus
adversarios…, y aunque no se haya sentido “el llamado” o
En esta sección se explorarán los escenarios del juicio
la inspiración procedente de Dios para llevar una forma de
educativo que tienden a justificarse (o naturalizarse)
vida (un modo de significar lo que la palabra “vocación”
desde posiciones literarias, filosóficas y pedagógicas. En
quiere decir), lejos se está aquí de acordar con que tal
este marco, al mismo tiempo que se indagan diferentes
“invitación” de Mann tendría que ver con que docentes
escenas y personajes propios de estos escenarios, se
“se tomen la enseñanza en serio” (Bárcena, 2005, p. 180).
convidan contraposiciones que buscan abrir sentidos
para desmantelar las estructuras robustas sobre las que
Pues, tal como Deleuze (1996) lo observa, de la tragedia
se montan.
griega a la filosofía moderna hay toda una doctrina del
juicio que se va elaborando y desarrollando, en la que
3.1 El juicio justificado desde ciertas
lo trágico no es tanto la acción como el juicio. Con este
literaturas: posiciones y contraposiciones
planteamiento, así como la tragedia griega instaura
primero un tribunal, Deleuze encuentra que Kant (1977)
La que se dice “nuestra humanidad más profunda” no
no inventa una verdadera crítica del juicio ya que termina
puede estar atada a revivir modos de evaluar porque es
por erigir un fantástico tribunal subjetivo. Por ello, se
ahí precisamente donde habita la colonialidad, la misma
interesa por quienes tuvieron que padecer singularmente
que hizo de la imaginación mercancía y de la fantasía
a causa del juicio y experimentaron ese punto en el
el fantasma que, en aras de algún descubrimiento, solo
que acusación, deliberación y condena se confunden
incurrió en siglos de encubrimiento. Por eso leer no
infinitamente. Tal interés vertebrará su texto “Para acabar
puede atarse a evaluar, y si alguien verdaderamente da
de una vez con el juicio”, que aquí se tomará como una
la posibilidad de abrir un libro no puede ser para someter
invitación necesaria en tanto y en cuanto se pretenda
a juicio inquisidor de lo que se debería leer o de lo que se
hacer del juicio el leitmotiv de la educación y la enseñanza.
debería ser, por más hipotético que el modo se pretenda.
Pero hay cierta literatura, como hay cierta filosofía, cierta
Deleuze (1996) halla que Nietzsche (1997) supo poner
pedagogía y psicología, que promueven el juicio.
de manifiesto la condición del juicio (por ej., en el libro
segundo de la Genealogía de la moral o en el pasaje 42 de
En relación con la literatura, y profundizando la
El Anticristo), esta es, la conciencia de tener una deuda
expresión de la pulsión evaluadora que aparece solapada
impagable o “infinita” a partir de la cual alguien recurre
sintomáticamente en el acápite precedente, Bárcena
al juicio, es juzgable o juzga y constituye cierta “doctrina
(2005) ofrece un claro ejemplo donde aborda el asunto. Se
del juicio”. En D. H. Lawrence (2006) encuentra el “Poder
trata de La montaña mágica, donde Thomas Mann (2005)
de juzgar” como nueva forma de poder inventada por
escribe que “Es preciso juzgar” y “Para eso la naturaleza
el cristianismo e instancia última de sometimiento
nos ha dado ojos y cerebro” (p. 85), a la vez que reconoce
(juicio final). En Kafa (2013), la “absolución aparente”
en los humanistas los “únicos depositarios” de la tradición
o el “aplazamiento ilimitado” hacen que los jueces se
inherente a la dignidad y la belleza humana (razón por
mantengan más allá de la experiencia y concepción, a
la cual no habría que desposeerles de su función de
diferencia de Artaud (2013), que opondrá al infinito la
educadores). Bárcena (2005) ve en ello la relación entre
operación de acabar de una vez con el juicio de Dios.
Educación
79
No obstante, en estas cuatro figuras, Deleuze (1996)
en los procesos de supervisión. Como la “policía del
detecta la “lógica del juicio” en estrecha relación con la
pensamiento” de Orwell (1995), la “invitación” de Mann
psicología del sacerdote que inventa “la más tenebrosa
(2005) confirma una organización, verifica un organismo,
organización: quiero juzgar, tengo que juzgar…” (p. 177).
muestra un cuerpo organizado sin el cual el juicio no
En este sentido, la “doctrina del juicio”, aunque aparente
podría ejercerse, la naturaleza (una forma de deidad) dio
suavidad, siempre condena a “un avasallamiento sin fin
ojos y cerebro y por eso es preciso juzgar.
y anula cualquier proceso liberatorio” (Deleuze, 1996, p.
179), porque sus elementos se agrupan en conjuntos que
El juicio requiere organización (porque actúa a través
tienen características comunes y un fin determinado -
de ella) y podría decirse que el “loteo” es su manera
lotes, dirá Deleuze, que califican a las gentes para tal o
predilecta, llegando hasta la organización corporal:
cual forma, para tal o cual fin orgánico (como pensar
“los órganos son jueces y juzgados, y el juicio de Dios
que si se tiene ojos y cerebro ha de ser para juzgar)-.
es precisamente el poder de organizar hasta el infinito.
Así, el juicio divide la existencia en lotes y se traza una
De ahí la relación del juicio con los órganos del sentido”
circularidad cuando los sujetos
(Deleuze, 1996, p. 182). Como si ya la lógica y la doctrina
del juicio estuviera introyectada en la configuración
juzgan en tanto que valoran su propio lote, y
orgánica del propio cuerpo, una salida deleuzeana se
son juzgados en tanto que una forma confirma
encuentra en Artaud (2013) y su idea de cuerpo sin
o destituye su pretensión. Son juzgados al mismo
órganos como manera de sustraerse a esa organización
tiempo que juzgan, y los placeres de juzgar o ser
corporal juzgativa y su pulsión evaluadora. Atravesado
juzgado son los mismos. (…) En última instancia,
por una potente vitalidad no orgánica, el cuerpo sin
otorgarse un lote y castigarse uno mismo se
órganos se caracteriza por tratarse de una corporalidad
convierte en los caracteres del nuevo juicio o de
afectiva, intensiva y anarquista, compuesta de polos,
la tragedia moderna. Ya no hay más que juicio,
zonas, umbrales y gradientes desde donde se instala
y todo juicio se ejerce sobre un juicio. (Deleuze,
la lucha “contra el juicio, contra sus instancias y sus
1996, p. 180)
personajes. Pero, más profundamente, el propio luchador
es la lucha, entre sus propias partes, entre las fuerzas
El afán de juzgar, siempre en nombre de unos “valores
que subyugan o son subyugadas, entre las potencias que
superiores”, tiene como base ese agrupamiento en función
expresan estas relaciones de fuerzas” (Deleuze, 1996,
de un fin que verifica o destituye pretensiones al tiempo
pp. 182-184). Esta lucha-entre, además de determinar
que delimita cierta seducción en función de la tarea que
la composición de fuerzas de quien disputa, implica un
supone, una labor que implica cierta postura de placer/
proceso de apropiación, de enriquecimiento y suma
poder y multiplica el juicio en sí mismo. De este modo, los
de nuevas fuerzas para devenir en un nuevo conjunto
lotes delimitan formas y el juicio vigila que las pretensiones
que expresa la vitalidad de un “querer-vivir obstinado,
no excedan las determinaciones de cada lote, de cada
tozudo, indomable”4, a ratos con terquedad o porfía, como
conjunto determinado (epistémica y ontológicamente)
principal forma de diferenciación de la vida orgánica.
para un fin. Si la “tragedia moderna” está hecha de lotes
que se auto-juzgan y auto-castigan, podría coincidirse
con Bárcena (2001) en La esfinge muda cuando señala a
la vigilancia como un rasgo intrínseco de la modernidad
cuya tendencia al control no solo se evidencia en sus
lógicas (identitarias-evaluativas) de identificación, sino
en la extensión del poder administrativo que se plasma
4
De esta manera Deleuze (1996) caracteriza al recién nacido, con quien solo se podría tener una relación afectiva, atlética, impersonal,
vital, algo que podría tomarse como sede lucha y forma de relación para una educación no enjuiciadora.
80
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3.2 El juicio justificado desde ciertas
como una condición impuesta para la práctica del juicio
filosofías: posiciones y contraposiciones
como facultad política y praxis pedagógica, precisamente
porque, tal como señala Bárcena (2005) en su observación
En relación con la filosofía, el señalamiento de Gadamer
del vocablo alemán para la palabra ‘juicio’ (Urteil), es
(1999), en su libro Verdad y método, sobre la idea de
un concepto relacionado con el “placer meramente
Bildung (formación) como esa especificidad de las “ciencias
contemplativo”, con un goce inactivo, pero que unido
del espíritu” que en la tradición ilustrada alemana es lo
a fuerza, facultad o poder (Krafi) da como resultado
que las constituye en saber, es un importante ejemplo de
la capacidad de juzgar (Urteilskrafi), cuyos prefijos y
una tradición epistémica-educativa montada en íntima
derivados llevan al juzgar asociado a la decisión (de donde
relación con el juicio. Para Bárcena (2005) resulta fácil
se podría pensar la referencia a la sentencia o condena), al
encontrar la “ubicación original” de la pedagogía en tal
origen (Ur) y a (teilen) “la división primaria del discernir o
tradición humanista y, siguiendo a Gadamer (1999), señala
diferenciar entre una cosa y otra” (p. 181). (Se enfatiza cosa
los conceptos básicos de ella donde no puede soslayarse
porque la facultad de juzgar, como parte fundamental de
que, junto con esa idea de formación, se apunta a tres
la razón evaluadora, se mueve a partir de una lógica de
conceptos fundamentales para tal tradición: sentido
cosificación y, en educación, ello impacta produciendo
común, capacidad de juicio y gusto. En este marco,
sentencias o condenas para cualquier sujeto constituido
resulta interesante para la discusión explorar algunos
en cosa evaluable-juzgable).
efectos de la adscripción pedagógica al texto gadameriano,
como puede notarse en Bárcena (2005), que termina por
Desde esa postura, el poder de juzgar (o “discernir”) no
reivindicar el idealismo de Kant en relación con el juicio
derivaría de “una conciencia señorial que sólo entiende
y olvida su posición anterior que señalaba al idealismo
lo que puede prever” sino de “una sensibilidad que
como incapaz de entender la singularidad porque “con
puede diferenciar y distinguir un sentido allí donde el
ello habría negado el universal gobierno del logos”, esa
entendimiento no alcanza” (Bárcena, 2005, p. 181). Aquí
“Unidad del Todo, de la Totalidad” que “no admite lo
es donde entra Kant confiando tal poder o facultad en el
distinto, la ruptura del orden, lo no previsto, no evaluable
gusto como “capacidad estética” que conduce un saber
o no controlable” (Bárcena y Mèlich, 2000, p. 82).
sensible que sería propio del espectador -alguien que “está
destinado a ver, a mirar, a contemplar” (Bárcena, 2005, p.
De modo que, si en la postura anterior se visualizaba el
181)-. En este sentido, se proyecta el “juicio pedagógico”
juicio y la evaluación como parte de esa “fabricación” que
como facultad estética, “un término sensible que, dentro
hace del educar una mera labor pragmática de objetivos-
de la acción, nos ayuda a ver lo que hacemos” (Bárcena,
fines, ahora la “facultad de juzgar” aparece como: a)
2005, p. 181), pero si el juicio requiere de alguien que
manifestación del “saber práctico”; b) expresión de un
“especte”, que mire o contemple (pasivamente) como
pensamiento propio e “independiente”; c) determinación
destino previamente marcado para su lugar, ¿por qué
de la acción, bajo condiciones de incertidumbre, o
el juicio pedagógico no involucraría cierta conciencia
“voluntad que expresa un pensar para el otro (el sujeto
sensorial que solo entiende lo que puede pre-ver, lo que
que se educa o que aprende)” (Bárcena, 2005, p. 181); d)
se sitúa antes de una experiencia en el sentido de que los
facultad política y praxis pedagógica. Así, la educación
lugares de esta ya están previamente determinados en la
como “actividad práctica” o modalidad específica de
estructura de la escena?
acción “se resuelve tomando decisiones, haciendo
elecciones y constituyendo juicios”, lo que hace de la
Alguien podría sentirse tentado a recordar a Rancière
docencia una actuación que “inserta un nuevo comienzo
(2010) cuando en El espectador emancipado dice que
en la secuencia de lo aparentemente calculable” y requiere
oposiciones como mirar/saber, apariencia/realidad,
de un espectador que “mira lo que hay” (Bárcena, 2005,
actividad/pasividad, no hacen más que distribuir a
p. 181, énfasis mío). Esta mirada podría pensarse como
priori las posiciones (e imposiciones), las capacidades
estructurante del escenario en tanto es mencionada
e incapacidades ligadas a tales lugares, que encarnan
Educación
81
la desigualdad de la que se comienza a emanciparse
aspecto destacable del planteo según el cual la facultad de
cuando se cuestionan las oposiciones (comenzando quizá
juzgar nadie puede enseñarla, aunque sí puedan explicarse
por la de mirar y actuar, donde mirar puede ser una
cuáles son los principios o reglas, “saber usarlas” requiere
acción que transforme tal distribución); o sea, cuando se
de un “arte especial” que Bárcena (2005) llama “tacto
evidencia críticamente que ciertas maneras de estructurar
pedagógico” -como traducción práctica de dicha facultad
las relaciones del decir, el ver y el hacer pertenecen a
a los escenarios educativos-.
la estructura (colonial) de la dominación y la sujeción.
Pues se trata de una manera de lucha contra el juicio,
En esa combinación de lo singular con lo universal de lo
contra el embrutecimiento que supone esa capacidad o
que se carecería se halla un punto clave, puesto que lo
fuerza que va impune e idéntica de un lado a otro y no
universal puede estar (momentáneamente) ausente, pero
ayuda a entender que cualquiera es actor y espectador de
se le requiere para la combinatoria, se le convoca, se le
su historia que, además, se teje con hilos de una trama
hace tacto, se le espera o está por venir… Eso puede verse
comunitaria.
en una extraña o contradictoria cita que Bárcena (2005)
realiza y aquí resulta importante repetir:
3.3 El juicio justificado desde ciertas
pedagogías: posiciones y contraposiciones
Nadie se desarrolla por juicio, sino por una lucha
que no implica ningún juicio (…). El juicio impide
Bárcena (2005) sigue la doctrina del juicio5 kantiana y
la llegada de cualquier nuevo modo de existencia.
apuesta por trasladarla directamente a la educación y
Pues este se crea por sus propias fuerzas, es
la pedagogía, en particular a la “experiencia reflexiva”
decir por las fuerzas que sabe captar, y vale por
que daría marco a los escenarios del juicio. Así pueden
sí mismo, en tanto en cuanto hace que exista la
encontrarse los juicios “determinantes” (cuando se parte
nueva combinación. Tal vez sea este el secreto:
de una regla general o principio universal y se subsume
hacer que exista, no juzgar. (Deleuze, 1996, pp.
a ella toda singularidad), que no gozan de buena prensa,
187-188)
y los juicios “reflexionantes” (cuando se juzga lo singular
en ausencia de una regla general o universal), que no
Pero, para Bárcena, a contracorriente del pasaje citado,
serían una habilidad lógica como el primero sino una
hacer que exista lo nuevo en la existencia sería posible
destreza práctica que trata de “saber combinar lo
por los “juicios reflexionantes” que no tendrían un
singular del acontecimiento con lo universal de lo que se
fundamento claro para juzgar y requieren de reflexión
carece” (Bárcena, 2005, p. 182). Si en la primera forma se
sobre la situación específica, el caso concreto, en un
calcula o deduce, en la segunda se reflexiona articulando
espacio y tiempo determinados en los que pensamiento,
pensamiento y acción, se pasa de la teoría a la práctica
imaginación6, deliberación y juicio se equipararían en
bajo la primacía del razonamiento (que no sería más que
el proceder de alguien que se pone en el lugar de “todos
someter el acontecimiento o la singularidad al gobierno
los demás” (Bárcena, 2005, p. 184), valiéndose de cierta
universal del logos). De este último, podría subrayarse un
representatividad. Además de recordar (o promover) al
5
En El Anticristo, Nietzsche (1997) señala la doctrina del juicio como el invento del cristianismo, en particular de Pablo, para lograr la
tiranía sacerdotal y formar rebaños a partir de conceptos y símbolos con los que tiranizar a las masas.
6
En un libro dedicado a Hannah Arendt, Bárcena (2006) sostiene que la imaginación prepara el terreno de la actividad reflexiva del juicio
y es necesaria cuando se juzgan objetos que ya no están presentes o están alejados de la inmediata percepción sensible. Por la imaginación y la
operación reflexiva (que “considerando” o representándose los puntos de vista de los demás formarían un “pensamiento representativo” para
Arendt) se accedería a la “condición de la imparcialidad” como “placer desinteresado” que posibilitaría juzgar en posición de “espectadores
desapegados”, distanciados de la situación o del objeto. ¿No subyace aquí precisamente la razón evaluadora con su pretensión de imparcialidad
que esconde un goce pretendidamente desinteresado, desapegado o distanciado pero que no deja de estructurar los escenarios del juicio educativo
de modo tal que la imaginación y la reflexión se supeditan a hacer de las singularidades meros objetos transicionales de su perversión?
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Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
imperativo categórico kantiano, ese que rezaba obrar de
como aquello que se opone a la tiranía del Uno, sea como
manera tal que el principio de la acción pueda ser una
fuere que este se presente -ya que Kant (1977) involucra
máxima universalizable (el universal estaría ausente,
hasta la imaginación para representar lo ausente o lo
pero es a lo que se tiende o aspira en la combinatoria), se
que los sentidos no permiten captar, así como a Arendt
enfatiza el sentido común (recordar a Gadamer) donde se
(1995) le permite ver y comprender “sin parcialidad ni
asentaría un juicio (a priori) que sería representativo de
prejuicio” o “colmar el abismo” de lo que está demasiado
todos los demás juicios (y valoraciones) y que se obtendría
lejos pudiendo verlo como si fuera familiar-. Siguiendo
“comparando el juicio propio con el resto de juicios
esta línea, Bárcena (2005) indica el pensar propio
posibles sobre el mismo asunto, y obligando a la mente
“sin prejuicios” y “al margen” de juicios heredados o
a adoptar el punto de vista de los demás, extendiéndola
tradicionales, así como el pensar consecuente sería uno del
o alargándola más allá del lugar que ocupa” (Bárcena,
tipo coherente en la consistencia lógica (siempre relativa
2005, pp. 185-186).
al logos), pero el pensar alargado sería el capaz de hacerlo
“en el lugar de todos los demás” y desplazándose más allá
Ese último procedimiento, algo iluso o fantasioso, que
del reducto que le corresponde.
no hace más que poner al Yo en el lugar de todos los
demás, es lo que Bárcena (2005) llama, siguiendo a Kant,
Cabría entonces preguntar si precisamente esta
el pensamiento “alargado” -donde se apartaría de las
combinatoria de “modalidades del pensar” anudadas no
condiciones subjetivas y adoptaría un punto de vista
serían la base del pensamiento colonial, o de la colonialidad
universal-, una modalidad del entendimiento que implica
del pensar, pues se considera imparcial, impoluto de
“pensar en el lugar de cada otro” (p. 186). Una canallada
prejuicios y parcialidades, consistente en relación con el
o vileza que ciertamente se diseminó por el mundo hace
logos y capaz de desplazarse hasta ocupar el lugar de “todos
poco más de cinco siglos y hoy todavía se escucha (o se
los demás”, ¿no fue este acaso el “fundamento” epistémico
recicla) cuando se apela a la trillada frase de “ponerse
del pensamiento totalitario del siglo XVI al siglo XX? Aunque
en el lugar del otro”7 y que Nuria Pérez de Lara señala
Arendt (1999) atribuya al genocida Eichmann una ausencia
como un falso desplazamiento porque lo único que se
de pensamiento, y Bárcena (2005) relacione el pensamiento,
hace es pensar una fantasía, pensar en aquello que solo
la atención y la reflexión con la facultad de juicio para
puede imaginarse “reduciendo la realidad de los demás
distinguir lo bueno y lo malo o actividad-condición para
a nuestra propia fantasía” (en Skliar, 2011, p. 107). Por
“no hacer el mal”, ¿tal operación no posiciona la actividad
esto se coincide con Skliar (2015) cuando afirma: “El
del pensar en un lugar inmaculado a la vez que la reduce al
lenguaje que juzga está gravoso, carga el peso de siglos
juicio? (con su debido proceso, sentencia y condena). ¿No fue
de humillaciones” (p. 48) y se reactualizan cada vez que
el exceso de ello precisamente lo que estaba potenciado en
se escuchan enunciados embestidores del tipo: yo en
la razón de conquistadores y genocidas? ¿O para “salvar” la
tu lugar..., lo que debería(s) ser o hacer…, lo que sería
herencia de pensamiento kantiano y la racionalidad del juicio
correcto…
se dirá que allí no había pensamiento propio (pretensión
de imparcialidad, objetividad, deslinde de tradiciones),
Un párrafo aparte podría dedicarse a esa idea del sentido
consecuente (consistencia lógica) y alargado (capaz de
común como fuente del juicio representativo ya que lo
ocupar -hasta destruir- el lugar de otros, sin supuestas
común queda indiscutido y, como advierte Skliar (2011),
complicidades subjetivas y con máximas pretendidamente
tiene un poco de universal, pero como también está en
universales)? ¿No es la racionalidad del juicio la que supone
juego la palabra comunidad, lo universal acaba siendo
criterios preexistentes (“valores superiores” o “universales”)
lo particular. Y ese común que sería base de un juicio
desde siempre y de modo que no da lugar a la invención
supuestamente representativo está lejos de comprenderse
en la existencia?
7
Un enunciado que Bárcena (2005) acepta y refuerza incluso citando a Adam Smith (en La teoría de los sentimientos morales) cuando
sugiere realizar la misma operación de “buena conciencia”.
Educación
83
Incluso desde una perspectiva cartesiana básica, afirmar
de los practicantes un cierto grado de imaginación
que un genocida no pensó al hacer lo que hizo, no solo
para que los juicios reflexivos puedan operar
es despojarlo de existencia (una existencia que, por otra
como tales. Existen innumerables posibilidades
parte, pesó sobre las vidas con las que acabó) sino de
de acción, decisión y movimientos, como en el
las creencias, los deseos, propósitos e intenciones que
ajedrez. Desde luego -como en este juego-, hay
constituyeron su juicio en pensamiento y acción. Pues
determinadas reglas básicas; son las normas sin
como el mismo Bárcena (2005) reconoce, el juicio está
cuyo conocimiento no es posible practicarlas. (…)
ligado a la relación medios-fines y a la conexión que lo
Los juicios prácticos, en definitiva, necesitan ser
intermedia entre la deliberación (proceso) y la decisión
reflexivos, y todo juicio ocupa un lugar central en
(sentencia o condena), es lo que Kant (1984) refería como
la actividad reflexiva (pp. 197-198, énfasis mío.)
“mediación” (característica del juicio práctico) a partir de la
cual un acto de la facultad de juzgar se añade al concepto
Esta caracterización resulta importante para entender de
del entendimiento que contiene la regla y determina si un
qué maneras la razón evaluadora recicla en su interior las
caso cae o no bajo ella -lo cual evidencia la sospecha de
lógicas del juicio y sus variantes, evidencia su refinamiento
Deleuze (1996) sobre los criterios preexistentes que siempre
en el tratamiento de lo contingente y la posibilidad de
supone el juicio y recuerda su interpelación sobre qué
recrear su lógica a partir de una situación determinada,
juicio (por experto o específico que se considere) podría
como en una suerte de evaluación personalizada. De esa
referirse a la obra/acción venidera. La entrada a escena de
manera, sus factores establecen pautas o legalidades de
Dewey podría responder la pregunta deleuziana y mostrar
cumplimiento que por afirmación o negación tienden a
ese juicio respecto al futuro en lo que de incompleto o
marcar significativamente al sujeto en cuestión, siempre
indeterminado puede alojar en materia de situaciones. Se
en relación con un imperativo de “mejora” que ratifica
trata de los juicios prácticos, que para Dewey son también
la relación medios-fines (a la que se limita la acción para
morales, viables para situaciones evaluativas que requieren
mera consecución de un fin). La correlación entre su
decisiones sobre acciones concretas no sin riesgos, cuyas
carácter “hipotético” y las consecuencias producidas,
características formales Bárcena (2005) puntúa y comenta:
habilita la sospecha sobre esa validación o invalidación
a posteriori a la vez que permite rodear de interrogantes
a) se elaboran en el ámbito de lo contingente, justo
lo hipotético una vez que “la sangre llega al río”.
porque a través de ellos se conforma una situación
problemática (…), tienen una lógica específica,
Que dicho juicio requiera de imaginación e innumerables
sólo comprensible desde la situación concreta en
posibilidades de acción, decisión y movimientos
la que se elaboran y a la cual responden. Son
estratégicos en función de normas, recuerda que en la
juicios que (…) personalizan; b) son factores de
lucha contra el juicio “los gestos son defensas o incluso
cumplimentación de una situación. Gracias a
ataques, regates, fintas, anticipaciones de un golpe que no
ellos la situación acaba siendo verdaderamente
siempre se ve llegar, o de un enemigo que no siempre se
significativa para el agente; c) por ello mismo, (…)
consigue identificar” (Deleuze, 1996, p. 184), y aunque las
el modo en que se determine la situación -hacia
normas se pretendan centro de gravedad o “eje divino a
mejor o hacia peor- es crucial. Buscan la mejora
partir del cual todo se ordena y organiza, todo se cataloga
de la práctica; d) todo juicio práctico (…) requiere
y clasifica, todo se nombra y define” (Skliar, 2011, p. 106),
una clara percepción de los fines -el conocimiento
hay que renunciar a todo vestigio de su producción, a todo
de los fines opera como previsión de la acción-
vestigio de normalidad. Y ensordecerse, enceguecerse,
y un análisis de los obstáculos y de los medios
paralizarse, comunizarse, olvidarse, tartamudearse,
que permitan alcanzarlos; e) su carácter es
afectarse, imposibilitarse, para que “lo normal” y “la
hipotético, de modo que (…) se validan o invalidan
normalidad” (producto de todo juicio y norma) deje de
por las consecuencias que desencadenan. Son
ser o de creer ser, de una vez por todas, ese fatídico centro
actividades como la educación las que precisan
del universo educativo.
84
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Se trata de dislocar o desarticular el juicio del centro de
permite ir generando, gradualmente, principios
la actividad reflexiva y con ello del centro de la actividad
de actuación y de procedimiento, así como
educativa, muy a contracorriente de Dewey (2007), para
estandarizar significados8”. (Bárcena, 2005, pp.
quien “la totalidad del proceso de pensar se reduce a
199-200)
formar una serie de juicios relacionados de modo tal que
se sostienen mutuamente conduciendo a un juicio final: la
Todo pareciera apuntar así a hacer de la educación un
conclusión” (p. 22); y de Bárcena (2005), para quien “sin
estricto ámbito jurídico, un lugar para la jurisprudencia,
juicio no hay posibilidad de resolver la acción en el contexto
para un conjunto de fallos y sentencias que intentarían la
de la práctica” (p. 198), porque juzgar es “seleccionar y
fijación de normas de pre-visión y cálculo cuya “garantía
sopesar” hechos (para ver si lo son), sugerencias e ideas
de éxito” tendría fundamento en la experiencia crítica.
(para ver si son sólidas o meras fantasías), y otorgaría
Ni en la crítica de la experiencia, ni en la experiencia
capacidad de discernir, “de estimar, apreciar y evaluar con
de la crítica, solo la experiencia crítica, tal vez ese
tacto” (p. 199). Una operación tal vez fundamental sea ya
extremo decisivo donde todo requeriría o justificaría una
no solamente interrumpir la sinonimia -instalada por la
evaluación en medio de la crisis que ella misma genera
modernidad/colonialidad- entre educación y evaluación,
(como el propio capitalismo).
sino también entre pensamiento y juicio. Se trataría
entonces de no ceder al juicio (por más pedagógico o
Dicho deber de “contribución” mediante “habitus” deja al
reflexivo que se pretenda) incluso en las condiciones que
descubierto una noción que puede remitir a la traducción
lo hacen posible, por ejemplo, allí donde el juicio promete
latina que parte del cristianismo hizo (de la mano de Tomás
mirada donde no se ve claramente -ya sea por algún
de Aquino y Boecio) de la hexis aristotélica -ese concepto
estado de controversia, de complejidad o de confusión-,
intermedio entre la potencia y el acto, entre el interior y
o allí donde la información junto al conocimiento impone
el exterior- o a uno de los ejes centrales de la sociología
un manejo, un orden, una organización y una distribución
bourdieana según el cual se trataría de disposiciones
que hacen de los fragmentos del “rompe-cabezas” una
o esquemas de pensamiento y acción asociados a una
imagen significativa. Y aunque “no existan reglas fijas de
posición social determinada (cuyo entorno es considerado
actuación” (Bárcena, 2005, p. 199), se sabe que siempre
mayormente homogéneo) desde la cual se evalúa el mundo
está en juego un proceso de selección que escoge lo
en función de ciertos recursos y estrategias atados a estos.
significativo para dicha lógica y rechaza lo que considera
Si bien ambas nociones parecen estar involucradas en la
accesorio o irrelevante, más allá de que se mueva sobre
propuesta en cuestión, la tendencia sociológica pareciera
un suelo de provisionalidad donde las elecciones puedan
tener cierta primacía desde el punto en que se apunta
cambiar según las cotizaciones.
a fijar reglas y normas mediante habitus que, en clave
bourdieana, serían aquellos esquemas generativos a partir
Por lo demás, la trayectoria de la pena suele ser conocida:
de los cuales los sujetos perciben el mundo y actúan en él
se va del juicio a la decisión que sentencia o condena, pero
en función de su clase social (lo que naturaliza de hecho
que no se ceñiría al caso particular, sino que debería:
la reproducción social reificada, por ejemplo, en el gusto
y que no considera prácticas de resistencia).
contribuir a fijar, mediante habitus, reglas de
actuación futura y ulteriores normas de aplicación
Por lo tanto, el juicio y su sentencia no quedarían
cuya garantía de éxito tiene por fundamento la
restringidos al ámbito de lo particular sino cual imperativo
propia experiencia crítica del individuo. Ello
categórico se los impulsa a sentar normas (o precedente y
8
Tanto los principios de actuación y procedimiento como la estandarización de significados ubican al juicio -en cualquiera de sus variantes-
en territorio de la moral ya que, como ha demostrado Mèlich (2014), esta se caracteriza por crear, justificar, explicar, significar y, sobre todo,
legitimar. En su “poder de legitimación” radica su peligrosidad y su lógica cruel se manifiesta en el significado que otorga en sus procedimientos
con sus ineludibles efectos de reconocimiento, clasificación, ordenamiento, inclusión/exclusión.
Educación
85
jurisprudencia) para futuros casos y con ello confirmar
…saber interpretar los pensamientos,
que el juicio, por práctico o reflexivo que se pretenda, tiene
interpretaciones y sentimientos del otro
un afán generalizador, normalizador y jurisprudencial con
(capacidad para ver a través de los motivos de
gravidez hacia el futuro. De aquí que pueda entenderse
la conducta ajenos o de las relaciones causa-
mejor lo dicho con anterioridad sobre los criterios pre-
efecto; lectura de la vida interior de otro, etc.);
existentes que son base del juicio e intentan referirse a la
capacidad para interpretar la importancia
acción/obra venidera aún sin siquiera esta consumarse.
psicológica y social de las características de la
De alguna manera podría decirse que este funciona por
interioridad del otro (habilidad para interpretar
anticipación (como un pre-juicio demasiado literal), y esto
el significado profundo de cosas tales como la
reclama un gran cuidado ético-político si de educación
timidez, la frustración, etc.); capacidad para
se está hablando.
juzgar apropiadamente en situación, para aplicar
normas o reglas. (Bárcena, 2005, pp. 203-204)
IV. El tacto y la altura de la razón
evaluadora
El planteamiento contiene implícita una definición del
otro como un texto manifiesto, transparente y legible
Precisamente por todo lo que se viene mostrando y
que solo habría que “saber interpretar” o leer de acuerdo
analizando es que no se puede reducir la educación
con relaciones causales que motivarían su conducta
a un sistema penal o a una corte productora de (pre)
o posibilitarían juzgar su interioridad. Esto toma
juicios. Tal vez sea tiempo de desmantelar los tribunales
mayor notoriedad en esta época donde las propuestas
de la educación y que lo venidero pueda existir sin
de “educación emocional” tienden a legislarse y se
más juicio en la trama de cierta enseñanza, alteridad
proponen desarrollar la habilidad de detectar y evaluar
y ejercicio estudiantil. Principal modo, quizá, de que la
los pensamientos y diálogos internos de estudiantes y
enseñanza y la competencia no se pongan a la misma
docentes como “capacidad socio-afectiva y espiritual” de
altura cuando una experiencia político-pedagógica está
“autoconocimiento”9. En este sentido, no está de más la
en juego. De lo contrario, la actividad educativa en su
advertencia que Bárcena (2005) realiza sobre el sencillo
singularidad irreductible queda sometida al juicio y su
devenir del tacto en garra que identifica y clasifica.
afán de “comprensión” -ese afán de componer y totalizar,
O tal vez será que cuando el tacto lleva implícita la
como enseñó Kusch (2007)-, reduciendo la actividad
actividad de juzgar, lejos está de proveer caricia y cerca
docente a la actividad de juzgar como búsqueda de una
está del rasguño que deja marca. Porque difícilmente
“idea regulativa” y “modo de hacer experiencia cuando
el “tacto educativo” con juicio implícito pueda permitir
una situación irrumpe” (Bárcena, 2005, pp. 200-201).
“experimentar la subjetividad del otro sin alterarla”, lo
Es cuando entraría a jugar la idea de “tacto educativo”,
que incluso la caricia misma (desprovista de teleología
consolidando el juicio como praxis pedagógica, que
como puede estar) no logra cometer ya que el mínimo
Bárcena (2005) toma del neokantiano alemán Joan
roce dispara algún sentido y altera algún estado.
Friedrich Herbart y quien lo caracteriza como regla
inmediata de la práctica, sensible a la singularidad de
No es difícil sospechar entonces del tacto educativo
las situaciones, que se manifiesta en la cotidianeidad
planteado como “reconocimiento del otro” que posibilitaría
de formular juicios en situación. Ahora bien, la idea
“actuar por el bien del otro” (Bárcena, 2005, p. 205),
se complejiza un poco más cuando profundiza en la
algo que recuerda a Alice Miller (1998) cuando, en su
concepción del pedagogo holandés Max Van Manen (1998)
clásico libro “Por tu propio bien. Raíces de la violencia en
y agrega una serie de cualidades y habilidades al tacto:
la educación del niño”, ya evidenciaba la crueldad de la
educación moral y sus mandatos de “amor al prójimo”,
9
A modo de ejemplo podría verse el documento titulado “Líneas de política educativa provincial para el enfoque de desarrollo de capacidades
socio-afectivas y espirituales en el sistema educativo de Formosa”, cuyos lineamientos, alcances y objetivos forman parte de la resolución Nº
0536 del Ministerio de Cultura y Educación de la Provincia de Formosa (Argentina, 11/02/19).
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Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
altruismo y “espíritu de sacrificio”. Miller (1998) sostiene
dominio y a lo largo de la vida. Lo que aquí interesa
allí que la máscara de amabilidad ayuda a ocultar aun
observar es cómo finalmente reconoce, siguiendo a
mejor la crueldad del tratamiento y ejemplifica con un
Steinberger, que el juicio termina por ser una actividad
docente que logró que sus estudiantes le obedecieran sin
en virtud de la cual predican universales de particulares
necesidad de golpes convenciéndolos de que está actuando
y “significa siempre discernir o distinguir con atención
“por su propio bien” y demostrándoles, mediante
a un medio o a una norma”, aspecto que lo conduce a
ejemplos y comparaciones, que ellos serán los primeros
distinguir tres significados principales del juicio: a) como
perjudicados si no obedecen. Matriz compartida también
operación lógica mediante la cual se afirman o niegan
por el docente que ofrece un discurso melancólico al final
proposiciones; b) como facultad cognitiva o “esfera
de la clase, luego hace pasar al frente (reconociendo) a
inequívoca de la actividad mental”; c) como facultad
quien lo desobedece, lee su sentencia y pregunta si sabe
práctica o “juicio prudencial” (Bárcena, 2006, pp. 233-
por qué es merecedor/a de ella, e inmediatamente le aplica
234). Aunque su interés se enfoque en esta última, ¿hasta
el castigo en forma (de reconocimiento) “ejemplar”. Así,
qué punto puede ignorar o desprenderse de las otras dos?
se entiende más aun la necesidad de compartir la radical
¿No será acaso que tal facultad práctica o prudencia del
oposición al “reconocimiento del otro”, como Skliar (2017)
juicio no pueden ejercerse sin lo que se afirma a base de
que lo sostiene precisamente porque el otro es anterior
la negación de la alteridad o lo que se niega a base de la
a todo reconocimiento y si así no fuera “sería como
afirmación de lo mismo, siempre en favor de cierta esfera
una estatua cubierta por una tela negra en una plaza
política considerada inequívoca?
abandonada, esperando a ser descubierta. O como un
territorio que creemos inexistente y al que damos un
La resolución de dicho problema ético-político sería
nombre que no es el suyo” (p. 165).
una cuestión de imaginación, ya que por ella se logra
la
“condición de imparcialidad” que se obtendría
Finalmente, Bárcena (2005) insiste en que la “última
“considerando los puntos de vista de los demás” (Bárcena,
lección” o el último juicio estará en manos del discípulo,
2006, p. 241). Una vía más cerca de ser una solución
un giro que pone al juzgado en situación de juzgar y
pos-política o de lógica consensual, que intenta saltear o
muestra un procedimiento típico que será reciclado y
reducir la disputa, en lugar de dar paso a la construcción
potenciado en la racionalidad evaluadora: todo evaluado
política que todo antagonismo suscita. Esto mismo puede
será un evaluador en potencia. Algo que quizá podría
verse también cuando sigue a Beiner (1987), quien frente
observarse en su libro dedicado a Hannah Arendt,
a la pregunta “¿Kant o Aristóteles?” sostiene que “un
donde recicla o repite el ensayo que se analizó recién,
entendimiento general del juicio humano sería incapaz
sin rectificar más que algunos detalles menores de su
de prescindir de alguno de los dos” y promueve una
contenido, pero orientándolo ahora a la idea arendtiana
perspectiva “capaz de abarcar al mismo tiempo autonomía
del “espectador juicioso”; partiendo nuevamente de la idea
y teleología” (p. 173). Ello no solo carece de exterioridad
de la tradición humanista como “defensora de la facultad
por conducir a un callejón sin salida del pensamiento
de juzgar”, desde el ángulo de su historia intelectual
occidental, sino que también enseña la compatibilidad
menciona la presencia del juicio como “omnipresente y
existente incluso entre paradigmas diferentes (que
elusiva al mismo tiempo” (Bárcena, 2006, p. 228).
hunden de distinto modo su raíz en la colonialidad del
ser, del saber y del poder).
Asimismo, las referencias mencionadas incluyen nombres
clásicos del canon occidental, de Platón a Aristóteles,
Como esa cuestión no es atendida, la función del juicio
pasando por Tomás de Aquino, Vico, Spinoza, Kant,
aparece como la que "enraizaría" a las personas en
Hobbes, Locke, Shaftesbury, Hume, Burke, William
el mundo (aunque no se aclara en qué mundo), que
Godwin, Arendt, entre otros. Enmarcado en tal tradición,
carecería de sentido y realidad existencial si no fuera por
sostiene cierta noción de humanidad afincada en la
el juicio, lo que desde tal perspectiva hace “inalienable”
constancia de formular juicios en cualquier campo o
al “derecho de juzgar” (Bárcena, 2006, p. 252). Del
Educación
87
mismo modo, últimamente se plantea el “derecho a la
de juzgar es la que ratifica el domicilio en el mundo,
evaluación”, que consistiría en focalizar la formación
aun cuando no se disponga de un fundamento claro, la
para atravesar la experiencia de evaluación (convertida
que posibilita “dar sentido a lo que nos pasa y a lo que
ya en objeto de enseñanza) instituida como “necesaria”
hacemos” (Bárcena, 2006, pp. 253-254), siempre podrá
para el “desarrollo de trayectorias educativas”, y que
recordarse el Crepúsculo de los ídolos cuando se subraya
constituye hasta la calificación un derecho en tanto
que “el valor de la vida no puede ser tasado” (Nietzsche,
y en cuanto comunica en forma sistemática un juicio
2013, pp. 54-55), y que se podrá dar al mundo cosas más
de valor expresado en una escala determinada que
saludables e interesantes que valor (pues para este ya
permitirá tomar decisiones en función de la medición del
están los mercados y sus juzgados).
aprendizaje y sus progresiones10. La trampa está en que
estos deberes o imperativos disfrazados de “derechos”
Nadie, o muy poca gente, desea vivir en el mundo de los
serían garantes de las prácticas de enseñanza sobre las
tribunales, allí donde confirman ser jueces quienes están
que el Estado asumió su responsabilidad, tiñendo la
abocados a una existencia que requiere necesariamente
evaluación de enseñanza y confundiendo nuevamente
de sospechados, culpables y condenados, allí donde el
educación con evaluación.
juicio confirma que se está y se es siempre a costa de
otros. Y es por esto que la facultad o capacidad de juicio
Si “Arendt se fue convenciendo de que esta facultad de
da significado o sentencia (y no sentido) a lo que pasa y
juicio es un patrimonio común de los hombres dentro del
a lo que se hace, porque se trata de una lógica moral y
mundo público, en el que aúnan las cualidades del actor
no de una interpelación ética. Resulta incluso singular
político y del espectador desinteresado” (Bárcena, 2006,
cómo puede insistirse en relacionar tan amablemente
p. 252), puede que sea cierto entonces lo que dijo una
“lo que nos pasa” con “estar a la altura”, una especie de
docente cierta vez sobre que atacar la razón evaluadora
prueba por la que “tendríamos” que pasar y que tiene su
(o el juicio por extensión) en educación es meterse con
propia medida o “elevación”, a la que “convendría” ser
el patriarcado pedagógico, otra manera de decir que ese
equivalentes para supuestamente no caer en la banalidad,
patrimonio no es (tan) común y que el mundo público
la mediocridad o el resentimiento:
también está perforado por actores desinteresados y
espectadores políticos, así como por actrices políticas
Se trata de no estar ni por encima ni más abajo
y espectadoras interesadas al mismo tiempo. Porque
del acontecimiento, que es eso que nos pasa, la
un mundo donde caben muchos mundos no depende
prueba por la que tenemos que pasar, nuestra
del juicio para existir o hacer sentido, sino del cuidado,
singular travesía. Se trata simplemente de estar a
de la atmósfera, del sentido y el subversivo calor que lo
su misma altura, porque lo que nos pasa tiene su
popular le puede dar.
propia medida y su propia elevación. Y conviene
ser equivalente a esa dignidad, a esa altura, para
No se juzga porque se ve, ni porque se sea el mundo, se
no caer ni en la banalidad, ni en la mediocridad,
juzga porque los sentidos están formados en una lógica
ni en el resentimiento. (Bárcena, 2012, p. 258,
moral ineludiblemente cruel contra la que hay que luchar,
énfasis mío)
y se juzga cuando alguien se cree el (centro del) mundo.
Tal vez por eso sea mejor descentrarse y así dar lugar
Skliar (2014) piensa que “estar a la altura” más que una
a lo ex-céntrico o relacionarse como excentricidades
frase típica en educación es una sensación que recorre
hasta que no haya centralidades ni centrismos. Porque
la vida y una pretensión que recomienda abandonar por
el mundo está, meramente está, aun cansado de tanta
su grado de nocividad, peligrosidad y sometimiento, ya
transformación acelerada. Y aunque se diga que “Sin
que enfrenta a circunstancias que, en el fondo, son meras
juicio, el mundo carecería de valor” o que la facultad
exigencias. Como si, por el mero hecho de pronunciarla,
10
Un ejemplo de este planteo en materia jurídica se podría encontrar en la resolución Nº 1057 de la Dirección General de Cultura y Educación
de la Provincia de Buenos Aires (Argentina, 7/07/14).
88
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
de frase pasara a un imperativo insoportable que exige
Quien exija un aprendizaje porque “sabe” con certeza
altura de aeronave militar cuando no se puede despegar
cómo aprende alguien, está más cerca de cometer un
los pies del suelo de la infancia.
crimen que de convidar una enseñanza, porque así es
como se aniquila un enigma indescifrable o un misterio
Cuántas biografías escolares han sido atravesadas por
histórico, en lugar de sostener y alimentar toda la
la inoculación de la decepción que reza: “no he estado a
alteridad que irradia su incógnita.
la altura”. Cuánta prepotencia, en lugar de docencia, se
recalca todo el tiempo al exigir: “Tienes que estar a la
V. Colofón: desarmando escenarios
altura”. Y es cierto: evaluar tal vez sea medir la altura,
por eso se hace del acontecimiento prueba y de lo que con
Para Artaud (2013), escribir, como hacer poesía, se
él (nos) pasa medida de elevación que pide equivalencia
anudaba a movimientos tales como salir, sacudir, atacar -y
(y no diferencia). La trampa quizá está en pensar que esa
más si encontraba (pre)juicios en alguna parte-. La música
elevación, esa “altura”, sería una dignidad que pone a salvo
de este ensayo ha intentado provocar esos movimientos
de la banalidad, la mediocridad o el resentimiento. Como
e introducir algunas dislocaciones pedagógicas en un
si en las alturas no se encontraran banalidades elevadas,
sistema colonizado por la razón evaluadora. Un sistema
supremacías mediocres o resentimientos supremos y
que obliga a engullir y a vomitar, que promueve un
se olvidara que, en la bajura, además de profundidad,
aprendizaje bulímico, es el que aquí se intenta combatir.
también se encuentra lo cardinal, lo sublime y la ternura.
Porque asumir lo político de la educación, también es
Pero, no para no perderse entre falsas dicotomías o
asumir los antagonismos y las luchas que la constituyen:
entretenidas aporías, se pordría afirmar con Skliar (2014)
esas brechas irreductibles que separan el educar del
que nunca, jamás, se está a la altura porque esta siempre
evaluar, la singularidad del comparar, la lectura del
se mueve, como la idea de normalidad que, cual monstruo
juzgar, la ética de la moral.
metamórfico, apenas se le cree conocer ya cambia su
forma e incrementa su alto, su largo, su con-textura y
Sobre el “no hay tiempo que perder” y no hay lugar para
complejidad. Por eso quizá no estaría de más aguzar el
distraerse, desatender, dormirse para volver a despertar
sentido del vértigo cuando pasa por el cuerpo y, más aun,
con otros ojos y otra respiración (movimiento que puede
por un cuerpo enseñante: un síntoma que no pide (a otros
valer una etiqueta psicopatológica o un saldo deudor como
y a sí) estar a la altura, sino, tal vez, dejar en paz. Esta
castigo por una falta), se montan los escenarios del juicio
sería la paz popular de la que habla Illich (2008), la que
educativo. Escenarios cuyas fuentes literarias pueden
reclama la gente desde los márgenes, la que la máscara
alertar sobre la instalación de deudas con las que el poder
del desarrollo le planta guerra hasta en estos días para
de juzgar somete, avasalla, organiza y circula. Hasta un
imponer la paz económica.
placer de juzgar y ser juzgado se erige como seducción de
un loteo circular en el que las (ab)soluciones suelen ser
Y no hay paz económica sin razón evaluadora, algo que
aparentes, pero siempre intolerantes a la obstinación, la
Bárcena sabe cuando señala que la economía del dinero
tozudez, la indomabilidad, la terquedad o la porfía.
reduce la vida a la evaluación, la ponderación, el cálculo y
su tiempo vital al ajuste del reloj: “tiempo cronometrado,
La inscripción de la pedagogía y la educación en la facultad
puntual, matemático, calculado, previsto y previsible”
de juzgar, no solo se conforma con “mirar lo que hay”,
(en Bárcena y Mèlich, 2014, p. 212). Aun así, hay quienes
sino con naturalizar oposiciones (como mirar/actuar o
insisten en que lo enseñado debe mostrar correspondencia
actividad/pasividad) que embrutecen en tanto instalan
en un supuesto “aprendizaje” a demostrar en tiempo y
cosificaciones calculables que no ayudan a los sujetos de la
forma, evaluación y examen, que abrirá un juicio tanto
educación a saberse actores y espectadores de una trama
como cancelen algo vital de la existencia: el improbable
comunitaria. La filosofía subyacente de estos escenarios
aprender que requiere perder tiempo en signos y que es
se combina con intervenciones pedagógicas montadas
radicalmente opuesto a la mera asimilación de contenidos.
sobre diferentes tipos de juicios cuyo rasgo compartido
Educación
89
es una pretensión de imparcialidad que esconde su goce
VI. Referencias bibliográficas
estructurante y que hace de las singularidades meros
objetos transicionales de su perversión. De este modo, los
Arendt, H. (1995). De la historia a la acción. Barcelona:
escenarios del juicio educativo justificados desde cierta
Paidós.
filosofía y pedagogía ponen la imaginación al servicio
del poder evaluador y entronizan el Yo que facultan para
Arendt, H. (1999). Eichmann en Jerusalén. Un informe
ponerse en (u ocupar) el lugar de todos los demás. Es así
sobre la banalidad del mal. Barcelona: Lumen.
como llega a verse la colonialidad del pensar, que reduce
toda reflexión a algún tipo de juicio y avasalla el porvenir
Artaud, A. (2013). Para terminar con el juicio de dios. El
con su afán de normalidad.
teatro de la crueldad. Buenos Aires: El Cuenco
de Plata.
Si no se quiere ser más espectador y/o actor del teatro
de la crueldad, un primer movimiento podría tener que
Bárcena, F. (2001). La esfinge muda. El aprendizaje
ver con no aceptar las cosas “tal y como son”, seguido de
del dolor después de Auschwitz. Barcelona:
cuestionar lo dado y entrever su formación cultural, al
Anthropos/Guadalupe N.L.: Universidad
tiempo que una lucha se traza contra las fuerzas del juicio
Autónoma de Nuevo León.
que intentan anular cualquier proceso de liberación. Si la
razón evaluadora divide la existencia, una corporalidad
Bárcena, F. (2005). La experiencia reflexiva en educación.
afectuosa, intensa y anárquica le dará batalla en sus polos,
Barcelona: Paidós.
umbrales y zonas en los que el tacto incluye esa garra que
identifica y clasifica.
Bárcena, F. (2006). Hannah Arendt: una filosofía de la
natalidad. Barcelona: Herder.
El esfuerzo poético en desmantelar los tribunales de la
educación es una forma de dar tiempo y lugar a que lo
Bárcena, F. (2012). El aprendiz eterno. Filosofía, educación
venidero pueda existir sin más en el contexto de cierta
y el arte de vivir. Buenos Aires: Miño y Dávila.
enseñanza, alteridad y ejercicio estudiantil. Una manera
tal vez de que el patriarcado pedagógico no se salga con
Bárcena, F. y Mèlich, J.-C. (2000). La educación como
la suya, que no deje más muertes en el camino y puedan
acontecimiento ético. Natalidad, narración y
hilvanarse otras tramas aun “en el medio de la fiesta de los
hospitalidad. Barcelona: Paidós.
egos, los ninguneos, las ausencias, el des-abrazo” (Shock,
2018, p. 13). Tramas que tejan comunidad y no cierren
Bárcena, F. y Mèlich, J.-C. (2014). La educación como
la puerta cuando afuera (o adentro) hay una tempestad:
acontecimiento ético. Natalidad, narración
un arte de la docencia, podría decirse con Wayar (2018),
y hospitalidad (nueva edición revisada y
que potencie espacios de libertad en la intriga, en la
aumentada). Buenos Aires: Miño y Dávila.
búsqueda, en el conmoverse con el cuerpo, ahí donde
está precisamente la cuestión nodal de la infancia.
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Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Educación
Período Junio - Noviembre 2020
091. - 098.
Carlos Alberto Hernández Medina .- Alexander Báez Hernández
DOI 10.15517/PA.V20I34.42121
91
Magdalys Alibet Carrasco Fuentes
Rol de la extensión universitaria en la formación vocacional agrícola
Role of university extension in agricultural vocational formation
Carlos Alberto Hernández Medina1
Alexander Báez Hernández2
Magdalys Alibet Carrasco Fuentes3
Fecha de recepción:14-06-2019
Fecha de aprobación: 8-06-2020
Resumen
Se utilizaron los principios de la Extensión Universitaria en la formación vocacional agroecológica en la Escuela Primaria “Juan
Francisco Aro” de Vega Alta, Camajuaní, Villa Clara, con apoyo metodológico del Centro Universitario Municipal (CUM). Se orga-
nizaron actividades de capacitación de profesores y familiares para preparar a los alumnos en el amor a las plantas, agricultura
sostenible, reforestación, uso de abonos orgánicos y consumo de alimentos sanos cultivados en el huerto escolar. El claustro
profundizó en los valores de responsabilidad y planificación para mejorar la calidad del proceso formativo de los niños.
Palabras clave: Extensión universitaria, formación vocacional, formación de valores, medio ambiente, agricultura sostenible.
Abstract
The principles of University Extension were used in Children’s Vocational Formation in the Primary School “Juan Francisco Aro”
of Vega Alta, Camajuaní, Villa Clara, with methodological support of the Municipal University Center (MUC). Activities of profes-
sors’ and relative’s training were organized to prepare the students in love to plants, sustainable agriculture, reforestation, use
of organic fertilizers and consumption of healthy foods cultivated in the school orchard. The cloister deepened in the values of
responsibility and planning to improve the quality of the formative process of childrens.
Keywords: University extension, vocational formation, formation of values, environment, sustainable agriculture.
1
Centro Universitario Municipal Camajuaní. Universidad Central “Marta Abreu” de Las Villas. Cuba. Correo electrónico: cahm862@uclv.
edu.cu.
2
Universidad Nacional de Ecuador. Quito, Ecuador. Correo electrónico: albaez@uce.edu.ec.
3
Centro Universitario Municipal Camajuaní. Universidad Central “Marta Abreu” de Las Villas. Cuba. Correo electrónico: alibet7305@
uclv.edu.cu.
92
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
I. Introducción
asequible que solo en potencia está al alcance de
quien lo procura, puesto que existen distintas formas
Las relaciones entre actores y agentes que componen un
de conceptualizarlo y codificarlo. El elemento tácito
sistema económico social son muy importantes para su
surge de un concepto desarrollado por Polanyi (1967,
desarrollo. Los vínculos entre universidades, empresas
p. 77), y relacionado con “…aspectos del conocimiento
y sectores cobran relevancia en un sistema cada vez más
y la percepción intuitiva y otras aptitudes propias del
integrado, donde la internacionalización de la producción
individuo, que están mal definidas, no codificadas o
y el comercio es cada vez más importante. Para insertarse
no tienen estado público y que ni siquiera los propios
en el crecimiento sostenido es fundamental reconocer
individuos pueden expresar en su totalidad…”. Reside
en esos vínculos el factor clave. Las redes son una
entonces, no solo en los sujetos, sino en organizaciones
forma de incorporar vínculos e interacciones que hacen
y redes de importancia.
posible, en lo local, la existencia de economías exitosas
y crecientes. Sin vinculación entre cantidad total de
El desarrollo agropecuario local requiere del desarrollo
conocimiento codificado y competencias o conocimiento
de la universidad y viceversa. Eso lleva a la complejización
tácito encarnados en individuos y organizaciones, el
de este primero con la universidad y a la necesidad de
país no será capaz de captar el impulso productivo del
su articulación como factor de la integración de actores
conocimiento y plasmarlo en innovación y desarrollo
locales para el desarrollo. También como mediadora del
estable (Cimoli et al., 2001).
conocimiento científico democrático y sustentable que
requiere el desarrollo agropecuario local. La relación
La innovación es un proceso interactivo y no incumbe a un
Universidad - desarrollo agropecuario local implica una
actor aislado. Exige buscar nuevas fuentes de conocimiento
propuesta que genere utopías, crítica epistemológica de
y tecnología y aplicarlas a productos, procesos, bienes y
verdades que justifican políticas públicas, y desarrollo
servicios. Es un proceso social que funciona mejor cuando
de estrategias de investigación, difusión y formación
se logra la vinculación entre proveedores y usuarios de
para formar actores sociales y políticos democráticos.
bienes, servicios, conocimiento y tecnología e incluye a
La universidad debe ser mediadora y productora de
universidades y centros de investigación.
conocimientos, reglas y valores (Hernández et al., 2017).
A nivel local, una red es un concepto social que
Por otra parte, ciencia e investigación y acción
“pretende englobar a (...) las organizaciones y personas
participativa jugarán un papel fundamental si ayudan
comprometidas con el sistema por diversos intereses,
a predecir con verosimilitud que la realidad local puede
corporaciones dedicadas a la fabricación, laboratorios
transformarse en dirección deseada por la sociedad, y
de investigación y desarrollo, bancos de inversión,
participar al determinar objetivos y procedimientos como
instituciones educativas y organismos reguladores…”
un actor más. Su legitimidad la dará la calidad de su
(Misa, 1991). Estas redes coordinan y regulan el papel
contribución y apertura a la sociedad, intercambio entre
de la cooperación y coordinación al analizar patrones
la sociedad que necesita conocimiento y tiene recursos y la
de cambio y mejoramiento de desempeño económico.
universidad con conocimientos y que necesita justamente
Cuando se organizan bien, son un fuerte estímulo al
esos recursos (Báez et al., 2018).
desarrollo económico, pero si se organizan y conectan
mal pueden inhibir la innovación.
El sistema universitario no puede dejar de hacer
investigación para el desarrollo agropecuario local,
El conocimiento tácito y local tiene un papel esencial en
regional y del país. La universidad que no investiga solo
la innovación. Esta, como proceso tiene dos aspectos en
puede transmitir conocimientos generados en relación con
común con el conocimiento: El primero es un elemento
otras realidades. Y si no genera conocimiento no posee las
público en potencia, mientras que el segundo es un
claves para deconstruir lo que subyace detrás de teorías,
elemento tácito. El elemento público es el conocimiento
Educación
93
diagnósticos y propuestas de acción que se plantean como
puede ser la respuesta oportuna al reclamo de extender
fórmulas universalmente válidas a ser reproducidas.
esta iniciativa con todas sus potencialidades y el máximo
(Hernández, 2014)
de efectividad.
Todos los modelos contemporáneos de relación
Según Alfaro (2005), una revisión de la forma tradicional
universidad-sociedad se basan en la necesidad de trabajar
de abordar la enseñanza en países de Latinoamérica
en redes. Por tanto, los CUM, para cumplir su misión,
y del Caribe (Tünnermann, 2003; Gimeno y Pérez,
necesitan realizar su trabajo en redes cuyos actores sean
1997; Monereo y Pozo, 1999; Morín, 1999) deja ver una
el Gobierno Local, bibliotecas y centros de información,
enseñanza libresca, memorística, verbalista, transmisora
empresas, representantes locales de ministerios como
de datos fragmentarios e informaciones puntuales que
el de agricultura, organizaciones políticas, sociales y
lleva a comprender la ciencia descontextualizada de lo
profesionales y movimientos sociales como el Fórum de
cotidiano y de las necesidades de la vida social. Como
Ciencia y Técnica y las ONG. Cada actor tiene diferente
consecuencia, existen corrientes críticas que cuestionan
función dentro de la red. (Hernández, 2014)
el significado, pertinencia y relevancia del currículo.
El papel de universidades y centros de investigación como
Como respuesta, en el currículo de la carrera de Ingeniería
organizaciones públicas de investigación es participar
Agropecuaria los profesores y estudiantes, actuando según
en la dirección de conocimiento, conectarse en red,
el principio martiano de “maestros ambulantes”, llevan
formar recursos humanos y generar conocimiento
soluciones a sus problemas al productor agropecuario
al enfoque más específico de resolver los problemas y
cuando hacen la devolución de un diagnóstico realizado.
asistir a las necesidades sociales. El surgimiento de redes
Este principio fue publicado en la revista La América
de conocimiento para difundir los vínculos sistémicos
de Nueva York, en mayo de 1884 (Martí, 1963, p. 76):
entre actores locales, como expresión de disposiciones
“(…) No enviaríamos pedagogos por los campos, sino
institucionales, es condición necesaria para avanzar por
conversadores. Dómines no enviaríamos, sino gente
el sendero del desarrollo agropecuario local sostenible.
instruida que fuera respondiendo a las dudas que los
Por ello, las redes son una categoría que adquiere cada
ignorantes les presentasen o las preguntas que tuviesen
vez mayor importancia para saber si un país, región o
preparadas para cuando vinieran (…)”.
localidad es capaz de generar un sendero alternativo hacia
el desarrollo sustentable (Báez et al., 2018a).
Ahora bien, en el proceso de formación de los niños la
agricultura y la formación vocacional agraria cobran
Por otra parte, la educación es uno de los mayores
cada vez mayor importancia. La evolución del contexto
logros alcanzados en los últimos 45 años en Cuba. Su
de integración internacional de Cuba ha modificado
constante perfeccionamiento es preocupación y ocupación
profundamente el paradigma de la producción agrícola
sistemática de directivos, especialistas, investigadores
cubana. El modelo cálido hasta el final de los 80, con un
y maestros. Los éxitos alcanzados hasta hoy imponen
nivel alto de mecanización, de insumos y búsqueda de
nuevos desafíos entre los que se encuentra la ansiada meta
economía de escala, no se adaptó a las nuevas condiciones
de lograr cultura general integral para todo el pueblo. En
de Cuba. Se fue diseñando paulatinamente un nuevo
ese contexto se realiza la extensión del servicio educativo
modelo de producción agrícola, con menos insumos, más
universitario a todo el país.
autónomo desde el punto de vista energético y económico,
hacia una verdadera sostenibilidad del sistema productivo.
El modelo de gestión del CUM, como un componente más
Esta evolución requiere tanto un trabajo de formación
del Ministerio de Educación Superior, se encuentra en pleno
de los futuros técnicos, desde la escuela primaria para
auge y requiere de consolidación y perfeccionamiento. En
imbuirlos en tecnologías apropiadas al nuevo contexto,
este ambiente, trabajar por perfeccionar la calidad del
considerando una renovación profunda del contenido de
proceso formativo del estudiante en la Educación Superior
la extensión agrícola.
94
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Así también, hay una complejización de los procesos
Se consideraron los tres enfoques de redes para
productivos, vinculada a la apertura de formas variadas
construir marcos analíticos: 1. Análisis de Redes
de comercialización (mercados agropecuarios, precios
Sociales (ARS) o análisis formal de redes que se ocupa
diferenciados de Acopio, acceso diferenciado a la
más de la morfología de estas, permitiendo profundizar
divisa...), que obliga a tomar en cuenta las estrategias de
en el estudio de las estructuras sociales que subyacen
formación escolar. Estos cambios en la producción agrícola
a los flujos de conocimiento e información. Además,
obligan a renovar también las formas de preparación
esta aplicación al estudio de la colaboración en I+D
de los maestros para atender a las expectativas de los
es novedosa. 2. Enfoque basado en la Teoría del Actor
productores en términos de información, conocimientos y
Red (TAR), donde la noción de red tiene un estatuto
capacitación de los niños que los llevará a escoger carreras
teórico mayor pues trata de descifrar la complejidad
agropecuarias.
de los fenómenos ligados en particular a la difusión de
las innovaciones, con base en el reconocimiento de la
Por esto, el objetivo de este trabajo es formar jóvenes
importancia del aprendizaje. También se ocupa de los
profesionales que tengan habilidades para analizar
procesos, dinámica y evolución de las redes y construye
las necesidades de los productores, promover
modelos analíticos para describir sus trayectorias. 3.
dinámicas participativas de desarrollo rural, ofrecer
El enfoque de red como mecanismo de integración,
las informaciones y tecnologías más adaptadas a las
inscrito en las teorías de la coordinación social (Casas,
expectativas de los productores, todo lo cual constituye
2015).
el punto de pivote convergente con el Sistema de Extensión
Universitaria del Ministerio de Educación Superior y el
Entonces, la aproximación metodológica que se
Sistema de Capacitación Agropecuaria del Ministerio de
construyó a partir de las influencias mencionadas, ha
la Agricultura.
considerado las dimensiones: 1: morfología: actores que
participan; intereses y motivaciones; cuándo entran o
II. Materiales y métodos
salen de escena. 2: génesis y dinámica: forma como se
coordinan e interactúan los participantes; sus formas
Los métodos científicos utilizados en la investigación
de integración y la forma en que abordan los conflictos,
fueron: observación, análisis y síntesis, análisis de
solucionan los problemas y toman las decisiones. 3:
documentos, inducción y deducción, histórico- lógico
naturaleza de los flujos de conocimiento que tienen
e Investigación- Acción Participativa. Las técnicas
lugar en el contexto de la red: ¿Qué intercambian los
empleadas para obtener información fueron: entrevista
actores, cuáles son los canales para el intercambio
no estructurada, entrevista semi - estructurada,
(movilidad), qué efectos tienen en la mejora de productos
cuestionarios y grupos de discusión. La metodología y
y/o procesos de la naturaleza del conocimiento que se
los enfoques utilizados durante la investigación se guiaron
intercambia (codificado, tácito), si el impacto es directo e
por los principios de la Educación Popular (Freire, 2008),
inmediato? ¿Qué tipo de información de intercambio: de
el análisis multi-metodológico y el uso de un enfoque
mercado, técnica, científica; qué tipo de conocimiento:
trans-disciplinario.
ideas, habilidades, experiencia, métodos? 4: impacto
de la red de conocimiento en: formación de recursos
En el proceso de trabajo se consideró la metodología de
humanos; nuevos o mejorados procesos/productos;
gestión del conocimiento de Lage (2005), que plantea:
solución de un problema económico o social y apertura
identificar actores; construir redes; construir conectividad;
de nuevas líneas de investigación y de investigación
estimular y organizar interacciones; crear capacidad de
básica.
asimilar conocimientos y tecnologías; armar “ciclos cerrados”
a través de la dirección por proyectos; capacitar para toda
Se socializaron en las comunidades los principios básicos
la vida; seleccionar, capacitar y evaluar a los directivos;
de los proyectos PIAL, Co-innovación y Agro-cadenas
construir infraestructura y construir y evaluar indicadores.
en el territorio y sus contribuciones al Desarrollo
Educación
95
Agropecuario Local. Se llevaron a cabo acciones de
capacitación orientadas a oficios y Gestión efectiva para
coordinación y elaboración del plan operativo anual
matrícula de carreras determinantes en el Desarrollo
(POA 2017) para la Plataforma Municipal de Innovación
Agropecuario Local.
Agrícola Local (PIAL).
El CUM Camajuaní, con apoyo de la Delegación Municipal
Los objetivos específicos de los Proyectos Universitarios
de la Agricultura, se movilizó hacia la comunidad de Vega
y la Plataforma de Innovación Local son: Contribuir a
Alta para asociar al Proyecto de Formación Vocacional
fortalecer las capacidades municipales para el Desarrollo
al jefe del Consejo Popular, Núcleo Zonal del Partido,
Agropecuario Local a partir de buenas prácticas aportadas
cooperativas campesinas, instructores de arte, padres,
por proyectos Universitarios y crear capacidades en el
maestros y todos los actores locales. Se obtuvo el apoyo
gobierno y actores locales para formular e implementar
popular para la logística de todas las actividades del
estrategias, programas y proyectos locales con enfoque
proyecto en los recursos propios de la comunidad y
agropecuario, de género, concertados y sostenibles.
algunos materiales preparados en la Universidad y la
ACTAF.
Se trabajaron los ejes trasversales: Diversidad genética
y tecnológica, el de Género, la Adaptación y mitigación
Además, se organizaron actividades de capacitación de los
al cambio climático y Trabajo con mujeres y jóvenes. Las
profesores y familiares para preparar a los alumnos en el
dimensiones metodológicas utilizadas para el análisis,
amor a las plantas, agricultura sostenible, reforestación,
como ya se mencionó, fueron las redes de conocimiento
composteo, semillas, Gestión del conocimiento, uso
presentes en el municipio, y se basaron en el estudio de
de abonos orgánicos, floristería, concursos y consumo
su morfología, génesis y dinámica, flujos del conocimiento
de alimentos sanos cultivados en el huerto escolar. El
existentes e impactos causados. (De Fuentes y Dutrénit,
claustro de la Escuela y del CUM Camajuaní profundizó
2012)
en los valores de responsabilidad y planificación para
mejorar la calidad del proceso formativo de los niños en
También se utilizaron los principios de la Agroecología en
agricultura sostenible y técnicas agroecológicas.
un Programa de Educación Popular en la Escuela Primaria
“Juan Francisco Aro” de Vega Alta, Camajuaní, Villa Clara;
III. Resultados y discusión
para, con el apoyo metodológico del Centro Universitario
Municipal, realizar un Proyecto de Formación Vocacional
Como resultados de este esfuerzo se logró un movimiento
de los niños hacia las carreras agropecuarias.
de masas en la comunidad del Consejo Popular del poblado
agropecuario de Vega Alta. Los padres y familiares de los
En la formación vocacional, se realizó la articulación
niños se acoplaron enseguida en todas las actividades. Los
pertinente con la Enseñanza Técnico Profesional. Se
profesores de la escuela participaron con entusiasmo. La
buscó lograr con participación de todos los actores locales:
casa de cultura y los instructores de arte de la Brigada
en primer lugar, integración con el grupo de formación
José Martí se aliaron al proyecto y aportaron las artes al
vocacional del Ministerio de Educación así como la
caudal de conocimiento que se comparte en el “Encuentro
vinculación con los Institutos Politécnicos Agropecuarios
de Saberes” que se organizó y creció a diario en múltiples
en acciones para selección de estudiantes para las carreras
iniciativas.
agropecuarias y de contabilidad para su preparación al
ingreso en el municipio. En segundo lugar, el orientar
Los beneficios obtenidos por investigadores, escuelas,
la formación técnico profesional y la capacitación a los
gobierno, empresas y organismos producto de la relación
objetivos del Desarrollo Agropecuario Local del municipio,
entre la Universidad, representada en el territorio por el
a través de Propuestas curriculares integradoras de nivel
CUM, y los sectores educativos, productivos, de servicios
superior y medio orientadas al Desarrollo Agropecuario
y autoridades locales de la población se asemejan a los
Local, y finalmente, activar propuestas curriculares de
reportados por Dutrénit (2015) para Latinoamérica,
96
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
aunque el orden de importancia cambia. En nuestro
prácticas productivas, trabajos de curso y su investigación
estudio tienen prioridad la búsqueda de beneficios de
de Diploma se realicen en el municipio, resolviendo un
reconocimiento social para los investigadores y de trabajo
problema cuya solución aporte al desarrollo agropecuario
conjunto para mejorar la calidad de vida local en el sector
local.
educativo.
Tenemos experiencia en lograr que los graduados del
Se coincide con Dutrénit (2015) en que los agentes tienen
municipio no emigren hacia otros territorios. Esto se
distintas motivaciones, valoran diferentes tipos de
logra con la creación de vínculos que comienzan en la
conocimiento y obtienen beneficios de variada naturaleza.
formación vocacional desde la escuela para crear sentido
Además, generan diferentes beneficios para cada agente.
de pertenencia y otros valores en los futuros profesionales.
Investigadores, profesores y empresas prefieren los
La estrategia culmina con el otorgamiento, desde que eran
canales de servicio tradicional y las formas de interacción
estudiantes, de una plaza de trabajo cerca de su hogar, en
informales y que envuelven recursos humanos. En el
las empresas del municipio que les garantice un trabajo
estudio hemos descubierto que, como es regularidad
interesante. Para ello se les invita a implementar en la vida
en América Latina (Casas, 2015), el efecto que tienen
socioeconómica local los resultados de las investigaciones
los proyectos de innovación e investigación conjuntos o
que como estudiante realizaron. Esto deja claro que es
contratados es muy positivo sobre los beneficios obtenidos
necesario formular nuevas políticas que promuevan un
tanto para las empresas y organismos del municipio
mayor impacto sobre los graduados para estimular las
como para los profesores e investigadores del CUM y la
interacciones y así la innovación local.
universidad.
V. Principales impactos
Encontramos también que mientras más cercana es la
colaboración entre los actores, los proyectos universitarios
Se logró, con la iniciativa y participación organizada
conjuntos tienen efectos más positivos sobre la cantidad
de todos los participantes en el Proyecto de Formación
y calidad de las publicaciones académicas presentadas en
Vocacional, lo siguiente:
Congresos y publicadas por los académicos, sobre todo
• Formar una mini-biblioteca agropecuaria de
si estas son realizadas en conjunto con sus contrapartes
consulta en la escuela con documentos impresos
en la sociedad. Ejemplo de ello es que la mayoría de los
y en formato digital.
maestros y directivos de escuelas, empresas, organismos
y el gobierno en nuestro municipio poseen categorías
• Mejorar un huerto escolar sembrado con variadas
científicas de Máster o al menos han cursado algún
hortalizas, condimentos, plantas medicinales y
Diplomado.
flores, que es cultivado por los niños, maestros
y padres con entusiasmo, ciencia y conciencia del
IV. Papel de los estudiantes en el municipio
respeto y cuidado al Medio Ambiente.
Los estudiantes universitarios recién graduados del
• Emplazar una tienda de semillas manejada por
CUM se han transformado en un agente de cambio
los niños con imaginación y originalidad.
para fomentar la innovación en las empresas, en los
• Montar un pozo de compost con restos vegetales
organismos y el Gobierno Municipal. Se logró prepararlos
y desechos animales atendido por los niños y sus
para jugar ese papel de interfase entre los resultados de
familias con ideas muy originales.
sus profesores que son investigadores en la Universidad
y las empresas, y también, organismos y autoridades
• Colectar orquídeas de la zona para formar un
municipales de su localidad durante toda su carrera. En su
orquideario escolar muy amplio.
currículo, aunque estén estudiando fuera del municipio,
se contrata con la universidad que los formó, que todas las
Educación
97
•
Participación en Concurso “Conciencia Verde”
involucrando a toda la comunidad, para lograr el
con obtención de 3 premios municipales y 11
desarrollo agropecuario local. La formación vocacional
trabajos aprobados para competir en el concurso
agroecológica de los niños desde la Educación Primaria se
provincial.
asume con entusiasmo en las comunidades agropecuarias
•
Creación del Concurso “Atiende tu árbol” donde
y arrastra a padres, familiares y a todos los actores
cada niño con su familia siembra un árbol
sociales del territorio a un proceso de concientización
maderable o frutal en la escuela y lo cuida
ambiental muy interesante conducido desde la extensión
de plagas, enfermedades y sequías en forma
universitaria.
sostenible y ecológica. Con ello se reforestó la
cerca perimetral de la escuela.
Finalmente, se entiende a la extensión universitaria como
proceso sustantivo del Ministerio de Educación Superior,
•
Crear un área de formación laboral donde se
que en alianza con el gobierno y actores locales, forma
imparten los instructivos técnicos de los cultivos
conciencia agroecológica y sentido de pertenencia en
y de Agroecología confeccionados en la ACTAF a
los niños hacia su localidad. Este desarrollo mostró sus
los niños y se les enseña a trabajar el campo en
potencialidades para hacer trabajo de innovación, desde
forma sostenible.
la universidad, en las comunidades campesinas.
•
Conformar banco de semillas de plantas útiles,
VII. Referencias bibliográficas
colectadas y conservadas por los niños.
•
Sembrar un área de plantas medicinales en la
Alfaro M. (2005). La planificación por proyectos: sus
escuela.
potencialidades en el mejoramiento de la
gestión institucional y de aula. Rev. Encuentro
•
Que cada niño asumiera responsabilidad con un
Educacional. 12(2): 24 - 33.
círculo de interés y atendiera su área a diario,
llevando un registro de las actividades realizadas.
Báez, A.; Hernández, C.; Perdomo, J. M.; Garcés, R.;
Carrasco; M. (2018). Modelo de gestión del
•
Crear un ambiente ecologista en el Consejo
conocimiento para el desarrollo agropecuario
Popular.
local. Revista Estudios Sociales. 28(51): 2 - 26.
VI. Conclusiones
es.v28i51.517
La extensión de la experiencia del CUM Camajuaní,
a partir de la creación y funcionamiento estable del
Báez, A.; Hernández, C.; Carrasco, M. (2018a). Praxis de
Proyecto de Extensión Universitaria en Formación
una red local GUCID y desarrollo local. Revista
Vocacional evidencia profundas transformaciones a favor
Ingeniería Industrial. 18(3): 253 - 266, 2018.
del desarrollo agropecuario local sostenible, inclusivo y
participativo se suceden en el territorio. Por su parte, la
Casas, R. (2015). Literatura sobre vinculación. Memorias
extensión universitaria, realizada mediante la formación
del Taller de vinculación academia-sector
vocacional, abarca dimensiones claves como la productiva,
productivo. Univ. San Gerónimo. Ciudad de La
social, económica, ambiental y científica, lo que pudiera
Habana, 9 -12 febrero.
constituir en un referente teórico y práctico para otros
municipios.
Cimoli M., De la Mothe J. (2001). The Governance of
Technology and Development. En: De la Mothe J.
También el modelo de trabajo en red puede explicar
(Ed.) Science, Technology and Governance. Pinter
cómo configurar sistemas de extensión universitaria
Publisher. London.
en colaboración con los principales actores locales,
98
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
De Fuentes, C., Dutrénit, G. (2012). Best channels
Morín, E. (1999). La cabeza bien puesta. Repensar la
of academia-industry interaction for long-
reforma. Reformar el pensamiento. Bases para
una reforma educativa. Buenos Aires: Nueva
org/10.1016/j.respol.2012.03.026
Visión.
Dutrenit, G. (2015). Los avances en la discusión sobre la
Polanyi, M. (1967). The Tacit Dimension. Doubleday
vinculación academia-empresa. Memorias del
Anchor. New York.
Taller de vinculación academia-sector productivo.
Univ. San Gerónimo. Ciudad de La Habana, 9
Tünnermann, C. (2003). La universidad latinoamericana
-12 febrero.
ante los retos del siglo XXI. México: UDUAL
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Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Salud y Medio Ambiente
Período Junio - Noviembre 2020
099. - 114.
Esteban Pérez López - Josué Cordero Guerrero
DOI 10.15517/PA.V20I34.41787
99
Hellen Bastos Zamora
Evaluación de parámetros de calidad en tabletas de ibuprofeno que se consumen en
Costa Rica
Evaluation of quality parameters in ibuprofen tablets consumed in Costa Rica
Esteban Pérez López1
Josué Cordero Guerrero2
Hellen Bastos Zamora3
Fecha de recepción: 2-9-2019
Fecha de aprobación: 3-02-2020
Resumen
Basado en las condiciones de alta demanda y alto consumo del ibuprofeno, así como algunas noticias que alarman sobre problemas
generados por este fármaco, el presente manuscrito contiene la evidencia del estudio y los resultados obtenidos para las pruebas
de calidad fisicoquímicas, ensayadas a tabletas de ibuprofeno de diferentes marcas y potencias que se consumen en Costa Rica;
cuyo muestreo se realizó en el año 2018 directamente en comercios y farmacias de la región centro-occidental del país, con miras
a monitorear las condiciones del fármaco durante la vida de anaquel del producto, y brindar información veraz a la ciudadanía
sobre el estado real del medicamento. Las pruebas se aplicaron en el laboratorio de química de la Universidad de Costa Rica en
el Recinto de Grecia, para las cuales se implementaron metodologías oficiales según la USP 39. Los resultados obtenidos para las
pruebas de valoración, uniformidad de unidades de dosificación y ensayo de disolución, reflejaron excelentes condiciones para
todos y cada uno de los productos implicados en el estudio, al encontrarse estos dentro de las especificaciones establecidas a nivel
farmacopeico.
Palabras clave: ibuprofeno, fármacos, disolución, uniformidad, variación de peso, determinación de contenido, calidad.
Abstract
Based on the conditions of high demand and high consumption of ibuprofen, as well as some news that alarms about problems
generated by this drug; the present manuscript contains the evidence of the study and the results obtained for physicochemical
quality tests on ibuprofen tablets of different brands and doses that are consumed in Costa Rica; whose sampling in 2018 was
carried out directly in shops and pharmacies in the central-western region of the country, with a view to monitoring the drug’s
conditions during the shelf life of the product, and providing truthful information to the public about the real state of the drug.
The laboratory tests were applied in the chemistry laboratory of the University of Costa Rica in the Grecia campus, for which
official methodologies were implemented according to USP 39. The results obtained for the evaluation tests, uniformity of dosage
units and Dissolution test, reflected excellent conditions for each and every one of the products involved in the study, since these
are within the specifications established at the pharmacopoeial level.
Key words: ibuprofen, drugs,dissolution, uniformity, weight variation, content determination, quality.
1
Máster en Sistemas Modernos de Manufactura y Bach. en Laboratorista Químico. Docente-investigador Universidad de Costa Rica, Sede
de Occidente-Recinto de Grecia, Costa Rica. Correo electrónico: esteban.perezlopez@ucr.ac.cr
2
Estudiante de Bach. y Lic. en Laboratorista Químico. Universidad de Costa Rica, Sede de Occidente-Recinto de Grecia, Costa Rica. Correo
electrónico: josuecorderoguerrero@gmail.com
3
Estudiante de Bach. y Lic. en Laboratorista Químico. Universidad de Costa Rica, Sede de Occidente-Recinto de Grecia, Costa Rica. Correo
electrónico: hellenbastos32669@gmail.com
100
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
I. Introducción
(Pérez, 2012). Además, se han realizado investigaciones
que contemplan una serie de riesgos, especialmente
El ibuprofeno es un medicamento antiinflamatorio no
cardiovasculares y accidentes cerebro-vasculares por el
esteroideo (AINE), presentado en forma de tabletas o
consumo de AINE (Monge, 2014).
suspensión oral, consumido para el tratamiento de fiebre,
dolor de cabeza de intensidad leve y moderada (como
Este tipo de información debería persuadir a la población
migraña), artritis, artrosis, inflamación no reumática
a preocuparse por el tipo, cantidad y calidad del fármaco
y dismenorrea primaria. Se recomienda mantener a
que ingiere, ya que su exceso, en muchos casos por
temperaturas inferiores a 25 C° (Agencia Española de
automedicación, e inconsistencias en el medicamento,
Medicamentos y Productos Sanitarios, 2016; Garrigós,
generarían perjuicios a la salud. Según Rojas, Vásquez,
2017), utilizado también en dolores menstruales, entre
Pérez & Rodríguez (2018), el ibuprofeno es el analgésico
otros (Álamo, 2005).
más consumido por los costarricenses, seguido del
acetaminofén y el diclofenaco, en orden respectivo de
Su mecanismo de acción consiste en el refrenamiento de
mayor a menor consumo.
la síntesis de prostaglandinas, las cuales son sustancias de
carácter lipídico que tienen una importante participación
El ibuprofeno es un medicamento muy eficaz, popular y
en el surgimiento de síntomas como el dolor, la fiebre
ampliamente utilizado pero no exento de efectos adversos,
y la inflamación; este procedimiento se da por medio
algo que la mayoría de los pacientes desconoce (Noguera
de la inhibición de la enzima ciclooxigenasa, que es la
& García, 2008). Estudios sugieren un aumento del riesgo
encargada de catalizar la síntesis de prostaglandinas
de accidente cerebrovascular, infarto de miocardio e,
(Garrigós, 2017).
inclusive, de muerte (Makanjuola & Bultitude, 2012).
Al categorizarse como AINE, es un analgésico que no
En términos de asegurar la calidad de los medicamentos,
requiere receta médica para adquirirse (Analgésicos
en Europa desde el año 830 se empezó a realizar
de venta libre, s.f.) y, actualmente, es distribuido en
recopilaciones sobre los conocimientos farmacéuticos
supermercados y farmacias. Incluso se ha contabilizado
de la época, donde se ejecutó 20 años después la primera
que se encuentra generalmente entre los dos AINE más
farmacopea y, al paso de los años, se escribieron también
consumidos (Vivar, 2002).
otros documentos de esta misma índole. Por su parte,
en Estados Unidos apareció la primera farmacopea en
En Costa Rica, se reporta entre los seis AINE con
el año 1920. Actualmente, esta recopilación de Estados
mayor DHD (dosis de habitante por día) y CTD (coste
Unidos (USP) trabaja en conjunto con la Administración
de tratamiento diario) mostrando un crecimiento en
de Alimentos y Drogas (FDA) y con científicos de alto
años anteriores (Barber, Morera, Aparicio & Xirinachs,
nivel, con el objetivo de que los productos cumplan con
2007). Ya que provee el pronto alivio a una serie de
una calidad óptima (Jácome, 2003).
dolores rutinarios y es de fácil acceso, ha aumentado
su popularidad y se ha posicionado entre las primeras
Como parte de la evidencia de algunos estudios aplicados
opciones por comprar para combatir estos malestares. Los
al ibuprofeno, Matkovic, Valle, Galle & Briand (2004)
AINE son medicamentos que generan un bienestar para
realizaron un estudio en Argentina, donde se desarrolló
el paciente, sin embargo, su uso indebido puede producir
y validó un análisis cuantitativo de ibuprofeno en
daños a la salud. El principal sistema afectado es el
comprimidos por medio de Espectroscopia Infrarroja,
digestivo, generando irritación del tracto gastrointestinal
el cual es un método diferente al que se establece en la
al inhibir la producción de prostaglandinas, las cual es
farmacopea, puesto que en esta se establece que la prueba
protegen la mucosa, independientemente de la vía de
de contenido se realiza mediante cromatografía líquida
administración (oral, inyectable, rectal). Existe incidencia
de alta resolución (USP 39), la cual es de las técnicas
de los analgésicos que afecta en mayor grado a los ancianos
más populares por su efectividad (Raza, Alothman
Salud y Medio Ambiente
101
& Rahman, 2017). El método en estudio consistió en
Okhuelegbe, Ikhuoria, Ngozi & Amara (2015), por su parte,
una extracción del principio activo por disolución en
realizaron un estudio comparativo de HPLC-UV de diez
cloroformo y la determinación del área de la banda
marcas de tabletas de ibuprofeno, el cual se llevó a cabo
infrarroja del grupo carbonilo. Se investigó, además, los
en la Facultad de Farmacia de la Universidad de Benin
parámetros respectivos para la validación del método
en Nigeria. Los resultados obtenidos demuestran que la
analítico (Matkovic et al, 2004).
calidad farmacéutica en este país varía, por ejemplo, se
obtuvo que para la cantidad de ibuprofeno liberada en una
Una investigación que contempló tabletas de ibuprofeno
hora existe una variación entre 18% y 102%, además, dos
de 600 mg se llevó a cabo en El Salvador en el 2012.
marcas fallaron el contenido de ingrediente activo en el
Se realizaron pruebas farmacopeicas: identificación,
método UV de ensayo.
disolución, uniformidad de unidades de dosificación,
valoración de principio activo, friabilidad y parámetros
En Colombia, durante el 2017, se analizaron 10 marcas
físicos no farmacopeicos: apariencia, color, forma,
de tabletas de ibuprofeno de 400 mg de venta comercial.
dimensiones y dureza, en tabletas de tres marcas
En dicho trabajo, se estudió la variación de peso, dureza,
distintas. Se determinó que solo la marca de mayor
desintegración, pruebas de disolución, perfil de disolución,
precio cumplió con las especificaciones fisicoquímicas,
eficiencia de la disolución y valoración de principio activo
la marca con precio intermedio no cumplió con valoración
a partir de metodologías establecidas en la USP-39. Se
de principio activo, homogeneidad y color, mientras la
determinó que los productos cumplen las especificaciones;
marca más barata no superó las pruebas de brillantez,
sin embargo, solo tres cumplieron con equivalencia
homogeneidad y color. A su vez, no se encontró correlación
biofarmacéutica con el producto nuevo (Matiz, Osorio
entre calidad y precio (Albanes & Valiente, 2012).
& Rodríguez, 2017).
Durante el mismo año (2012) en Bangladesh, se analizaron
En el continente africano, en Zimbabue, se midieron
seis marcas de ibuprofeno de 400 mg de venta comercial.
parámetros fisicoquímicos de 14 presentaciones
Se aplicaron las pruebas farmacopeicas (USP-NF)
formales e informales de ibuprofeno de 200 mg y 400
variación de peso, friabilidad, uniformidad de contenido,
mg, aplicando pruebas como: apariencia, uniformidad
tiempo de disolución y perfiles de disolución in vitro.
de masa, disolución in vitro, friabilidad, desintegración.
Se concluyó que todas las presentaciones cumplieron
Los resultados muestran diferencias considerables,
satisfactoriamente las especificaciones de la USP, sin
especialmente las informales, incluso entre la misma
embargo, se encuentran diferencias considerables entre
casa farmacéutica en aspectos físicos e incumplimiento
cada marca (Rahman, Alam & Koushik, 2012).
en parámetros fisicoquímicos, por lo que se presenta un
riesgo a la salud pública debido a la falta de control de
Tauguinas, Báez & Gruszycki (s.f) realizaron en Argentina
calidad en la producción, distribución y almacenaje de
un estudio comparativo de las características de liberación
estos medicamentos (Gwaziwa, Dzomba, & Mupa, 2017).
in vitro de comprimidos de ibuprofeno, lo cual realizaron
por medio de pruebas físicoquímicas, tales como la prueba
Por tanto, se considera de gran importancia realizar
de disolución, pruebas de identificación, uniformidad de
monitoreos de calidad a los fármacos de alto consumo,
peso, entre otros. En este estudio, se concluyó que no
puesto que, aunque sea un medicamento tan regulado
había diferencias significativas entre los diferentes lotes
mundialmente, puede suceder que no cumplan con el
que se analizaron. Por otra parte, un estudio similar de
contenido de manera adecuada, tal como se presenta en
Tauguinas & Báez (s.f), en el que se estudia la calidad
el estudio realizado en Nigeria. Además de que, en Costa
farmacéutica de comprimidos de ibuprofeno de 400 mg,
Rica, este medicamento se utiliza de manera masiva, y se
se llega a la conclusión de que los comprimidos ensayados
puede adquirir en farmacias, supermercados y pulperías
cumplen con las especificidades que se establecen.
sin necesidad de una receta médica.
102
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Recientemente ha existido un aumento significativo en
En Costa Rica aún no se registran estudios comparativos
la producción de medicamentos genéricos (Albanes &
de calidad al ibuprofeno en tabletas, sin embargo, se han
Valiente, 2012), lo cual propicia cierta incertidumbre
iniciado los esfuerzos desde entes académicos, como la
al consumidor en relación con la calidad de estos, en
Universidad de Costa Rica, al aplicar estas evaluaciones a
comparación a las presentaciones más conocidas.
fármacos también ampliamente consumidos en el país. En
Evidentemente, generará mayor duda en los comprimidos
esta línea de investigación, un estudio en 2013 presenta la
más utilizados.
comparación de la prueba de uniformidad de contenido
en tabletas de teofilina 150 mg distribuidas por la Caja
En Costa Rica, desde el año 1986, se cuenta con
Costarricense del Seguro Social y las comercializadas
el Reglamento de Inscripciones y Propaganda de
por Laboratorios Lisan. En las conclusiones se señala
Medicamentos y Cosméticos; este índice señala que
que obtuvieron resultados dentro de las especificaciones
se deben registrar todos los medicamentos que se
establecidas en las farmacopeas oficiales (Pérez-López,
producen en el país y además se requieren etiquetas
Morales-Alfaro, Rojas-Hernández & Vargas-Vargas, 2013).
en los productos, en donde se establezca la información
médica con la composición química de las pastillas, con el
Por otra parte, Pérez (2014) realizó la prueba de disolución
fin de evidenciar realmente el contenido de los fármacos
a tabletas de 500 mg de acetaminofén, y obtuvo resultados
(Salazar & Zuñiga, 1989).
que evidenciaron la correcta disolución del fármaco
según las especificaciones de la USP. También, según un
Por su parte, la Caja Costarricense del Seguro Social
estudio de este autor en 2014, se realizó la comparación
(CCSS) posee el Laboratorio de Normas y Calidad, el
de la prueba de uniformidad de contenido a tabletas
cual es el que se encarga de asegurar la eficacia de los
de sildenafil de 50 mg de un producto genérico versus
medicamentos que distribuyen, por medio de pruebas
el innovador. Se aplicó una prueba de hipótesis para
fisicoquímicas de acuerdo con lo que establece la
la diferencia de dos medias, la cual reflejó que no hay
Farmacopea de los Estados Unidos. Este laboratorio
suficiente evidencia estadística para afirmar que las
recibió la acreditación ISO: 17025, en agosto de 2016 y
medias de los resultados obtenidos diferentes, además
esta certificación fue emitida por el Ente Costarricense
de que los desvíos relativos reflejaron baja variabilidad en
de Acreditación (ECA) (Montero, 2016).
el contenido individual por tableta en los dos productos
analizados, donde ambos productos estuvieron dentro
Asimismo, desde 1997 el Laboratorio de Analisis y
de las especificaciones farmacopeicas.
Asesoria Farmacéutica (LAYAFA®) de la Universidad
de Costa Rica es declarado como laboratorio oficial de
También, Pérez & Rojas (2016) aplicaron la prueba de
control de calidad de medicamentos por decreto ejecutivo
uniformidad de unidades de dosificación a nueve marcas
No.26727-S y este contribuye, a su vez, con el Ministerio de
de comprimidos de 500 mg de acetaminofén, y hallaron
Salud en la tarea de garantizar la calidad y la seguridad de
una correlación directa entre el peso del comprimido y el
los fármacos que se registran y comercializan en el marco
contenido de principio activo, así como el cumplimiento
del Reglamento de Control Estatal de Medicamentos en
de las especificaciones, lo que da confianza al consumidor
Costa Rica (LAYAFA, 2016).
final.
A pesar de todos los esfuerzos que se realizan por garantizar
Por último, Pérez & Rojas (2017), en su estudio aplicado
la calidad de los medicamentos, se ha descubierto que
a diferentes marcas de tabletas de acetaminofén 500 mg,
se realizan ventas ilegales de comprimidos falsificados
obtuvieron que: todas las marcas analizadas arrojaron
en San José (Recio, 2013), situación preocupante debido
datos favorables con respecto a las especificaciones
a que las personas compran estos productos sin tener
establecidas según USP para la prueba de uniformidad
conocimiento de su calidad.
de contenido, lo que dio como resultado un valor de
aceptación (AV) no mayor a 15,0 para cada marca indagada
Salud y Medio Ambiente
103
en ambos años de estudio. Sin embargo, estadísticamente
concentración intermedia, y se verificó un desvío estándar
se demuestra que hay diferencia significativa para lo
relativo (DSR%) no mayor al 2%. Asimismo, se verificó
obtenido en el contenido de principio activo en el año
la precisión intermedia por UV-Vis, variando el factor
uno con respecto al año dos, para seis de las marcas
instrumento (4 equipos) de cuantificación en vista de la
consideradas, donde solo tres de las marcas presentaron
disponibilidad de varios espectrofotómeros UV-Vis en el
resultados homogéneos entre ambos años del estudio.
laboratorio; en este caso, la prueba t de Student aplicada
Además, el análisis Anova evidencia afectación en los
para n=12 (4 equipos y 3 muestras por equipo) no debe
resultados por los factores de marca, año y su interacción.
ser mayor a 2,23 con un 95% de confianza.
De este modo, se debe seguir ampliando la base de
2.3. Etapa analítica según USP 39: Prueba de valoración
información pertinente que asegure a la población
de contenido: en la preparación de fase móvil se disuelven
en general la calidad de distintos medicamentos en
4,0 g de ácido cloroacético en 400 ml de agua y se ajusta
las condiciones de venta. Para lo que, en este caso, se
con hidróxido de amonio a un pH de 3,0. Se añaden 600 ml
evaluarán parámetros de calidad fisicoquímicos, aplicados
de acetonitrilo, se filtra y se desgasifica (se hacen ajustes si
a comprimidos de ibuprofeno que se comercializan en
es necesario). En la preparación de estándar: se pesó una
Costa Rica, basado en lo dispuesto en la Farmacopea
cantidad con precisión del estándar de ibuprofeno y se
oficial de los Estados Unidos (USP 39).
disolvió en fase móvil para obtener una solución con una
cantidad conocida de aproximadamente 12 mg/ml. En la
II. Metodología
preparación de la muestra: se pesaron y se pulverizaron
finamente no menos de 20 tabletas. Seguidamente, se
2.1. Muestreo: en primera instancia, a inicios del año
transfiere el equivalente a 1200 mg de ibuprofeno en un
2018 se efectuó la compra y adquisición de al menos
recipiente y se añaden 100,00 ml de fase móvil y se agita
50 tabletas de cada marca de ibuprofeno de un mismo
durante 10 minutos. Posteriormente, se efectúa la dilución
lote, disponibles en farmacias y centros de comercio
necesaria para llevar a una concentración teórica similar
del Sector Central y de Occidente del país, con el fin de
a la del estándar. Las condiciones del HPLC marca Agilent
someterlas a las pruebas aquí definidas. El muestreo se
1100 Series fueron las siguientes:
realizó totalmente al azar, visitando locales comerciales
• Fase Móvil: Ácido Cloroacético 40% y Acetonitrilo
para llevar a cabo la adquisición del fármaco, hasta lograr
60%
la representatividad deseada en cuanto a marcas del
producto incluidas en el estudio, así como las potencias
• Detector UV: 254 nm
definidas para el alcance de este proyecto. Se incluyeron
solo tabletas que contengan únicamente el ibuprofeno
• Columna: 4,6 mm x 25 cm que contiene empaque
como principio activo, en potencias de 200, 400 y 600
L1 (C-18, marca Phenomenex)
mg. Con respecto a las tabletas que distribuye la Caja
• Flujo: 2 ml/min
Costarricense de Seguro Social, se adquirieron por medio
del sector Salud del cantón de Grecia.
• Inyección: 5 µL
2.2. Etapa pre-analítica: para garantizar el buen
La especificación USP para la prueba de valoración del
funcionamiento en las pruebas por ensayar, se realizó
contenido establece de 90,0-110,0% de lo etiquetado.
la verificación de algunos parámetros de desempeño
analítico en el espectrofotómetro UV-Vis. Para este fin
Prueba de uniformidad de unidades de dosificación:
se ejecutó la evaluación de la linealidad con tres curvas
se procedió según lo establecido en el capítulo general
de calibración entre 2 y 12 mg/l, para lo cual se esperaba
905 de la USP 39. La variación de peso consistió en el
coeficientes de determinación no menores a 0,995. También
pesaje individual de diez comprimidos para establecer
se evaluó la repetibilidad del método con un estándar de
su relación porcentual de contenido de ibuprofeno,
104
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
esto según lo obtenido en la prueba de determinación.
certificado con una pureza del 100,0% de la marca
Si correspondía por uniformidad de contenido según
SIGMA-ALDRICH PHR1004.
criterios famacopeicos, se ensayarán diez dosis
individuales con las condiciones analíticas establecidas
III. Resultados
para lograr dicha determinación. Las especificaciones
se detallan en el mismo capítulo general de la USP y se
Al realizar los recorridos en comercios y farmacias para
indica que el AV no debe ser mayor a 15,0 (con diez dosis
efectos del muestreo, se lograron ubicar y adquirir los
ensayadas).
productos descritos en el Cuadro 1.
Prueba de disolución: se determinó la cantidad de
Cuadro 1.Tabletas de ibuprofeno incluidas en el
ibuprofeno disuelta por espectrofotometría UV-Vis, luego
estudio.
de someter seis unidosis a disolución en el equipo marca
Logan Instrument UDT-814, bajo las condiciones aquí
Tabletas de ibuprofeno
descritas:
Producto
Dosis (mg)
Lote
Vencimiento
Genfar
400
7GC3808D
Ago-2019
• Medio: buffer de Fosfato (pH 7,2) 0,2 M
Genfar
600
7GC3809C
Ago-2019
• Volumen: 900 ml
MK
400
SVF2181
Set-2019
MK
600
SVF1927
Jun-2019
• Aparato: 2 (paletas) a 50 rpm
CCSS
400
173122130
Jul-2020
• Tiempo: 60 minutos
Dorival
200
GU768V
Jun-2019
La Santé
400
3195126
Oct-2019
La cuantificación de la cantidad de ibuprofeno disuelta
se determinó con porciones filtradas de la solución
Fuente: Elaboración propia.
bajo ensayo (diluido adecuadamente con el medio de
disolución) mediante espectrofotometría UV en el equipo
Seguidamente, se ejecutaron las pruebas preanalíticas
marca Shimadzu UV-1800, con una longitud de onda de
con el fin de garantizar el buen desempeño analítico a
absorbancia máxima de 221 nm. A su vez, se compara
nivel de laboratorio, para lo cual la Figura 1 evidencia
con una solución estándar de concentración conocida
el comportamiento de la linealidad con coeficientes
en el mismo medio. La especificación de la monografía
de determinación no menores a 0,995; la repetibilidad
individual para tabletas de ibuprofeno dice que no
con desvíos estándar relativos alrededor del 1,0%; y la
menos del 80% (Q) de la cantidad marcada de C13H18O2
precisión intermedia variando el instrumento de medición
se disuelve en 60 minutos. A esto el capítulo general 711
(4 instrumentos, 3 muestras por equipo, n=12), con
de la USP añade (establece) que debe cumplir con Q+5%.
valores para la prueba t de Student aplicada por debajo
Los criterios de aceptación, las posibles fases de la prueba
de 0,164 en todos los casos.
y la cantidad de tabletas a ensayar se establecen también
en el mismo capítulo general de la USP 39.
Los resultados obtenidos para las diferentes pruebas se
tabularon y analizaron de manera que evidenciaran el
comportamiento entre pruebas y marcas consideradas,
según se determinó lo más idóneo para demostrar los
resultados y su impacto a nivel país. Para garantía de las
pruebas aplicadas en el estudio, se empleó un estándar
secundario de ibuprofeno como material de referencia
Salud y Medio Ambiente
105
Figura 1. Verificación analítica previa.
Fuente: Elaboración propia.
Ya propiamente en la etapa analítica del estudio, luego de
etiquetado entre 97,2% y 99,5% para las diferentes marcas
aplicar las pruebas de calidad a las tabletas de ibuprofeno
involucradas en el estudio, con desviaciones estándar
incluidas en la investigación el Cuadro 2 presenta los
relativas desde 0,7% hasta 1,4%, y con resultados de la
resultados obtenidos para la prueba de valoración de
prueba t aplicada (al 95% de confianza) que oscilaron
contenido, en la cual se obtuvieron porcentajes de lo
entre 1,2 y 2,2.
Cuadro 2. Contenido de ibuprofeno en tabletas, expresado como porcentaje de lo etiquetado.
Muestra
Genfar 400
Genfar
MK 400
MK 600
CCSS
Dorival
La Santé
mg
600 mg
mg
mg
400 mg
200 mg
400 mg
1
99,7
100,2
97,0
96,7
99,7
99,0
95,3
2
98,7
99,9
96,4
99,5
99,0
97,2
97,7
3
99,0
99,2
97,1
98,1
99,3
99,1
97,5
4
97,4
98,6
98,3
96,9
97,7
98,8
98,5
Prom. % de lo
98,7
99,5
97,2
97,8
98,9
98,5
97,2
etiquetado
DSR%
1,0
0,7
0,8
1,3
0,9
0,9
1,4
Prueba t al 95%
1,5
1,2
1,3
2,1
1,4
1,4
2,2
Fuente: Elaboración propia
* Especificación: 90-110% de lo etiquetado; y la prueba t-Student no debe ser mayor a 3,18 para n=4 con un 95% de confianza.
106
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
También, según se incluye en el Cuadro 3, para la prueba
estándar relativas entre 0,4% y 1,3%, siendo la muestra
de uniformidad de unidades de dosificación, los resultados
tres de la presentación Genfar de 600 mg la que presentó
obtenidos se encuentran entre 97,2% y 99,5% para el
mayor contenido estimado (100,7%), y la muestra ocho
contenido estimado, con valores de aceptación (AV) entre
de La Santé de 400 mg la que presentó menor contenido
2,1 y 2,9. Estos datos se obtuvieron con desviaciones
estimado (96,3%).
Cuadro 3.
Resultados de la prueba de uniformidad de unidades de dosificación en las tabletas de ibuprofeno,
expresado como porcentaje de lo etiquetado.
Tableta
Genfar 400
Genfar 600
MK 400 mg
MK 600 mg
CCSS 400
Dorival 200
LaSanté 400
mg
mg
mg
mg
mg
1
100,6
99,1
96,8
98,9
98,0
96,9
96,9
2
99,2
100,5
96,7
98,0
98,1
98,2
97,9
3
97,5
100,7
97,5
96,7
99,9
99,1
97,2
4
99,2
100,0
97,3
98,1
98,1
98,6
98,0
5
98,1
99,2
97,1
97,5
97,7
99,2
96,5
6
99,4
99,6
97,3
97,7
99,1
100,5
97,4
7
98,3
98,1
97,7
97,4
99,2
97,7
97,0
8
98,5
100,0
96,8
97,8
99,0
99,9
96,3
9
98,0
100,2
97,4
98,1
100,5
96,7
97,6
10
98,5
97,3
97,5
97,4
99,5
98,6
97,5
Prom. % de lo
98,7
99,5
97,2
97,8
98,9
98,5
97,2
etiquetado
DSR%
0,9
1,1
0,3
0,6
0,9
1,3
0,6
Min
97,5
97,3
96,7
96,7
97,7
96,7
96,3
Max
100,6
100,7
97,7
98,9
100,5
100,5
98,0
AV (valor aceptación)
2,1
2,5
2,1
2,1
2,2
2,9
2,6
* Especificación: AV ≤15
Elaboración propia.
De igual forma, con respecto a la prueba de disolución
1,0% y 3,2% siendo la muestra 1 de la presentación CCSS
ensayada el cuadro 4 refleja los resultados obtenidos,
de 400 mg la que más se disolvió, con un porcentaje de
donde el porcentaje de disolución oscila desde 94,4% hasta
103,6%, y la muestra 5 de la presentación La Santé de
100,5%, con base en lo etiquetado para cada producto; las
400 mg la que menos se disolvió, con un 92,5% disuelto.
desviaciones estándar relativas están en un rango entre
Salud y Medio Ambiente
107
Cuadro 4. Porcentaje disuelto obtenido para la prueba de disolución en las tabletas de ibuprofeno.
Tableta
Genfar 400
Genfar 600
MK 400 mg
MK 600 mg
CCSS 400
Dorival 200
La Santé 400
mg
mg
mg
mg
mg
1
101,5
99,0
95,9
94,0
103,6
99,3
95,8
2
99,9
98,3
97,6
98,0
97,6
98,9
95,8
3
101,4
96,1
102,0
97,3
94,9
96,6
95,9
4
98,7
99,6
102,3
93,1
95,4
99,5
93,0
5
100,7
100,5
103,2
97,0
97,1
102,1
92,5
6
100,9
99,6
103,1
95,6
96,5
97,7
93,4
% Disuelto
100,5
98,8
100,7
95,8
97,5
99,0
94,4
Promedio
DSR%
1,0
1,5
3,1
2,0
3,2
1,9
1,7
Min
98,7
96,1
95,9
93,1
94,9
96,6
92,5
Max
101,5
100,5
103,2
98,0
103,6
102,1
95,9
Fuente: Elaboración propia.
* Especificación: porcentaje de disolución ≥ 85%
IV. Discusión
con el criterio de t-Student, que establece que para 12
muestras el t calculado no puede ser superior a 2,23 con
Con respecto al muestreo realizado y reflejado en el
un 95% de confianza. El máximo valor registrado fue
Cuadro 1, este incluyó representación de todas las
de 0,164, muy por debajo del máximo indicado, y por
marcas de tabletas de ibuprofeno en diferentes dosis que
ende, son resultados muy favorables al comparar cuatro
se lograron ubicar aleatoriamente en la Región Central
instrumentos distintos. Según Reyes (2005), de la Entidad
y del Occidente en Costa Rica, realizando recorridos
Mexicana de Acreditación (EMA), la verificación es la
exploratorios en supermercados, farmacias y oficinas
confirmación mediante el aporte de evidencia objetiva
de la Caja Costarricense de Seguro Social en la zona. Cabe
donde se han cumplido los requisitos especificados para
destacar que, según Brown (1959), en el muestreo simple
un método, siendo fundamental su realización.
al azar las unidades se seleccionan directamente del
conjunto donde este no ha sido organizado previamente
En las pruebas farmacopeicas ensayadas a las tabletas
de acuerdo con principio alguno.
de ibuprofeno, la determinación de contenido evidencia
(ver Figura 2) que todas las presentaciones cumplen
En cuanto a la verificación de parámetros de desempeño
con un ±10% respecto a la cantidad declarada, con
analítico, fue realizada con el fin de dar garantía de la
porcentajes bastante similares entre sí. Como evaluador
eficacia a nivel del laboratorio y para generar confianza
de la precisión entre muestras por marca, se calculó el
en los resultados reportados en este estudio, aunque
criterio de aceptación donde todas fueron menores al
todos los métodos empleados son de carácter oficial según
criterio t - Student (3,18) tabulado para cuatro muestras,
USP. Los resultados obtenidos y reflejados en la Figura 1
lo que indicó buena precisión entre los datos obtenidos.
permiten constatar el cumplimiento de buena linealidad
Según Castellano (2010), el ensayo de contenido es una
al obtener coeficientes de determinación muy superiores
determinación cuantitativa del producto, que establece
a 0,995 para cada curva de calibración ensayada. De igual
su grado de pureza o bien determina el contenido de uno
manera para el parámetro de repetibilidad, el coeficiente
o más componentes, por lo que es de gran importancia
de variación obtenido es inferior al 2% establecido como
aprobar dicha prueba, como lo fue en este caso para cada
criterio aceptable, y para la precisión intermedia evaluada
marca.
108
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Figura 2. Análisis de la valoración de contenido.
Fuente: Elaboración propia.
En lo que respecta a lo obtenido para la prueba de
Por otro lado, como lo indica Briceño (2010), esta
uniformidad de unidades de dosificación, que según
prueba permite verificar el cumplimiento del etiquetado
Castellano (2010) es una medida de homogeneidad del
del producto con un intervalo de posible variación
producto, todas las marcas analizadas cumplieron con
establecido por la Farmacopeaen, es decir, la monografía
el valor de aceptación establecido en la USP 39, donde
correspondiente al fármaco analizado, lo cual es de suma
el AV (valor de aceptación) es menor a L1 (L1= 15). Esto
relevancia debido a que los productos farmacéuticos son
indica que la proporción entre la cantidad de principio
de gran delicadeza por su función, así por ejemplo: una
activo y la masa total de la tableta es adecuada y uniforme
dosificación etiquetada no correspondiente con el valor
(ver Figura 3). Es importante señalar que, como afirma
real contenido en el fármaco puede ser causante de
Mendoza (2009), la importancia de esta prueba se basa
interferencias a la hora de la ingestión del medicamento,
en la medición del grado de variabilidad existente en el
ya sea por falta de este para el fin deseado o por un
proceso de manufactura del medicamento, debido a que
exceso del producto, que a largo plazo, dependiendo del
una variabilidad no significativa en la cantidad de principio
nivel de peligro y del límite de dosis diaria, podría causar
activo significa que la pequeña diferencia existente entre
consecuencias en la salud del paciente.
una tableta y otra no representa interferencia o diferencia
en cuanto al efecto esperado en el organismo.
Salud y Medio Ambiente
109
Figura 3. Análisis de la uniformidad de unidades de dosificación.
Fuente: Elaboración propia.
Por otra parte, para la prueba de disolución de principio
Los buenos resultados en la prueba de disolución son
activo, que según (Castellano, 2010), representa una
trascendentes, porque en esta prueba se mide y asegura la
medida de cómo la droga es liberada del producto
velocidad con la que se disuelven los principios activos de
farmacéutico, siendo a su vez una prueba muy importante
los fármacos, prediciendo sus cualidades de absorción por
en control de calidad de preparados sólidos (debido
medio de una simulación de condiciones del organismo, es
a la proximidad que brinda del comportamiento del
decir: 37 C°, un medio disolvente adecuado y una agitación
medicamento en el cuerpo), los resultados evidenciaron
constante (Custodio, 2003).
(ver Figura 4) que todas las presentaciones liberaron
casi por completo el principio activo; por lo tanto, se
Además, para el proceso de producción de una manera
superó efectivamente el valor de aceptación Q + 5%
farmacéutica sólida específica, la prueba de disolución es
(85% de principio activo liberado, según USP 39). A su
de gran utilidad durante las primeras etapas de desarrollo
vez, la presentación MK 400 mg/tab mostró el mayor
y formulación, debido a que ayuda en la selección de los
porcentaje de liberación de principio activo, y la menor
componentes adecuados a utilizar en la fórmula para
cantidad disuelta las tabletas de La Santé. Los valores
optimizar las proporciones entre estos. De igual manera,
más desviados se presentaron en las tabletas de la CCSS
interviene en el día a día del proceso, permitiendo
400 mg, lo que implica una diferencia mayor entre la
observar la evaluación de la calidad lote a lote, así como
cantidad liberada por las seis tabletas ensayadas, y los
la toma de decisiones de aprobación de cambios menores
resultados más precisos en esta prueba fueron los de
en la fórmula y los métodos de fabricación (Bio Farmacia
Genfar de 400 mg.
Uasd, 2014).
110
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Figura 4. Análisis de la prueba de disolución.
Fuente: Elaboración propia.
Por último, como un análisis integral de los resultados
los productos sometidos a estudio siguen cumpliendo a
obtenidos para los ensayos aplicados a los diferentes
cabalidad los criterios evaluados, antes de sobrepasar
productos, se aplicó la prueba estadística en Excel para
la fecha de vencimiento declarada. Sin embargo, no se
el estudio de varianza de un factor (Anova), con el fin de
puede inferir sobre el estado de las tabletas de este mismo
determinar si existe diferencia significativa o no entre
fármaco que ingresan de manera clandestina al país,
los resultados de una misma prueba para los diferentes
las cuales, para efectos de este estudio, no fue posible
productos ensayados; para ello, en todos los exámenes se
ubicar durante el muestreo por las vías ordinarias para
obtuvo que el valor de probabilidad es menor que 0,05,
someterlas a prueba.
y por lo tanto, existen diferencias significativas entre los
productos en cada una de las pruebas. Se puede aseverar
De igual forma con estos resultados, se genera confianza
entonces con un 95% de confianza que al menos uno de
en el consumidor final de ibuprofeno en tabletas por la
los productos es estadísticamente diferente, aunque como
demostración del buen estado del fármaco evaluado, que
se indicó en cada caso, todos los productos cumplieron
es uno de los de mayor consumo en el país; por otra parte,
individualmente las especificaciones USP establecidas.
debe mantenerse la alerta en la población sobre la dosis
diaria máxima recomendada, así como en el exceso de
Con base en los resultados generales obtenidos en
consumo prolongado del medicamento.
este estudio de calidad, se evidencia la eficacia de los
controles establecidos en Costa Rica para permitir la
comercialización de los productos farmacéuticos que se
distribuyen de manera legal en el país, debido a que todos
Salud y Medio Ambiente
111
V. Conclusiones
Analgésicos de venta libre. (s.f.). Ministerio de Salud
y Protección Social, Gobierno de Colombia.
Es de suma relevancia aplicar controles, como los
evidenciados en este estudio, a las distintas marcas de
gov.co/contenidos/fichas/01-Analgesicos_de_
ibuprofeno en el país, donde su consumo es muy frecuente,
venta_libre.pdf[Consulta 10 abr. 2018].
con el fin de garantizar el cumplimiento de los parámetros
fisicoquímicos estandarizados para determinar el correcto
Bio Farmacia Uasd. (2014). Importancia de la disolución
funcionamiento de los medicamentos disponibles, en los
a preparados sólidos (tabletas) y suspensiones
diferentes centros de distribución oficiales, durante su
orales, en la industria farmacéutica. Disponible en:
vida de anaquel, y así, asegurar el bienestar de la salud
costarricense.
importancia-la-disolucion-apreparados.html
[Consulta 28 may. 2019].
Por otra parte, tanto la prueba de determinación de
contenido, la de uniformidad de unidades de dosificación,
Briceño, J. (2010). Equivalencia de la uniformidad de
como la prueba de disolución, permiten calificar a los
contenido de tres lotes de tabletas de piridoxina
productos analizados como “CONFORME” con respecto
a los estándares farmacopeicos establecidos.
unitru.edu.pe/handle/UNITRU/2513[Consulta
28 may. 2019].
Finalmente, los resultados obtenidos son favorables para
las marcas de tabletas de ibuprofeno contempladas, donde
Brown, L. (1959). Comercialización y Análisis del Mercado.
los lotes específicos considerados derivan en generación
Editorial Selección Contable. Buenos Aires,
de confianza para el consumidor final ante uno de los
Argentina.
analgésicos más utilizados a nivel nacional.
Barber, P., Morera, M., Aparicio, A., & Xirinachs, Y. (2007).
VI. Referencias bibliográficas
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público de antiinflamatorios no esteroideos
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CALIDAD%20FISICOQUIMICA-PRECIO%20
DE%20DOS%20ANALGE.pdf[Consulta 10 abr.
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Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Salud y Medio Ambiente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Graciela Hoyos Ruiz - Alejandrina Bautista Jacobo
Período Junio - Noviembre 2020
María Elena Chávez Valenzuela - Gricelda Henry Mejía
115.
- 127.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41880
Manuel Alejandro Vázquez Bautista
115
Motivos que llevan a realizar actividad física en personas adultas del estado de
Sonora, México
Motives that lead to physical activity in adults in the state of Sonora, Mexico
Graciela Hoyos Ruiz1
Alejandrina Bautista Jacobo2
María Elena Chávez Valenzuela3
Gricelda Henry Mejía4
Manuel Alejandro Vázquez Bautista5
Fecha de recepción: 2-2-2019
Fecha de aprobación: 3-02-2020
Resumen
El objetivo de este trabajo fue reportar los principales motivos por los cuales una población adulta de Sonora, México, realiza
actividad física, tomando en cuenta el sexo y edad. Se llevó a cabo un estudio transversal descriptivo en una muestra por conve-
niencia de 614 personas en un rango de edad de 18 a 74 años, que realizaban actividad física en diferentes centros deportivos y
en algunos gimnasios reconocidos de la ciudad. Para lograr el objetivo, se utilizó como instrumento de medición la escala validad
en versión castellano de Motives for Physical Activities Measure-Revised (MPAM-R) que agrupa cinco motivos por los cuales
las personas realizan actividad física: disfrute, apariencia, social, fitness/salud y competencia. Además de las preguntas de la
encuesta, se solicitó información sobre el tiempo que llevan practicando la actividad física, frecuencia semanal y horas que le
dedican al día. Se concluye de este estudio que los motivos más importantes para hacer actividad física tanto en hombres como
en las mujeres encuestadas son la salud y el disfrute por la actividad, y lo que menos los motiva son las relaciones sociales, como
la convivencia con los amigos.
Palabras claves: Motivación, actividad física, fitness/salud, competencia, apariencia.
1
Docente de la División de Ciencias Biológicas y de la Salud, Departamento de Ciencias del Deporte y la Actividad Física, Universidad de
Sonora, México. Correo electrónico: ghoyos@guaymas.uson.mx
2
Docente de Bioestadística del Departamento de Ciencias del Deporte y la Actividad Física, Universidad de Sonora, México. Correo
electrónico: ale@mat.uson.mx
3
Docente del Departamento de Ciencias del Deporte y la Actividad Física, Universidad de Sonora, México. Correo electrónico: malenamanzana@
gmail.com
4
Docente del Departamento de Ciencias del Deporte y la Actividad Física, Universidad de Sonora, México. Correo electrónico: grisyhenry@
hotmail.com
5
Estudiante de posgrado en el Centro de Investigación en Alimentación y Desarrollo, Universidad de Sonora, México. Correo electrónico:
vazquez.bautista@gmail.com.
116
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Abstract
The objective of this paper was to report the main reasons why an adult population in Sonora, Mexico engages in physical activity
considering their sex and age. A cross-sectional descriptive study was conducted on a convenience sample of 614 people in the
18-74 age range who engaged in physical activity in different sports centers and in some of the city’s recognized gyms. In order
to achieve the objective, the valid scale in Spanish version of Motives for Physical Activities Measure-Revised (MPAM-R) was used
as a measurement instrument. This scale groups five reasons why people engage in physical activity: enjoyment, appearance,
social, fitness/health and competition. In addition to the survey questions, information was requested on how long they have
been doing physical activity, weekly frequency and the hours they devote to it each day. It is concluded from this study that the
most important reasons for doing physical activity in both men and women surveyed are health and enjoyment of activity, and
what least motivates them are social relationships, such as living with friends.
Keywords: Motivation, physical activity, fitness/health, competition, appearance.
I. Introducción
En los últimos años, en México, se han reportado
Según datos del Instituto Nacional de Estadística y
investigaciones sobre la actividad física (AF) y la
Geografía, más de la mitad de la población adulta es
importancia que esta tiene para la salud en diferentes
físicamente inactiva (INEGI, 2016) y el 72.5% presenta
poblaciones (Cruz, Salazar & Cruz, 2013; Zamarripa et
sobrepeso u obesidad (ENSANUT, 2016). Como
al., 2013; Muñoz et al., 2016). Por su parte, el Instituto
consecuencia, en México se han implementado programas
Nacional de Estadística y Geografía, en el año 1996,
para motivar a las personas a realizar AF, como el
recopila por primera vez información relacionada con
Programa Nacional de Cultura Física y Deporte, que en
el nivel de actividad física con el Módulo de Práctica
el 2012 superó seis veces la meta lograda en el 2006 de 5.1
Deportiva y Ejercicio Físico (MOPRADEF) para personas
millones de personas involucradas en actividades físicas
de 15 y más años (INEGI, 2018). También, en el último
regularmente; sin embargo, según los últimos registros
informe registrado por MOPRADEF, destaca que las
aportados por INEGI, más del 50% de la población adulta
principales razones por las cuales la población no realiza
es sedentaria (INEGI, 2018).
actividad física o deporte son: por falta de tiempo (45.8%),
cansancio por el trabajo (24.8%) y problemas de salud
Los motivos por los cuales las personas realizan o no AF
(18.2%). Según datos, a finales del 2018, el 41.7% de la
pueden ser diversos y depender de la edad y del grupo de
población mexicana de 18 años en adelante realiza deporte
la población a la que se pertenece (Moreno & Cruz, 2015;
o ejercicio físico en su tiempo libre (INEGI, 2018).
Pérez & Sánchez, 2015), y a sugerencia de algunos autores,
conocerlos puede favorecer al diseño de estrategias
Realizar actividad física aumenta la calidad de vida y
efectivas para disminuir el sedentarismo y el problema
contribuye a mejorar la salud de las personas (Secretary
de sobrepeso u obesidad en las poblaciones (Sanclemente
of Health and Human Services [HHS], 2018), mientras que
& Arias, 2014). Por ejemplo, en las mujeres el principal
el sedentarismo es uno de los principales factores de riesgo
motivo para realizar ejercicio es la estética, cuidar su
asociados con el aumento de peso y, por tanto, de obesidad.
figura y mantener un peso adecuado (Tylka & Homan,
Esta última se ha convertido en un serio problema de
2015), así como mantener un buen estado de salud y la
salud pública, por sus repercusiones en el aumento de
recreación (Cambronero et al., 2015; Moreno, et al., 2016).
enfermedades no transmisibles como la diabetes, cáncer
En cambio, en poblaciones masculinas se ha detectado que
o problemas cardiovasculares y cabe destacar que en
el motivo principal para la AF es mejorar sus habilidades
México, solamente en 2013, murieron 57 mil personas a
y la competencia personal (Guedes et al., 2013).
causas de estos padecimientos (Barquera, 2013).
Salud y Medio Ambiente
117
Para algunos autores, la motivación es un aspecto
II. Metodología
psicológico regulador del buen desempeño de cierta
actividad, ya sea física o de cualquier ámbito de la
Para la metodología se llevó a cabo un estudio transversal
sociedad (Valdés, 1996). Así también, esta puede ser
descriptivo en una población de personas que realizaba
de carácter intrínseca y extrínseca, donde la primera
actividad física. Para determinar los participantes,
consiste en desempeñar una actividad por placer y
se tomó una muestra a conveniencia de 614 personas
satisfacción sin esperar recompensa alguna, mientras
que realizaban actividad física, todos de la localidad
que la segunda provoca realizar una actividad para recibir
de Hermosillo, Sonora. Como criterio de inclusión, se
un reconocimiento ya sea material o social, tener una
consideró tener 18 años o más y firmar el formato de
buena imagen ante los demás o sentirse aceptado por los
consentimiento informado.
amigos, por ejemplo (Deci & Ryan, 1985). Dada las cifras
alarmantes de deserción a la AF en algunas poblaciones,
Por otra parte, el instrumento utilizado fue la versión
conocer los motivos por los cuales la realizan, si lo hacen,
en español de la escala Motives for Physical Activities
puede contribuir al diseño de estrategias orientadas a
Measure-Revised (MPAM-R), de Moreno, Cervelló y
poblaciones específicas con el fin de promover esta
Martínez (2007). Esta escala mide los motivos para
práctica de manera constante.
la práctica de la actividad física mediante 30 ítems
policotómicos en una escala tipo Likert de siete puntos:
En el caso de México, se encuentra publicado en el
Totalmente en desacuerdo (1), en desacuerdo (2),
Diario Oficial el Programa Nacional de Cultura Física y
ligeramente en desacuerdo (3), neutro (4), ligeramente
Deporte, en el cual se encuentran integrados los objetivos,
de acuerdo (5), de acuerdo (6) y totalmente de acuerdo (7).
estrategias y líneas de acción que permitirán incorporar
De acuerdo con ello, a cada respuesta se le asigna un valor
a la población en general a la práctica de la actividad
numérico. Así, el participante obtiene una puntuación
física y deportiva. El primer objetivo que se menciona
respecto a su respuesta, y al final, su puntaje total, el
es lograr aumentar la práctica del “deporte social” para
cual es calculado sumando las puntuaciones obtenidas
mejorar el bienestar de la población. Para lograrlo, una
en relación con todas las afirmaciones. De esta manera,
de las estrategias que se ha implementado es el programa
cuanto más favorable o más de acuerdo sea la opinión
“Ponte al 100” en todos los municipios de más de 15,000
de un sujeto, mayor será la puntuación obtenida en la
habitantes para combatir el sedentarismo (CONADE,
escala, y cuanto más desfavorable o en desacuerdo sea la
2016).
opinión de este, menor será la puntuación que obtendrá.
Actualmente, la información sobre los motivos por los
La escala MPAM-R agrupa cinco factores o subescalas:
cuales la población mexicana se ejercita es escasa. Se
disfrute, apariencia, social, fitness/salud y competencia.
tiene como dato el estudio realizado por Muñoz et al.
La validación de la escala fue hecha en una población
(2016), en el cual identifica los principales motivos por
española con niveles de confiabilidad en su mayoría
los que una población mexicana en edades entre 6 y 90
con valores por arriba de 0.80. En disfrute, se reportó
años hace actividad física. Aclarado esto, el objetivo de
un α = 0.84; apariencia con α = 0.87; social α = 0.81;
este trabajo es indagar las motivaciones por las cuales el
fitness/salud con α = 0.80 y competencia con α = 0.85.
adulto mexicano, específicamente en Sonora, realiza AF,
Los ítems del factor disfrute y competencia implican una
y así determinar si existen diferencias por sexo, edad y
motivación intrínseca del sujeto, mientras que los de la
tiempo dedicado.
escala social, fitness/salud y apariencia contiene aspectos
de la motivación extrínseca.
Al instrumento se le agregaron algunas preguntas de
identificación como sexo, edad, escolaridad e información
laboral. Se registró además las variables de peso y
118
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
estatura, ambas percibidas por el participante. La edad
Se utilizó la prueba de la Chi-cuadrada para comprobar la
se agrupó en cinco categorías, según la clasificación de
relación entre las variables categóricas. En algunos casos
la INEGI para su comparación: 1 = 18 a 24; 2 = 25 a 34; 3
se utilizó el coeficiente tau-b de Kendall, para medir la
= 35 a 44; 4 = 45 a 54 y 5= 55 y más. Como información
asociación en variables ordinales. Dado el incumplimiento
adicional, se agregaron a la escala algunas preguntas,
de normalidad realizado con la prueba de Kolmogorov-
formuladas por los propios investigadores, sobre el
Smirnov, se utilizaron las pruebas no paramétricas U de
tiempo, días y horas de la práctica de actividad física
Mann-Whitney y Kruskal-Wallis para detectar diferencias
agrupadas de manera categórica.
significativas entre los grupos de los puntajes medios de
cada factor. Para la comparación múltiple se procedió
En cuanto al procedimiento, el instrumento se aplicó
a calcular la prueba de Tukey. El nivel de significancia
a personas que asisten a centros deportivos al aire
usado fue de 0.05.
libre como La Milla de la Universidad de Sonora; en
los alrededores del gimnasio Ana Gabriela Guevara y
III. Resultados
la pista para caminar-trotar ubicada en el boulevard
Progreso así como en algunos gimnasios reconocidos de la
3.1 Características generales de la población
ciudad. Antes de aplicar el instrumento, se dio una breve
de estudio
explicación de los objetivos del estudio y se les preguntó la
edad para determinar si la persona cumplía los criterios
La muestra estaba conformada en su mayoría por
de inclusión. A las personas interesadas en participar se
mujeres (50.71%), mientras que el rango de edad de los
les solicitó firmar la carta de consentimiento informado.
participantes fue de 18 a 74 años (27.93 ±10.49). Por otro
El tiempo promedio de aplicar y contestar el instrumento
lado, un 56.7% de los encuestados mencionó que su nivel
fue de 25 minutos.
de estudio es licenciatura y sólo un 2% reportó otro nivel
diferente al señalado en la encuesta, además de que más
Ahora bien, para el análisis estadístico se utilizó el
de la mitad (64%) afirma que trabaja, ver Tabla 1.
software SPSS V. 21. Se presentan a su vez tablas de
frecuencia en porcentajes para las variables categóricas,
Tabla 1. Características generales de la población de
así como algunas medidas descriptivas como la media
estudio.
y desviación estándar para las variables numéricas.
Para obtener el puntaje medio de cada ítem se sumaron
Variable
N (%)
los valores obtenidos en la respuesta para todos los
Sexo
encuestados, y se dividió sobre el total de la muestra (n
Femenino
311 (50.7%)
= 614). El puntaje promedio de cada factor se obtuvo de
Masculino
303 (49.3%)
la misma forma, solo que tomando en cuenta los ítems
del factor.
Nivel de estudios
Secundaria
57 (9.3%)
Para valorar la fiabilidad de la escala se utilizó el
Preparatoria
171 (27.9%)
coeficiente de consistencia interna Alpha de Cronbach que
asume que una escala es fiable cuando la variabilidad de
Licenciatura
348 (56.7%)
las puntuaciones observadas es atribuible a las diferencias
Posgrado
26 (4.2%)
existentes entre los sujetos. Cabe destacar que para
Otro
12 (2%)
propósitos investigativos son aceptables valores mayores
Trabaja
o iguales a 0.70 (George & Mallery, 2003).
Sí
393 (64%)
No
221 (36%)
Salud y Medio Ambiente
119
Edad
Veces que acude a la
18 a 24
339 (55.25%)
semana
Femenino
Masculino
%
25 a 34
150 (24.4%)
1 a 3 veces
36.3 %
30.7 %
33.6 %
35 a 44
57 (9.3%)
4 a 5 veces
55.0 %
50.8 %
52.9 %
45 a 54
53 (8.65%
6 a 7 veces
8.7 %
18.5 %
13.5 %
55 y más
15 (2.45%
Tiempo diario que le
Fuente: Elaboración propia.
dedica
Femenino
Masculino
%
1 hora
54.3 %
39.9 %
47.2 %
3.2. Información sobre el tiempo, días y
2 horas
36.0 %
44.9 %
40.4 %
horas que le dedican a la actividad física
Más de 2 horas
9.6 %
15.2 %
12.4 %
agrupada por sexo
Fuente: Elaboración propia.
En este estudio se encontró una asociación entre el sexo
de las personas y el tiempo que llevan haciendo AF (Chi-
3.3. Información sobre el tiempo, días y
cuadrada = 17.74, p=0.001). Como se muestra en la Tabla
horas que le dedican a la actividad física
2, los hombres tienden a tener más tiempo realizando
agrupada por rango de edad
AF (más de 3 años), y en cambio, las mujeres son las
que tienen menos (1 a 6 meses). También, se encontró
La variable edad fue categorizada según la clasificación
una asociación entre la frecuencia semanal que realizan
hecha por INEGI, en cinco grupos, tal y como se observa
AF (Chi- cuadrada= 12.861, P=0.002) y el tiempo que
en la Tabla 3. No se encontró diferencias significativas
le dedican al día (Chi-cuadrada = 13.53, p=0.001). La
entre el tiempo que llevan practicando actividad física y
asistencia más frecuente fue de 4 a 5 veces por semana
el rango de edad (p=0.191). La mayoría afirma que lleva
(52.9 %), siendo mayor el porcentaje de mujeres (55%)
de uno a seis meses realizando AF, a excepción de los
que de hombres (50.8 %). La frecuencia diaria (de 6 a 7
sujetos de 45 a 54 años, en donde el 43.4% menciona que
veces a la semana) la reportan con mayor ocurrencia los
tiene más de 3 años. En cuanto a la frecuencia semanal,
hombres, y el tiempo que le dedican al día regularmente
la mayoría asiste de 4 a 5 veces a la semana. Se encontró
es de una hora (47.2 %), mientras que la frecuencia es
una asociación negativa leve, pero relevante (tau-b de
más recurrente en las mujeres (54.3 %), puesto que los
Kendall = -0.08, p = 0.030), y que conforme aumenta la
hombres dedican más tiempo.
edad, disminuyen los días semanales de AF. Este mismo
comportamiento se observa para la variable: horas
Tabla 2. Tiempo, días y horas que le dedican a la
dedicadas a la actividad física (tau-b de Kendall = -0.22,
actividad física agrupada por sexo.
P < 0.05), cuyo tiempo regular es de una hora, pero se
observa que son los jóvenes los que mayor tiempo dedican
Tiempo practicando
Sexo
a la actividad física y, como ya se mencionó, conforme
actividad física
aumenta la edad, disminuye dicho tiempo en horas.
Femenino
Masculino
%
Menos de un mes
19.3 %
9.9 %
14.7 %
1 a 6 meses
28.9 %
23.8 %
26.4 %
Más de 6 a 12 meses
13.5 %
16.2 %
14.8 %
Más de 12 a 3 años
18.0 %
20.1 %
19.1 %
Más de 3 años
20.3 %
30.0 %
25.1 %
120
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Tabla 3. Tiempo, días y horas que llevan practicando actividad física agrupada por rango de edad.
Rango de edad
Tiempo practicando AF
18 a 24
25 a 34
35 a 44
45 a 54
55 y más
%
Menos de un mes
14.5 %
16.7 %
19.3 %
5.7 %
13.3%
14.7 %
1 a 6 meses
26.3 %
29.3 %
22.8 %
20.8 %
33.3%
26.4 %
Más de 6 a 12 meses
15.6 %
14.0 %
17.5 %
11.3 %
6.7%
14.8 %
Más de 12 a 3 años
17.4 %
22.7 %
17.5 %
18.9 %
26.7%
19.1 %
Más de 3 años
26.3 %
17.3 %
22.8 %
43.4 %
20%
25.1 %
Días a la semana
18 a 24
25 a 34
35 a 44
45 a 54
55 y más
%
1 a 3 veces
32.4 %
32.0 %
31.6 %
41.5 %
53.3%
33.6 %
4 a 5 veces
50.1 %
59.3 %
59.6 %
49.1 %
40.0%
52.9 %
6 a 7 veces
17.4 %
8.7 %
8.8 %
9.4 %
6.7%
13.5 %
55 y más
Horas diarias
18 a 24
25 a 34
35 a 44
45 a 54
%
1 hora
38.3 %
51.3 %
63.2 %
62.3 %
93.3%
47.2 %
2 horas
44.0 %
42.7 %
33.3 %
28.3 %
6.7%
40.4 %
Más de 2 horas
17.7 %
6.0 %
3.5 %
9.4 %
0%
12.4 %
Fuente: Elaboración propia.
3.4. Motivos de la práctica de la actividad
lo social y el puntaje medio se ubica en una respuesta
física
“neutra”; mientras el segundo es para el factor apariencia
y tiene un puntaje medio en la escala de “ligeramente de
La versión traducida de la escala MPAM-R aplicada a esta
acuerdo”.
población mostró una alta consistencia interna (0.949)
sin eliminar ningún ítem, siendo para los factores todas
En la Tabla 4, se reportan las medidas descriptivas para
superiores a 0.80. Para el factor disfrute se obtuvo un
cada factor agrupadas por sexo y para el total de la
alpha de 0.87; para el de apariencia de 0.83, el social de
muestra. Se observa que el factor con puntaje medio más
0.86, fitness/salud de 0.84 y el factor competencia de 0.89.
alto para toda la muestra es el fitness o salud (6.25 ± 0.90)
seguido del factor disfrute (5.75 ± 1.07). Aunque no se
Los puntajes medios más altos fueron para el ítem 23
encontraron diferencias significativas (p > 0.05) en estos
“Porque quiero mantener mi salud física y mi bienestar”
factores en función del sexo, se observa que las mujeres
con un valor de 6.41; el ítem 1 “Realizo actividad física
reportan puntajes medios más altos en el factor salud
porque quiero estar en buena forma”, con media 6.36, y
(6.32 ± 0.71), comparado a los hombres, que puntúan más
el ítem 19 “Porque quiero mantener mi fuerza física para
alto en el factor disfrute (5.77 ± 1.18). El factor con menor
vivir de forma saludable”, con valor medio de 6.29, todos
puntaje fue el social (4.74 ±1.50), siendo los hombres
pertenecientes al factor fitness/salud. En cambio, los ítems
en este caso los que obtienen valores más elevados. Se
con valores medios más bajos fueron el 28 “Para buscar
encontraron, también, diferencias significativas entre
la aceptación de los demás” y 27 “Porque me sentiré poco
sexo únicamente en el factor competencia (p=0.01), siendo
atractivo físicamente si no lo practico” con medias 3.72
los hombres los que superan el puntaje medio.
y 4.58, respectivamente. El primero hace referencia a
Salud y Medio Ambiente
121
Tabla 4. Puntaje medio, desviación estándar y p valor para cada factor agrupado por sexo y para toda la
muestra.
Femenino
Masculino
p
Muestra
P
Factor
Media ± DE
Media ± DE
Media ± DE
Disfrute
5.73 ± 0.95
5.77 ± 1.18
0.113
5.75 ± 1.07
Apariencia
5.59 ± 1.02
5.44 ± 1.29
0.495
5.52 ± 1.16
Social
4.63 ± 1.53
4.86 ± 1.47
0.053
4.74 ± 1.50
Fitness/salud
6.32 ± 0.71
6.18 ± 1.06
0.535
6.25 ± 0.90
Competencia
5.62 ± 1.03
5.75 ± 1.20
0.01
5.69 ± 1.12
Fuente: Elaboración propia. DE = Desviación estándar.
3.5. Relación entre los motivos de la
mostró que la salud es más significativa para realizar
práctica de la actividad física y la edad
AF conforme aumenta la edad. La diferencia se marcó
entre el grupo de 18 a 24 años, cuyo puntaje medio fue
Con respecto a la edad, los resultados muestran diferencias
de 6.18, contra el grupo de 35 a 44 (p = 0.038) y el de 45
significativas entre los factores apariencia (p = 0.019) y
a 54 (p = 0.034), ver Tabla 5. En este factor se encontró
salud (p = 0.036). Según la prueba realizada post-hoc de
una relación positiva significativa (p < 0.01) con la edad,
Tukey, para el primer caso, la apariencia es un motivo
lo cual nos sugiere que, a mayor edad, los motivos de
más importante para el grupo de edad de 25 a 34 en
salud para esta población son los más influyentes en su
comparación con el grupo de 45 a 54 años (p = 0.019).
decisión para realizar AF.
En cambio, en el factor salud, la misma prueba post-hoc
Tabla 5. Puntaje medio y desviación estándar de cada factor en cada uno de los grupos de edad (años).
Grupo de edad
Factor
18 a 24
25 a 34
35 a 44
45 a 54
55 y más
Media ±DE
Media ±DE
Media ±DE
Media ±DE
Media ±DE
p
Disfrute
5.68 ± 1.04
5.83 ± 1.08
5.95 ± 1.04
5.66 ± 1.22
5.96 ± 0.88
0.261
Apariencia
5.45 ± 1.19
5.72 ± .99
5.74 ± 1.10
5.15 ± 1.35
5.58 ± 1.17
0.019
Social
4.66 ± 1.44
4.87 ± 1.45
5.06 ± 1.60
4.42 ± 1.84
5.25 ± 1.47
0.062
Fitness/salud
6.18 ± 0.92
6.25 ± 0.97
6.45 ± 0.89
6.49 ± 0.55
6.47 ± 0.48
0.036
Competencia
5.71 ± 1.08
5.72 ± 1.09
5.76 ± 1.19
5.42 ± 1.31
5.62 ± 1.28
0.465
DE= desviación estándar
Fuente: Elaboración propia.
122
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
3.6. Relación entre los motivos de la
(p = 0.001) y los de más de tres años (p = 0.045). En
práctica de la actividad física y tiempo que
este estudio, el puntaje medio más alto en apariencia se
llevan practicando
encontró en los que llevan más de tres años practicando
actividad física. En lo que respecta al factor salud, la
La Tabla 6, reporta los puntajes medios de cada factor
diferencia la marcó el grupo que llevaba practicando
según el tiempo que llevan practicando la actividad
menos de un mes (p < 0.05). Los motivos relacionados
física, y se encontraron diferencias significativas en todos
con la salud fueron iguales entre los que tenían de uno
los factores excepto en el social. Para el caso del factor
a seis meses con los de más de seis meses a un año (p
disfrute, la prueba de post-hoc mostró diferencias entre
> 0.05). De igual forma, entre los que tenían más de un
los que tienen menos de un mes practicando AF contra
año a tres, con los de más de tres años (p > 0.05). Los
los grupos que tienen de más de seis meses (p < 0.05). Los
puntajes medios relacionados con la salud fueron más
que tienen más de un año hasta tres son reportados con
altos en los que tenían más de un año a 3 y más bajos en
los valores medios más altos en este factor, mientras que
los de menor tiempo practicando AF.
los de menor tiempo, valores medios más bajos. En otras
palabras, entre más tiempo llevan practicando actividad
En general, entre más tiempo llevan practicando actividad
física, más es el disfrute por la actividad. Por su parte,
física, más altos son los puntajes de disfrute, apariencia,
en el factor apariencia, la discrepancia se encontró entre
fitness/salud y competencia.
los grupos de menos de un mes practicando, frente a los
de uno a seis meses (p = 0.015), más de un año a tres
Tabla 6. Puntaje medio y desviación estándar de los motivos de la práctica de la AF según el tiempo que
llevan practicándola.
Tiempo practicando la actividad física
Motivos
Más de 6 a 12
Más de 12 a 3
Menos de un mes
1 a 6 meses
meses
años
Más de 3 años
p
Media ±DE
Media ±DE
Media ±DE
Media ±DE
Media ±DE
Disfrute
0.000
5.32 ± 1.14
5.54 ± 1.19
5.76 ± 0.92
6.09 ± 0.86
5.95 ± 0.99
Apariencia
0.005
5.11 ± 1.33
5.58 ± 1.16
5.50 ± 1.11
5.74 ± 1.08
5.53 ± 1.09
Social
0.067
4.41 ± 1.43
4.75 ± 1.56
4.76 ± 1.43
4.98 ± 1.61
4.75 ± 1.42
Fitness/salud
0.000
5.87 ± 1.05
6.20 ± 0.95
6.19 ± 0.92
6.55 ± 0.54
6.33 ± 0.88
Competencia
0.000
5.38 ± 1.11
5.54 ± 1.25
5.59 ± 1.12
6.00 ± 0.92
5.84 ± 1.05
DE= desviación estándar
Fuente: Elaboración propia.
Salud y Medio Ambiente
123
3.7. Relación entre los motivos de la práctica
estas diferencias fueron entre los grupos que acuden de
de la actividad física y días que acuden a la
1 a 3 veces a la semana, frente a los que van de 4 a 5 (p
semana a realizarla
< 0.05). En cuanto a la variable “horas que le dedican
a la actividad física diariamente”, solo se detectaron
En la Tabla 7, se muestran los valores medios para cada
diferencias (p = .029) en el factor competencia. Asimismo,
uno de los factores según los días a la semana y horas
se puede observar en la Tabla 7 que en los que practican
diarias que practican actividad física. Se encontraron
más de 2 horas, el puntaje en el factor competencia es
diferencias significativas únicamente en los factores de
mayor comparado con los que practican menos tiempo.
apariencia, salud y competencia para los días de la semana
que le dedican a la AF. Para cada uno de estos factores,
Tabla 7. Puntaje medio y desviación estándar de los motivos de la práctica de la AF según días a la semana
que la realizan y horas diarias
Días a la semana que hace AF
Motivos
1 a 3
4 a 5
6 a 7
Media ±DE
Media ±DE
Media ±DE
p
Disfrute
5.66 ± 0.95
5.80 ± 1.07
5.74 ± 1.30
0.329
Apariencia
5.36 ± 1.72
5.62 ± 1.12
5.51 ± 1.26
0.036
Social
4.77 ± 1.49
4.72 ± 1.50
4.75 ± 1.58
0.924
Fitness /salud
6.11 ± 0.88
6.36 ± 0.83
6.16 ± 1.14
0.000
Competencia
5.53 ± 1.01
5.76 ± 1.12
5.78 ± 1.34
0.001
Horas diarias que practica AF
1 hora
2 horas
Más de 2
Motivos
Media ±DE
Media ±DE
Media ±DE
p
Disfrute
5.70 ± 1.09
5.77 ± 1.04
5.88 ± 1.06
0.376
Apariencia
5.44 ± 1.22
5.58 ± 1.12
5.6 1 ± 1.08
0.412
Social
4.72 ± 1.59
4.12 ± 1.43
4.92 ± 1.38
0.307
Fitness
6.24 ± 0.82
6.29 ± 0.95
6.14 ± 1.06
0.529
Competencia
5.61 ± 1.141
5.70 ± 1.10
5.93 ± 1.09
0.029
DE=desviación estándar
Fuente: elaboración propia.
IV. Discusión y conclusiones
que las mujeres practican AF de manera regular una
hora diaria de 4 a 5 veces a la semana. Estos resultados
Actualmente, conocer los motivos por los cuales ciertas
coinciden con otros estudios en poblaciones tanto
poblaciones realizan AF ha cobrado interés para algunos
mexicanas como de otros países, en donde se reporta
investigadores debido a que ciertos atributos de las
la escasa participación del sexo femenino en actividades
personas como la edad y el sexo pueden marcar diferencia
físicas y deportivas (Gómez et al., 2010; Deaner & Smith,
en las tendencias para la práctica del ejercicio (Jiménez et
2012; Mabry et al., 2012; Zamarripa et al., 2013; Li et al.,
al., 2012; Azofeifa, 2018). Los resultados de este estudio
2015). Sin embargo, esta tendencia no ha sido probada en
muestran que los hombres son los que presentan mayores
otros estudios, tal es el caso del realizado por AL-Hazaa
tiempos dedicados a las actividades deportivas, mientras
(2007) en una población de Arabia Saudita, en donde la
124
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
actividad física fue más activa en las mujeres. De igual
de salud, cabe destacar, y considerando los datos de la
forma en el trabajo reportado por Jiménez et al. (2012), en
OMS (2010), que la inactividad física es considerada como
una población de jóvenes españoles, aunque se señala que
la principal causa en casi la cuarta parte de los casos de
los hombres realizan más actividad física que las mujeres,
cáncer de colon, en el 27% de los casos de diabetes y en
no se encontró diferencias significativas en función del
casi un 30% de las cardiopatías, razón por la cual se
sexo en cuanto a la frecuencia semanal. Un factor que
recomienda hacer AF por lo menos 60 minutos o un poco
puede influir en estos resultados del sexo femenino es que,
más de acuerdo con la edad. Los presentes resultados así
además de su participación laboral, estas generalmente
mismo coinciden con los de Moreno et al. (2007), donde
también realizan actividades relacionadas con el hogar y
para los factores de apariencia y salud las mujeres fueron
la familia (quehacer doméstico, el traslado de los hijos a
las que presentaron mayores valores. No así, el de Granero
la escuela, etcétera), lo cual conlleva a la falta de tiempo
et al. (2011) muestra como factor con mayor puntaje el
para realizar AF.
social.
Por otro lado, este estudio reporta que son los jóvenes
Si bien los motivos para ejercitarse son variados, la
los que asisten con más frecuencia y con más horas
preocupación por la salud ha sido una constante en
de duración en ejercicio físico. Estos resultados son
muchas investigaciones realizadas en esta línea (Sicilia
congruentes con los reportados en otros estudios con
et al., 2014; Muñoz et al., 2016; Azofeifa, 2018), y más aun
poblaciones mexicanas, en donde se afirma que los jóvenes
en las mujeres (Li et al., 2015; Tylka & Homan, 2015).
son más activos físicamente que los adultos, sobre todo
que los adultos mayores (Muñoz et al., 2016). En la misma
En este estudio no se encontraron diferencias significativas
línea, en el estudio de Zamarripa et al. (2013) se observa
para cada una de las subescalas del instrumento, a
que la prevalencia de personas activas va disminuyendo
excepción del factor competencia, en donde los hombres
progresivamente a través de los diferentes grupos de
reportan valores medios más altos que las mujeres, dato
menor a mayor edad. Estos resultados podrían atribuirse
que concuerda también con otras poblaciones (Cagas et
a la carga laboral de los adultos o situaciones relacionadas
al., 2010; Guedes et al., 2013), en donde el sexo femenino
con la familia, como también puede ser algún problema
tienden a ejercitarse más por cuestiones estéticas y los
de salud, que les impida realizar ejercicio. Los jóvenes,
hombres por atributos asociados con el desarrollo de
mientras tienen más tiempo disponible para actividades
habilidades de su cuerpo y a actividades que suponen
recreativas, entre ellas el deporte.
un reto físicamente.
Así, el instrumento utilizado en este estudio para medir
Otro atributo importante que se tomó en cuenta fue la
los motivos de la AF reporta niveles de confiabilidad
edad, donde se observan cambios significativos en el
superiores a otros estudios (Moreno et al., 2007; Granero
factor apariencia y salud, destacando el hecho de que
et al., 2011;) en todas las subescalas, a excepción del
a los jóvenes los motiva más la apariencia y lo estético,
factor apariencia. De igual forma, en poblaciones con
sobre todo en mujeres, mientras que la prevención de
características similares a la mexicana se reportaron
enfermedades es el factor determinante para los de
valores más altos de confiabilidad en la escala de Disfrute,
mayor edad., hallazgos que coinciden con otros estudios,
Fitness/salud y Competencia (Celis-Merchán, 2006). En
en donde se manifiesta que regularmente las personas
la población estudiada, se encontró que los motivos más
mayores de 40 años se preocupan más por su salud y
importantes para hacer AF tanto en hombres como en
el control del peso corporal, mientras que los jóvenes
las mujeres encuestadas son la salud y el disfrute por la
atribuyen la AF de manera significativa a motivos de
actividad, siendo lo menos relevante las relaciones sociales,
diversión o enfrentar desafíos y/o el gusto por competir
como la convivencia con los amigos. Se destaca el hecho,
(Moreno et al., 2007; Guedes et al., 2013; Sicilia et al.,
a su vez, de que en las mujeres es más determinante la
2014). Este comportamiento puede deberse al hecho de
salud y enlos hombres el disfrute. En cuanto a este factor
que los jóvenes no son conscientes aún de los beneficios
Salud y Medio Ambiente
125
que el ejercicio puede aportar a su salud, puesto que las
Se considera que para futuros estudios en esta misma
enfermedades se presentan con mayor frecuencia en
línea de investigación, podría procederse con una muestra
edades más avanzadas. Pese a esto, hay poblaciones en
de mayor tamaño, tomando en cuenta la dimensión de
donde las personas de mayor edad tienden a darle más
la población que realiza actividad física. A su vez, otra
importancia a los motivos de competencia para justificar
limitante fue el tiempo disponible por los encuestados,
su actividad física, como es el caso del reportado por
ya que pese a que hubo buena disposición por parte de
Frederick & Schuster-Smith (2003).
los entrevistados, la mayoría tuvo que disponer de su
tiempo de ejercicio para contestar la encuesta, por lo
Ahora bien, se halló una relación entre los motivos por
que algunas preguntas fueron contestadas de manera
los cuales las personas hacen actividad física y el tiempo
muy rápida. No obstante, los resultados obtenidos en
que llevan realizándola, puesto que las personas que
esta investigación se asemejan a los reportados en otros
mayor experiencia poseen en la práctica del ejercicio,
estudios en poblaciones mexicanas y de otra nacionalidad.
reportan mayores niveles de disfrute, salud, apariencia
y competencia. Estos datos concuerdan con otras
IV. Referencias bibliográficas
investigaciones realizadas, en las que se reporta que las
personas con más años en el ejercicio físico presentan
Al-Hazzaa, H. (2007). ‘Health-enhancing physical activity
valores más elevados de disfrute (Guedes et al., 2013;
among Saudi adults using the International
Azofeifa, 2018). De igual manera, en el presente estudio
Physical Activity Questionnaire
(IPAQ)’.
se encontró que el mantener una buena imagen, salud y
Public Health Nutrition, 10(01), p59-64 [en
el desarrollo de habilidades lleva a las personas a realizar
ejercicio con mayor frecuencia a la semana, sin embargo,
S1368980007184299
únicamente los motivos de competencia impulsan a los
participantes a durar más tiempo en la actividad.
Azofeifa, C.A. (2018). ‘Comparación entre los motivos para
la práctica de actividad física según el género y el
Se concluye, entonces, que conocer los principales motivos
tiempo de práctica en un grupo de estudiantes’.
por los cuales ciertos sectores de la población realizan
MHSalud, 14(2) [en línea]. Disponible en: https://
actividad física es fundamental, ya que permite diseñar
doi.org/10.15359/mhs.14-2.1
estrategias orientadas a estos grupos, poniendo a su
disposición información relevante dirigida a fomentar o
Cagas, J. Y., Torres, B., & Manalastas, E.J. (2010). ‘¿Why
continuar la práctica de AF. Afortunadamente, se encuentra
do Filipinos exercise? Exploring motives from
en la literatura bastante información que pone de manifiesto
the perspective of Filipinos youth’. In: Chia M.
los grandes beneficios del ejercicio, como disminuir los
Wang J, Balasekaran G, Chatzisarantis N (Eds).
índice de mortalidad asociadas a las ECNG que se derivan del
Proceeding of the III International Conference of
sedentarismo, por ejemplo. En esta población específica, se
Physical Education and Sports Science, p243-
observó que los motivos que llevan a las personas a realizar
248. Singapore: National Institute of Education.
actividad física son factores extrínsecos, especialmente los
que tienen que ver con la salud y la apariencia, sobre todo
Cambronero, M., Blasco, J.E., Chiner, E., Lucas-Cuevas,
en poblaciones de mujeres en cualquier rango de edad. En
A.G. (2015). ‘Motivos de participación de los
cambio, los hombres, aunque dan importancia a la salud,
estudiantes universitarios en actividades físico-
sobre todo los de mayor edad, se ven más motivados por
deportivas’. Revista Iberoamericana de Psicología
características intrínsecas.
del Ejercicio y el Deporte, 10(2), p179-186 [en
Finalmente, en cuanto a las limitaciones que podemos
articulo.oa?id=311137747002
destacar en este estudio, existe la condición del tamaño de
la muestra, donde esta no fue tomada de manera aleatoria.
126
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
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Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Salud y Medio Ambiente
Período Junio - Noviembre 2020
128.
- 137.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41880
Fernando Riegel -Maria da Graça Oliveira Crossetti
128
A Theoretical Model to Measure Holistic Critical Thinking in the Teaching of Diagnosis
Process in Nursing
Modelo teórico para la medición del pensamiento crítico holístico en el proceso de diagnóstico de
enfermería
Fernando Riegel1
Maria da Graça Oliveira Crossetti2
Fecha de recepción: 23-7-2019
Fecha de aprobación: 19-12-2019
Abstract
Objective: describe a theoretical model built to measure holistic critical thinking in the teaching of nursing using the Holistic
Critical Thinking Scoring Rubric. The instrument was originally written in English and then translated into Portuguese. This
is a descriptive-exploratory study with a qualitative approach conducted at a higher education institution in South Brazil, after
getting consent by the Committee for Ethics in Research, CAEE No. 72294917.7.0000.5347. Five nursing students and four teachers
participated in the study through focus group sessions. For data analysis, the technique of content analysis was used. Results
indicate that metaconcepts and conceptual elements were registered, which gave support to the construction of the theoretical
model of holistic critical thinking measurement in nursing teaching. The theoretical model built has shown to contribute and
guide accurate clinical decision making by nursing students.
Keywords: critical thinking, evaluation, theoretical models, education, nursing
Resumen
Objetivo: describir el modelo teórico creado para medir el pensamiento crítico holístico en la enseñanza de enfermería utilizando
la Rúbrica de puntuación de pensamiento crítico holístico. Se diseñó originalmente em inglés y se tradujo al portugués. El estudio
se classifica como descriptivo-exploratorio con enfoque cualitativo. El estudio se realizó en una institución de educación superior
en el sur de Brasil, luego de la aprobación del Comité de Ética en Investigación, CAEE No. 72294917.7.0000.5347. Cinco estudiantes
de enfermería y cuatro maestros participaron en el estudio a través de sesiones de grupos focales. Para el análisis de datos, se
utilizó la técnica de análisis de contenido. Los hallazgos indican que se registraron metaconceptos y elementos conceptuales, los
cuales apoyan la construcción del modelo teórico de medición holística del pensamiento crítico en la enseñanza de enfermería. El
modelo teórico construido contribuye con la toma de decisiones clínicas precisas por parte de estudiantes de enfermería.
Palabras clave: pensamiento crítico, evaluación, modelos teóricos, educación, enfermería
1
Doctorado en Enfermería (UFRGS). Máster en Educación (UNISINOS). Profesor del Curso de Enfermería en la Universidad Federal de
Mato Grosso (UFMT) - Campus de la Universidad de Araguaia. Brasil. Correo electrónico: fernandoriegel85@gmail.com
2
Doctorado en Filosofía de Enfermería (UFSC). Profesor titular del Departamento de Enfermería Médico-Quirúrgica de la Escuela de
Enfermería de la Universidad Federal de Rio Grande do Sul (UFRGS). Brasil Correo electrónico: mgcrossetti@gmail.com
Salud y Medio Ambiente
129
I. Introduction
think exercise their profession critically and holistically
is also to be attentive to a need imposed by the current
The current global scenario demands from nurses a
demands of society (Paul, 2014). Within this context,
new mindset to meet the challenges of our society.
students and health professionals need to develop skills
These professionals, therefore, need to foster greater
to foster critical thinking to obtain the best results in
responsibility and autonomous judgment and decision-
nursing and advance in nursing diagnoses, patients
making as key characteristics for a qualified professional
planning and evaluation steps (Herdman; Kamitsuru,
praxis. Along with this, they requires knowledge,
2018). Facione defines holistic critical thinking (HCT)
experience and critical thinking, in addition to traits
as thinking with quality, i.e., the trial process centred
such as creativity, empathy and compassion, and a host
on deciding what to believe or what to do. The critical
of other emotional and interpersonal skills; the profession
thinker should not be negative or cynical, but thoughtful
requires thinking about the unified whole and/or to think
or reflective and balanced, demanding people to express
with quality (Facione; Gittens, 2016). More often than not,
some kind of reason or basis for what they are saying
in everyday practice in hospitals, patients are treated for
(Facione; Gittens, 2016). Holistic critical thinking in
body part injury organ sickness. Unfortunately, they are
nursing allows nurses to act in scenarios of diversity and
seen -albeit unintentionally- as an “object” or part of a
adversity. The holistic approach includes the participation
body in need of cure.
of individuals in its totality, brain and spirit, body and
mind, with reason and emotion interacting in a dynamic
The above implies that training for professionals in
and interconnected whole, present in the process of caring
nursing needs to be reoriented to emphasize treatment
for and with another human being (Facione; Crossetti;
and care approaches focused on the patients’ needs on
Riegel, 2017).
multiple levels. This requires for nurses to think in terms
of clinical decision-making in addition to the evidence
The HCT involves the cognitive abilities set, supported
they gather from diagnoses (Crossetti; Góes, 2016). It is
by specific habits of mind, to arrive to a selective and
necessary to teach the nursing healthcare professional
purposeful judgment (Facione; Facione, 2009). To teach
to think with a holistic focus, i.e., the sum of all parties,
to think holistically, it is necessary to measure the HCT,
understanding patient care in a broad sense, encouraging
determining whether a general opinion on the quality of
dialogue, active listening, openness, interest, translation,
critical thinking of the patient assessed. It will be possible
negotiation, interaction and bond. The holistic approach
to interact with students or nursing professionals in the
ensures the interventions must be drawn to the individual
development of this way of thinking, identifying those
and not just on the basis of disease treatment (Alfaro-
who already have developed skills and those whose skills
Lefevre, 2014). This concern backed up by recent scientific
should be reinforced, in the context of care.
evidences. According to recent findings, patients cared
for holistically get discharged from hospital sooner,
According to research, it is known that the development of
responding better to treatment and reducing hospital
theories, theoretical models and care models contributes
costs. In this context, the complexity of health care should
to the explanation of phenomena in nursing area. In
also be considered, which requires nurses training with
nursing clinical practice, they contribute to highlight
thinking teaching. Nonetheless these findings, the current
different processes and technologies used, such as clinical
model of training is still influenced by a biomedical model,
research processes, care planning, implementation of
which is biologicist and stereotyped, making the care
patient classification systems, programs of care quality
centred in totality difficult (Crossetti; Góes, 2016).
and nursing practice standards (Mcewen; Willis, 2016).
The need of think critically is vital since critical thinking
promotes better performance in clinical practice
(Vandenhouten; Peterson, 2012). To educate nurses to
130
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
All things considered, the aim of this study was to
Four teachers of the IES were also selected, by indication
describe the theoretical model built to measure holistic
of the referred nursing course coordination. The invitation
critical thinking in the teaching of nursing, using the
to participate in the study was formalized via electronic
instrument Holistic Critical Thinking Scoring Rubric,
mail and personally by the researcher. The time, date
which evaluates critical thinking holistically.
and place of meetings were agreed. Inclusion criteria:
teachers acting in different semesters of Undergraduate
II. Method
Nursing Course with minimum grade Nursing specialist
and 2 years minimum working on nursing care applying
This was a descriptive-exploratory study with a qualitative
NDP. As an exclusion criterion, the fact of being a teacher
approach, developed to construct a theoretical model of
of other undergraduate courses was considered.
holistic critical thinking measurement in the teaching
of nursing diagnosis process. The study was approved
The teachers-evaluators were specified by the codes P1,
by the Research Ethics Committee at the Universidade
P2, P3, and P4. At the time of the study, teacher P1 was a
Federal do Rio Grande do Sul, authorization No. CAEE:
28-year-old female holding a Master’s degree with two
72294917.7.0000.5347.
years of teaching practice and 6 years of professional
practice in nursing; teacher P2 was a 37-year-old female
Five nursing students regularly enrolled in the 8th to
holding a Master’s degree with more than 5 years of
10th semesters at the university and four nurse teachers
teaching practice and 14 years of professional practice in
participated in the study. The sample was purposefully
nursing; teacher P3 was 43 years old, also female, holding
selected and obtained under the approval of the higher
a Master’s degree with more than 5 years of teaching
education institution Course Coordinator. The students
practice and 21 years of professional practice in nursing;
were invited through electronic correspondence and
and teacher P4 was 51 years old, female, holding a Doctor’s
personally by the researcher to explain the research
degree with more than 5 years of teaching experience and
objectives and time, date, and place of meetings.
8 years of professional practice in nursing.
The inclusion criteria were as follows: nursing course
Data collection comprised two meetings with four focus
academics, regularly enrolled in the 8th to 10th semesters
group sessions, recorded in MP3 format, on the premises
who agreed to participate in the research. The exclusion
of the institution of higher education with the 5 nursing
criteria comprised these: not attending the 8th to the
students, previously selected by convenience and who had
10th semesters of the nursing course or other academic
not participated in the step of validation of the holistic
degree courses.
critical thinking scoring rubric (HCTSR), and 4 teachers-
evaluators. After the focus groups, a content analysis of
The academic participants were specified by codes as A1,
the discourse of the participants was conducted and used
A2, A3, A4, and A5. At the time of the study, academic A1
as the basis for the measurement of HCT through the
was a 23 year-old female and enrolled in 10th semester;
HCTSR.
academic A2 was a 40-years-old female enrolled in
the 10th semester and had 22 years of experience and
At the beginning of the focus groups, the setting was
technical nursing education; academic A3 was 39 years
performed with the participants. It is a contract group
old, also female, was attending the 9th semester and
to establish the sessions duration, objectives and themes
had 8 years of experience as a caregiver for the elderly;
addressed, in addition to the general guidelines to
A4 was 23, female, and was on the 9th semester; and
participants. In each session of the focus group, a voluntary
academic A5 was a 30-year-old female attending her 8th
observer participated. This observer was previously
semester and had 9 years of experience and technical
invited by the researcher, who has a Humanities’, Master’s
nursing education.
and Doctor’s degree in Education from Universidade
Católica de Brasília. He observed the sessions of focus
Salud y Medio Ambiente
131
groups making notes about the interaction of participants
male patient, 83 years old, with a diagnosis of tumor in
during the sessions, as well as in other meetings. The
the clavicular region, with loss of voice, hospitalized in
purpose of such notes was subsidizing the data analysis
palliative care unit about a month before his death. He
performed by the researcher. This observer has consented
could no longer live alone and needed complete healthcare.
to his participation by signing the Informed Consent Form
(ICF).
This case was used for the implementation of the NDP
(survey of relevant data - list of problems, nursing
The focus groups aimed, in their subjective essence,
diagnostic hypotheses) with a Check List of HCT abilities
to identify what the participants think and how they
for the activity; they could select the skills of HCT needed
think, recognizing participants’ perceptions about the
in the implementation of the NDP, taking as a basis the
phenomenon studied (Dall’agnol, Trench, 1999). Focus
steps of the NDP, after the identification of the priority
groups sessions were recorded with an MP3 recorder. The
diagnosis, justifying the choice. To the resolution of
recordings were transcribed by the researcher for further
the clinical case, participants used as support material
data analysis; the estimated time was 2 hours with a
to the book NANDA, 11th edition for consulting the
twenty-minutes pause. At the pause, a snack was offered.
priority nursing diagnoses based on NANDA-I Taxonomy
(Herdman, Kamitsuru, 2018).
In the first meeting of the focus group, the following
trigger questions was discussed with the academic
The third session of the focus group took place with
participants: “What do you understand by critical
teachers-evaluators. They were part of the evaluation
thinking?”; “What do you understand by holistic critical
board of the HCT and applied the HCTSR instrument
thinking?”; “What do you understand by NDP?”, “Which
with preparation for the clinical cases writing evaluation
holistic critical thinking skills you deem necessary in the
analysis, by 5 nursing students. In this session, the
development of NDP?”, “In your opinion, how should be
researcher explained the thesis project and the HCT
the teaching of holistic critical thinking to instrumentalize
in the teaching of NDP. The aim of the meeting was to
the academics for this way of thinking in NDP?”. The
identify the perception and understanding they had about
questions also intended to identify, based on the discourse
critical thinking, HCT, NDP and HCT skills necessary
of the academics, the understanding about the CT and
for the development of NDP, as well as to identify, in the
the HCT.
view of the teachers, how should be HCT teaching, to
instrumentalize the academics in the implementation
The second session of the focus group also took place with
of the NDP.
5 nursing students and aimed to identify, based on their
perception, the metaconcepts and conceptual elements
Due to the above, a prior teachers knowledge measuring
originated from the theoretical model for measurement of
was applied, followed by the discussion of trigger questions
HCT in the NDP. Initially, a word Brainstorming was made
(the same questions used in the first session of the focus
to identify the understanding of academics about the HCT
group with students), so they could report, during the
and the NDP. The following questions were used: “In
meeting, the individual and/or collective understanding
your understanding, what are the definitions of HCT and
on HCT, in order to identify the teachers’ understanding
NDP?”. The students also mentioned, randomly and in
about the theme.
different words, besides their use for conceptual elements
and metaconcepts identification, were used to subsidize
On this occasion, the teachers were trained by the
the analysis of clinical case done after that.
researcher to use the HCTSR instrument by presenting
the theme and with a practical example of the instrument
Also, the implementation of a clinical case (Lunney, 2011)
HCTSR application, demonstrating the assessment with
for analysis of the HCT was made at the second session
the instrument use in preparation for the fourth session
of the focus group. This clinical case revels the story of a
of the focus group.
132
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
In the fourth session of the focus group, teachers carried
students from the 8th to the 10th semesters, and four
out the instrument implementation in the clinical case
nurses-teachers of Nursing course. The theoretical model
analysis, performed by 5 nursing students in the second
metaconcepts of holistic critical thinking measurement in
session of the focus group. This assessment was performed
the Nursing Diagnosis Process teaching were: research,
blind by four teachers-evaluators, followed by a debate
nursing diagnoses, NANDA-I, Holistic Critical Thinking
about the positive and negative points of HCTSR use.
(HCT), cognitive abilities, behavioural skills, mind
For it, following driving questions were used: “Describe
habits, teaching methodologies, evaluation methods,
your perceptions about the evaluative process using the
Holistic Critical Thinking Scoring Rubric (HCTSR) and
HCT measurement rubric in the NDP”; “What are the
taxonomies.
strengths or positive points using the HCTSR?”; “What
are the weaknesses or negative points using the HCTSR?”;
The conceptual elements of the theoretical model
“In your understanding, what contributions the use of
identified by the participants in the study are: analysis,
this measurement instrument for the evaluation of the
knowledge, search for information, observation, logical
HCT can do to NDP teaching?”; “In your opinion, what
reasoning, comprehension, knowledge transformation,
are the prospects related to holistic critical thinking in
interpretation, self-confidence, research, analytical mind,
Nursing area?”
reflection, confidence, creativity, curiosity, open mind,
intuition, flexibility, perseverance, contextual perspective,
The teachers were also asked to demonstrate the
clinical experience. Figure 1 below shows the graphical
instrument’s contributions for the evaluation of the HCT
representation of the theoretical model metaconcepts
and the teaching of the NDP. The session ended with the
for measurement of HCT in NDP teaching (Riegel, 2018):
following question: “Would you use this instrument in
your teaching practices? Why?”, including a discussion of
the strong and weak points and future perspectives for
NDP teaching qualification from this method.
The analysis of the collected data was performed
applying the proposed content analysis by Bardin with
the steps of a) organization of the analysis; b) coding; c)
categorization; and d) treatment of results, inference, and
interpretation of results. The following analysis categories
were originated: Critical Thinking and Holistic Critical
Thinking under the perspective of nursing academics
and professors; meaning of nursing diagnostic process
(NDP) in clinical practice: identification of the holistic
critical thinking skills; teachers understanding about the
assessment process of Holistic Critical Thinking using the
The HCT Theoretical Model in the NDP teaching
HCTSR instrument; teachers and students defining how
allows to observe, measure, and interpret the HCT of
to teach to think holistically: prospects in nursing area.
nursing students in decision-making NDP teaching. This
theoretical model represents the dynamic stages and their
III. Results
inter-relation with a process intended to guide the HCT
and the decision-making process of the nurse applying
For the construction of the theoretical model, the
NDP to understand human responses in the health-illness
metaconcepts and conceptual elements were extracted
process.
from the statements of the categories analyzed and
originated by the focus groups sessions with five nursing
Salud y Medio Ambiente
133
The HCT was defined by the participants of the study as “a
A theoretical model can be defined as a combination of
way of thinking about individual as a whole, considering
abstract concepts and associated by propositions, such
the patients’ spirituality and beliefs”. Also, it considers the
statements describe or connect integrated concepts
human being in its existential dimension. For this reason,
in an important configuration (Christensen, Kenney,
nurses must put themselves in the place of another
1995). The HCT, made of skills used by nurses in the
person, thinking holistically. The HCT, when applied to
NDP implementation. But to identify or discuss it, it is
nursing professional practice, requires critical-thinking
necessary observation (Bittencourt, 2011).
skills to make informed decisions and habits of mind to
apply these skills in practical scenarios. If a person has
From the results obtained in the second moment,
the skills but does not have the habit of applying the skills,
metaconcepts and conceptual elements of the theoretical
the individual will not think well in a professional setting.
model. With this, it was possible organize theoretical model
Many times, the culture of the professional environment
metaconcepts for critical thinking measurement in nursing
can stimulate or discourage the good thinking. The same
education. It will fill the gaps in knowledge and contribute
proposition applies to educational contexts. Students, even
to the advancement of nursing education in Brazil.
when they are very young, can be encouraged to think
(habits of mind) and taught how to think through the
IV Discussion
abilities of HCT (Facione, Gittens, 2016).
4.1. Putting the Theoretical model for
In nursing, the theoretical foundations are inherent
HCT Measurement in NDP Teaching into
to the profession. In different contexts, they help the
Practice
identification and demonstration of the phenomena
of nursing domain, subsidize the conceptualization
The theoretical model of HCT measurement in NDP
of research order issues, seeking a meaning at the
teaching demonstrates, in its 1st step, the nursing student
phenomena from clinical practice. Based on this attention
being taught to think holistically through the learning of
to theoretical foundations guiding HCT and NDP, the aim
theoretical bases of HCT and their skills. It is possible to
was to make the theoretical model for critical thinking
motivate a person internally and consistently apply the
measurement in NDP teaching.
skills in others. In the 2nd step, the analysis’ strategies
for clinical cases, seminars, simulations, Problem Based
The language of theoretical thinking is expressed through
Learning (PBL) and NDP implementation (research and
concepts. They are understood as basic units of thinking
nursing diagnoses) will be proposed. At this moment,
and defined as mental representations of an object by
the student must apply the HCTS for basic human needs
formulating ideas described by words, definitions and
identification and priority issues to be addressed. In the
characteristics (Dictionary Cambridge, 2020).
3rd step of the model, the student must submit the work
or proposed project in written, oral, or simulated way.
The concepts are words describing mental plans of
phenomena idealizing the reality, which, in a certain way,
In 4th Step, the performance of the student will be assessed,
provide the ability for communication about this same
using the HCTSR instrument. According to the score
reality. The concepts can be classified into empirical and
obtained, the student will be able to follow one of two paths
abstract, which will depend on the capacity of observation
for the development of the HCT: If the score is between
in the real world. They are considered empirical when
HCTSR= 3 and 4, the student will go to the 5th step A
they can be observed by the senses and can be touched;
level. At this stage, the student is already applying the HCT
the abstract exists in terms of ideas and not on the
successfully and will need to carry out educational activities
material plane; as example, behaviour, care and ethics
focused on evidence interpretation, conclusions drawing,
(Lima, 2015, Meleis, 2018).
results justification, pros and cons identification in taking
decisions, following, with impartiality, evidence, analysis
134
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
and evaluation of points of view in a unique situation. At
activities focused on each of the B levels, which are:
this level, for students who are achieving high scores, it is
B1=Identify misinterpretations of evidence, declarations
possible to say they are strong or holistic critical thinkers.
or graphs; B2=Identify strong and relevant reposts to
arguments; B3=Identify alternative points of view; B4=
On the 5th step, the student who achieve scores of
draw conclusions and justify them; B5=Explain reasons
HCTSR= 2 and 1, characterized as a weak critical
and justify results and procedures; B6= Evaluate evidence
thinker who needs improvement, should be allocated by
and reasons, points of view without bias or self-interest.
teachers in the 5th step B level and propose individualized
Figure 2 - Theoretical Model for Holistic Critical Thinking to Measure the Teaching of Nursing Diagnosis
Process
The theoretical model presented in this study, the
perceptions and abilities of HCT were identified, which
complexity of the HCT is demonstrated, and that the
also favored the evidence of elements structuring the HCT
NDP and the abilities of HCT, presented at this step, are
for accurate clinical decision making in the NDP. HCT
related to the teaching and application of NDP. In addition,
is considered a quality thinking and, therefore, can be
the theoretical model can guide the teaching practices
learned and improved from different teaching strategies.
of those teachers who choose to teach their students to
Different strategies to teach how to think critically are
think holistically to the advancement of science and the
available, but the emphasis of education must be in global
teaching of nursing.
thinking and mental habits, in addition to the internal
motivation to apply the skills in everyday life. It is believed
This model represents the dynamic and inter-related steps
a theoretical model, as proposed here, can be used as a
to a process intended to guide the HCT of future nurses
reference for HCT teaching and evaluation (Lima, 2015,
in search of understanding an existential and singular
Bittencourt, 2011).
human being in situations of health-disease. Different
Salud y Medio Ambiente
135
The Holistic Critical Thinking Scoring Rubric is an
As limitations, this study presented the achievement in
instrument structured in four levels. It enables the
a single search field, for this, it is impossible to make
students HCT measurement in different levels of training,
comparisons in different institutions of higher education.
in nursing and other areas of knowledge. It is found along
As future forwarding, the instrument can be applied in
the various stages in which the instrument was applied, its
different populations, proving to be useful in distinct
relevance to the teaching and learning processes find new
contexts of professional training, qualifying the varied
directions, taking the formative plot to new and effective
formative processes and interaction. The suggestion
configurations. It was evidenced, along the discussion
is further studies to validate the theoretical model for
with students and teachers, that the HCTSR can be used
measurement of the holistic critical thinking in the
as a rich tool for the diagnosis and the verification of
teaching nursing diagnosis process developed.
advances achieved in the thinking process during the
management of knowledge acquired on education, and
V. Final Considerations
also for the survey of prior knowledge of students. The
conclusion was the validity of the instrument for initial,
This study aimed to construct a theoretical model to
intermediate, and conclusive moments of the various
measure the HCT and focused on the perspective that
formation ways of students (Facione and Facione; 2009,
such theoretical model should assess the teaching of
Facione, Gittens, 2016).
NDP. This also evaluates the clinical decision-making, so
future nursing professionals can, in clinical practice, go
From this perspective, future professionals may exercise
beyond the observation of evidence, seeking to apply the
their clinical practice accurately, considering the totality
nursing diagnosis process of critical and reflexive manner.
and uniqueness of human beings under their care.
They will seek, in the subjectivity of each patient, unique
However, for maximum potentiality of the instrument,
information, permeated by the own life trajectory of each
teachers need to be trained as evaluators, trained in this
individual-target of the care process. This model purports
critical and holistic perspective to have enough capacity to
to guide the teaching endeavor, given the complexity of care
mobilize the HCT skills in themselves, in order to provide
and changes in the epidemiological profile of the disease.
evaluation with more precision of their students. The
versatility of the instrument application makes its practice
A theoretical model can contribute as a reference for
possible in different contexts and teaching strategies, not
observation, study, or analysis of certain abstract
limiting it to only one way of teaching. We suggest the
phenomena which are not perceptible in professional
use of strategies such as clinical case studies, seminars,
practice and teaching. At the end of the investigation,
conceptual maps, realistic simulations for application of
it was possible to measure the HCT of nursing students
NDP in the teaching of the HCT (Lima, 2015, Bittencourt,
from different semesters of training, which confirmed the
2011). According to the theoretical model, the first step
applicability of the HCTSR to different levels of training
is to teach the academics the definition of HCT and NDP
successfully. To the teacher, this showed the real way
to move forward in the model implementation in all its
of thinking of their different students, facilitating the
stages.
development of educational activities of the nursing
process with focus on the individual needs of their
Thus, the study contributed to reaffirming the importance
students. Thus, the instrument becomes an ally for the
of the NDP to the practices of the nurse to guide the
construction of a curriculum and a practice considering
nursing professional towards interpreting human
the potential of each student, as well their weaknesses,
responses to health and disease processes, as well as
which may be worked throughout the formative process.
to stimulate the search for evidence and its meaning
through the survey of inferences about the process of
The study helped to reaffirm the importance of the PDE
clinical decisions.
for the nurses’ practices, aiming to guide the nursing
professional in the interpretation of the human responses
136
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
to health and disease processes, besides stimulating the
Christensen PJ; Kenney JW (1995). Nursing process:
search for evidence and its meaning by raising inferences
application of conceptual models. Saint Louis:
about the decision process clinics. For this reason,
Mosby.
practices that lead the student to experience the theory
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single research field, the which did not allow comparisons
em diagnósticos de enfermagem, Ciclo 4, v. 1.
in different higher education institutions. As a future
Porto Alegre: Artmed Panamericana..
referral, the instrument can be applied to different
populations, proving useful in different contexts of
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interaction processes. Further studies are suggested to
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Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Ciencias Sociales
Período Junio - Noviembre 2020
138.
- 152.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41783
Eduardo Sosa Mora
138
Propuesta de un procedimiento analítico sustantivo para auditar los ingresos por
intereses sobre préstamos en una asociación solidarista
Proposal for a substantive analytical procedure to audit interest income on loans in a solidarity
association
Eduardo Sosa Mora1
Fecha de recepción: 14-7-2018
Fecha de aprobación: 24-6-2019
Resumen
Los procedimientos analíticos sustantivos permiten a los auditores realizar eficientemente la revisión de ciertas partidas de los
estados financieros, sin efectuar exámenes documentales detallados y utilizar, en lugar de esto, cálculos basados en índices,
razones y porcentajes representativos de las relaciones entre diferentes cuentas, o entre estas y otra información no financiera.
Para dicho proceso es necesario que existan las condiciones que garanticen la credibilidad de los datos, la eficacia e idoneidad
de los procedimientos sustantivos por aplicar, tales como la presencia de relaciones plausibles y permanentes entre las variables
relevantes y los controles necesarios que aseguren la confiabilidad de la información en que se basan los cálculos de esas relacio-
nes. En este artículo se expone el marco conceptual relacionado con los procedimientos analíticos sustantivos en la auditoría de
estados financieros, además, se presenta una propuesta metodológica para examinar la partida de ingresos por intereses sobre
préstamos en una entidad dedicada a la colocación de créditos entre sus asociados.
Palabras clave: procedimiento de auditoría, procedimiento sustantivo, procedimiento analítico, procedimiento analítico sus-
tantivo, auditor.
Abstract
Substantive analytical procedures allow auditors to examine efficiently some items of the financial statements without performing
detailed documentary examinations, using instead calculations based on ratios and percentages representative of the relations-
hips between accounts, or between accounts and other non-financial information. To achieve this purpose is necessary that exist
conditions that guarantee the credibility of the data and the effectiveness and suitability of the substantive procedures to be
applied, such as the presence of plausible and permanent relationships between the relevant variables and the necessary controls
that ensure the reliability of the information on which the calculations of those relationships are based. This paper presents the
conceptual framework related to substantive analytical procedures in the audit of financial statements and presents a methodo-
logical proposal to examine the interest income on loans in an entity dedicated to the placement of credits among its associates.
Key words: audit procedure, substantive procedure, analytical procedure, substantive analytical procedure, auditor.
1
Magíster en Finanzas. Magíster en Evaluación de Programas y Proyectos. Docente e Investigador de la Escuela de Administración Pública.
Universidad de Costa Rica, Costa Rica. Correo electrónico: eduardo.sosamora@ucr.ac.cr
Ciencias Sociales
139
I. Introducción
II. Marco teórico
Para expresar una opinión sobre la razonabilidad de
2.1. La confianza en los estados financieros
los estados financieros, el auditor obtiene evidencia
y el auditor independiente
comprobatoria suficiente y adecuada. Esta evidencia se
recopila mediante la aplicación de los procedimientos de
Según la Norma Internacional de Contabilidad No.
auditoría, dentro de los cuales se encuentran los analíticos
1 -NIC 1- (IASB, 2011), los estados financieros son
sustantivos, que permiten ejecutar la auditoría de manera
una representación estructurada de la situación y de
eficiente apoyándose en índices, razones y porcentajes
rendimiento, de los flujos de efectivo y de los cambios en
representativos de las relaciones entre diferentes cuentas,
el patrimonio de las empresas.
o bien, entre estas y otra información no financiera. A
través de este proceso se reduce la cantidad y la extensión
La auditoría de estados financieros es relevante,
de las pruebas de revisión documental, al validar los
precisamente, porque permite aumentar la confianza de
saldos de diferentes partidas de los estados monetarios,
los usuarios en la información de mercado de las empresas
especialmente las de ingresos y de gastos caracterizadas
(Norma Internacional de Auditoría 200 -NIA 200 (IFAC,
por altos volúmenes transaccionales.
2011). Lo anterior por cuanto el auditor expresa una
opinión independiente respecto a si dichos estados han
Para que ello sea posible, deben existir condiciones que
sido preparados, en todos los aspectos relevantes, en
garanticen la credibilidad de los datos y la eficacia e
conformidad con el marco de información monetaria
idoneidad de los procedimientos sustantivos, tales como la
aplicable a la entidad, lo que significa que dichos estados
presencia de relaciones plausibles y permanentes entre las
se encuentran libres de distorsiones importantes, debidas
variables relevantes y la confiabilidad de la información
ya sea al fraude o al error.
en la que se basan los cálculos de dichas relaciones.
El auditor alcanza dicho propósito cuando reduce, a un
En algunos textos de auditoría de consulta común (Arens,
nivel aceptablemente bajo, el riesgo de emitir una opinión
2007; Whittington y Pany, 2006) se mencionan los
incorrecta sobre los estados financieros auditados (riesgo
procedimientos analíticos sustantivos, pero teóricamente, sin
de auditoría), gracias a la obtención de evidencia por
el desarrollo de casos reales que ilustren de manera amplia
medio de la planificación y ejecución de procedimientos de
y detallada el diseño y aplicación de estos procedimientos.
auditoría, tanto sustantivos, como analíticos y analíticos
Hirst y Koonce (1996) manifestaban, ya desde hace tiempo,
sustantivos.
el poco conocimiento existente acerca de cómo se ejecutan
los procedimientos analíticos en la práctica.
2.2. Procedimientos sustantivos y
procedimientos analíticos en la auditoría
El problema de investigación, que se aborda en este
artículo, es cómo diseñar y ejecutar un procedimiento
Según el prefacio de las NIA (IFAC, 2011), un procedimiento
analítico sustantivo que explique e ilustre, mediante un
sustantivo es aquel que se diseña para detectar
caso práctico, de qué manera este tipo de procedimiento
incorrecciones significativas en los estados financieros,
facilita el trabajo del auditor en una auditoría de estados
en tanto que un procedimiento analítico consiste en
financieros.
la realización de evaluaciones de dicha información,
mediante el análisis de relaciones plausibles entre datos
En este artículo se expone el marco conceptual relacionado
financieros y/o no financieros.
con estos procedimientos y se presenta una propuesta
metodológica, que ilustra el examen de la partida de
Los procedimientos sustantivos, a su vez, se dividen en
ingresos por intereses sobre préstamos en una asociación
pruebas de detalle y procedimientos analítico-sustantivos.
dedicada a la colocación de créditos entre sus afiliados.
Las primeras consisten en procedimientos para examinar
la razonabilidad de los saldos de las cuentas, por medio
140
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
de la verificación de los documentos y registros que
Este artículo se circunscribe a los procedimientos
evidencian las transacciones que dan soporte de esos
analítico-sustantivos que se emplean en la verificación
saldos. Mientras que los procedimientos analíticos,
de saldos durante la ejecución de la auditoría.
cuando se aplican para examinar los saldos de las partidas
de los estados financieros, son también sustantivos y por
2.3. Los procedimientos analíticos
eso, al cumplir con un doble propósito, se les conoce como
sustantivos
analíticos sustantivos.
Siguiendo a Rico (2002), los procedimientos analíticos
El auditor aplica una variedad de procedimientos
sustantivos “consisten en la comparación de los importes
analíticos con diferentes propósitos en las distintas fases
registrados con las expectativas desarrolladas por el auditor
del proceso de auditoría (Appelbaum, Kogan y Vasarhelyi,
al evaluar las interrelaciones que razonablemente pueden
2018); IFAC, 2011). Según la NIA 315 (IFAC, 2011), estos
esperarse entre las distintas partidas de la información
procedimientos pueden emplearse durante la planificación
financiera auditada” (Rico, 2002, p. 37). Estos procesos son
de la auditoría para valorar riesgos de que existan, errores
importantes para llevar a cabo de manera eficiente una
significativos en los estados financieros. Acorde con la
auditoría de estados financieros. Según Quick y Sánchez
NIA 330 (IFAC, 2011), el auditor también puede aplicar
(2009), evitan costosas y laboriosas verificaciones entre
procedimientos analíticos sustantivos en respuesta a los
los registros contables y los documentos de respaldo
riesgos identificados.
relacionados (pruebas de detalle) y, de esta manera,
el auditor necesita menos tiempo para verificar la
Por otra parte, según la NIA 520 (IFAC, 2011), el auditor
razonabilidad de la información contenida en los referidos
ejecuta procedimientos analíticos sustantivos -solos o
estados. El Instituto de Censores Jurados de Cuentas de
en conjunto con pruebas de detalle- para examinar y
España (2016), en el mismo sentido ha señalado que:
validar los saldos de diferentes partidas de los estados,
lo mismo que para ayudarse a obtener una conclusión
La aplicación de los procedimientos analíticos
global, cerca de la finalización de la auditoría, sobre si los
tiene la ventaja de ayudar a focalizar el trabajo
estados financieros son congruentes con su conocimiento
del auditor en aquellos aspectos susceptibles de
general de la entidad.
incluir un riesgo de incorrección material con una
inversión de recursos menor que otros tipos de
En la figura No.1, se presenta un resumen sobre la
procedimientos; además, bien utilizados, facilitan
aplicación de procedimientos analíticos con distintos
la formación de una visión global de la realidad
propósitos y en diferentes momentos de una auditoría.
de un encargo (Instituto de Censores Jurados de
Cuentas de España, 2016, p. 5).
Figura No.1 La ejecución de procedimientos
analíticos en la auditoría
De acuerdo con la NIA 520 (IFAC, 2011), la ejecución de
Propósitos y momentos
procedimientos analíticos sustantivos parte de la premisa
de que existen ciertas relaciones entre los datos tomados
de la información financiera y la no financiera, y que
estas relaciones se mantienen en el tiempo, excepto que
se presenten condiciones que prueben lo contrario, en
lo cual coinciden Quick y Sánchez (2009) y Rico (2002),
quienes indican:
La premisa básica para poder aplicar
procedimientos de revisión analítica es que el
Elaboración propia, con base en las Normas internacionales de
auditor espera que existen ciertas relaciones entre
auditoría No. 315, No. 330 y No. 520. (IFAC, 2011)
Ciencias Sociales
141
los datos y que continúen existiendo en el futuro,
En la misma dirección, Glover, Pravit y Wilks (2005)
siempre que no se produzcan cambios por: a)
enfatizan en la importancia de la calidad de la expectativa
cambios en el negocio, b) cambios en los métodos
que establece el auditor, como base para la efectividad
contables), c) transacciones o acontecimientos
de los procedimientos analíticos sustantivos por aplicar.
inusuales, d) fluctuaciones aleatorias y e) errores
Para estos autores, al ejecutar los especificados, el auditor
(Rico, 2002, p. 47).
debe prestar atención a las relaciones subyacentes
entre los diferentes datos y desarrollar una expectativa
Según el Instituto de Censores Jurados de Cuentas
precisa e independiente del saldo de una cuenta o de
de España (2016), para aplicar estos procedimientos
otros elementos de los estados financieros. Señalan que
analíticos, lo primero que se debe realizar es identificar las
la potencial efectividad y la confianza, que se puede
relaciones plausibles y su mantenimiento en el transcurso
depositar en un procedimiento analítico sustantivo, es
del tiempo.
afectado por la calidad de la expectativa establecida, es
decir, por su grado de precisión.
Para Scott y Wallace (1994), la existencia de relaciones
plausibles y predecibles, la naturaleza de la declaración
Algunos ejemplos de partidas mediante las cuales pueden
por examinar y la confiabilidad de los datos utilizados
existir relaciones entre diferentes datos, que permiten la
para desarrollar la expectativa y su precisión, son los
aplicación de procedimientos analíticos sustantivos, se
factores que permiten al auditor saber si un procedimiento
presentan en el cuadro No.1.
analítico es más efectivo que cualquier otra forma
alternativa de obtener evidencia.
Cuadro No.1 Partidas de los estados financieros y relaciones entre datos
Partidas
Relaciones entre datos
Costo de ventas
Ventas netas. Margen bruto
Gastos por cargas sociales, incluyendo
Salarios brutos
aguinaldos, vacaciones y cesantía (si aplica)
Porcentajes de cargas sociales establecidos por Ley.
Depreciación de activos
Saldos de partidas de Propiedad, Planta y Equipo
Tasas de depreciación y vidas útiles
Ingresos por intereses sobre préstamos
Saldos de la cartera de préstamos
Tasas de interés cargadas a los préstamos
Gastos por intereses sobre préstamos o sobre
Saldos de los préstamos por pagar
captaciones
Saldos de las cuentas de captaciones
Tasas de interés cargadas por las entidades que conceden los préstamos,
según los diferentes plazos.
Tasas de interés pagadas por las captaciones, según los diferentes plazos.
Gastos por alquileres (edificios, oficinas y
Monto de alquiler mensual según los contratos de arrendamiento.
bodegas)
Cantidad de contratos de arrendamiento operativo
Meses del período
Ingresos por mensualidades o colegiatura (en
Monto promedio de las mensualidades
entidades educativas)
Cantidad de estudiantes matriculados
Meses que pagan colegiatura en el año
Ingreso por colegiatura (en un colegio profesional)
Cantidad de agremiados
Cuota mensual de colegiatura por afiliado
Meses del año
142
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
2.4. Requerimientos para la aplicación de
expectativas desarrolladas sobre cuentas del estado de
procedimientos analíticos sustantivos
resultados son más predecibles y, por tanto, tienden a
ser más precisas que las realizadas sobre cuentas del
La NIA 520 (IFAC, 2011) establece los requerimientos
estado de situación financiera, en lo cual coinciden Scott
mínimos que debe seguir el auditor al ejecutar
y Wallace (1994).
procedimientos analíticos sustantivos, los cuales se
resumen en la figura No.2 y se explican seguidamente.
Advierte la NIA 520 (IASB, 2011) que la adecuación de
determinado procedimiento analítico depende de la
Figura No.2. Requerimientos para aplicar
valoración que efectúe el auditor sobre su efectividad
procedimientos analíticos sustantivos según NIA
para detectar incorrecciones que puedan ser importantes
520
en el contexto de la auditoría de los estados financieros,
ya sea individualmente o de forma agregada con otras
incorrecciones.
Rico (2002), Ramírez (2013) y Appelbaum et al. (2018)
coinciden en que la decisión sobre los procedimientos
analíticos sustantivos que se deben aplicar es asunto
de criterio profesional. Señala Ramírez (2013) que
la decisión del auditor respecto a la selección de los
procedimientos por aplicar depende, según su juicio
profesional, de su expectativa de efectividad y eficiencia
Elaboración propia basado en la NIA 520 (IFAC, 2011)
de los procedimientos disponibles, por lo que concluye
que no existe receta alguna para ello.
2.5. Partidas idóneas para la aplicación de
La NIA 520 (IFAC, 2011) establece que el auditor
procedimientos analíticos sustantivos
determinará la idoneidad de procedimientos analíticos
sustantivos para ciertas partidas y declaraciones de los
Según la NIA 520 (IFAC, 2011), la aplicación de
estados financieros, teniendo en cuenta los niveles de
procedimientos analíticos sustantivos es más apropiada
riesgo de errores significativos en dichos estados. Además,
en el caso de grandes volúmenes de transacciones
establece el deber del auditor de evaluar la confiabilidad
(Appelbaum et al., 2018) que tiende a ser previsible a
de los datos con base en los cuales define su expectativa
través del tiempo, por ejemplo, los ingresos y gastos por
sobre los montos contabilizados o razones, teniendo en
intereses en una entidad financiera; los ingresos por
cuenta la fuente, la comparabilidad, la naturaleza y la
matrícula y colegiatura en instituciones de enseñanza
relevancia de la información disponible, así como los
y los ingresos por alquileres en compañías dedicadas a
controles relativos a su preparación.
arrendar locales u oficinas.
La guía de aplicación de esa norma señala que si los
Para el Instituto de Censores Jurados de Cuentas de
controles para la preparación de esa información
España (2016), un factor condicionante de la idoneidad
son efectivos, mayor es la confianza que el auditor
de la aplicación de los procedimientos analíticos es la
puede depositar en los resultados de la aplicación de
naturaleza de la cuenta, porque cuanto más predecibles
procedimientos analíticos.
son las relaciones más precisa es la expectativa. Señala
que hay determinadas cuentas que, por sus características,
resultan más adecuadas para obtener evidencia mediante
procedimientos analíticos que otras y afirma que las
Ciencias Sociales
143
del margen bruto para examinar la partida del
2.6. Fiabilidad de los datos para el diseño de
costo de ventas, o la razón de gastos financieros
procedimientos sustantivos
entre el saldo promedio de los pasivos financieros
para analizar el gasto por intereses, la efectividad
La efectividad de los procedimientos analíticos sustantivos
de la aplicación de estos indicadores para analizar
depende, entre otros factores, de la confiabilidad de los
la razonabilidad de esas partidas será mayor
datos con base en los cuales se diseñan.
en la medida en que estas relaciones se hayan
mantenido dentro de ciertos rangos a lo largo de
Para el Instituto de Censores Jurados de Cuentas de
varios años.
España (2016), el punto de partida para la aplicación
de procedimientos analíticos sustantivos es evaluar la
c)
La naturaleza y la relevancia de la información
exactitud de los datos con base en los cuales el auditor
disponible.
establece la expectativa sobre los montos contabilizados.
Para esto, debe considerar si se trata de datos financieros
d)
Los controles establecidos para asegurar la
y/o no financieros, si estos guardan correspondencia
integridad, exactitud y validez de la información
con las partidas y cifras objeto de auditoría, si la fuente
a partir de la cual se diseñan los procedimientos
de información es externa o interna (Scott y Wallace,
analíticos. Por ejemplo, si para analizar la
1994), así como su experiencia sobre la confiabilidad
razonabilidad de las cuentas de gastos se compara
de los datos obtenida en la realización de auditorías
la relación real entre los gastos y las ventas netas
anteriores. Si la fuente de información es interna, la
(según los registros contables) con la relación
confiabilidad del control interno es un factor relevante,
establecida en los presupuestos de operación, la
si la fuente es externa es importante considerar su grado
efectividad de esta relación como prueba analítica
de independencia con la entidad auditada.
aumenta si la compañía cuenta con adecuados
procedimientos de control interno que garanticen
La NIA 520 (IFAC, 2011) señala varios factores
la confiabilidad de los datos utilizados para la
determinantes de la fiabilidad de los datos. Son los
formulación del presupuesto.
siguientes:
a) La fuente de los datos. Es probable que los
2.7. Expectativa respecto a ratios o montos
datos sean más confiables cuando provienen de
y cuantificación de las diferencias entre la
fuentes externas que de la propia entidad, en lo
expectativa y los registros contables
que coinciden Scott y Wallace (1994). Por ejemplo,
si un auditor de una empresa expendedora de
Según el Instituto de Censores Jurados de Cuentas de
combustible utiliza las relaciones entre cantidades
España (2016), una expectativa es una predicción de un
de combustible vendidas y los respectivos precios
resultado esperado, que puede ser un monto específico,
promedio para analizar la cuenta de ingresos por
un porcentaje, una tendencia o una aproximación.
venta, la efectividad del procedimiento aplicado es
mayor si la información sobre precios es tomada
Las expectativas se crean mediante la identificación de
de las fuentes oficiales (organismos reguladores,
relaciones que se espera que existan entre diferentes
por ejemplo).
datos. Para que el auditor pueda desarrollar expectativas
razonables es necesario tener un conocimiento adecuado
b) La comparabilidad de la información
del cliente y su entorno; únicamente con este conocimiento
financiera. Los procedimientos analíticos
es posible entender las magnitudes clave y cómo se
pueden ser más efectivos en la medida en que
relacionan estas posibilidades .
las relaciones entre las variables utilizadas hayan
mantenido un comportamiento estable a lo largo
de varios años. Por ejemplo, si se utiliza la razón
144
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
La definición de una expectativa del importe, que se
En el mismo sentido, para Rico (2002) el auditor debe
puede alcanzar como resultado de la aplicación de un
decidir cuáles disparidades entre su estimación y el
procedimiento analítico para una partida objeto de
importe registrado requieren investigación. Esto se
auditoría es, fundamentalmente, un asunto de juicio
decidirá mediante la determinación del importe de
profesional. Esa expectativa puede estar basada en el
diferencia que considere aceptable sin necesidad de
presupuesto de la entidad, en información del sector,
investigación adicional (umbral). El umbral debe ser un
o bien, en la experiencia del auditor en otras entidades
importe lo suficientemente reducido como para detectar
similares.
potenciales errores que podrían ser importantes, tanto
en forma individual o al agregarse con otras faltas.
Al utilizar los procedimientos analíticos, como
Las diferencias que superen este umbral constituirán
procedimientos sustantivos, el nivel de error tolerable
indicadores de un error significativo potencial y, por lo
previamente definido para una partida puede ser un
tanto, requerirán investigación adicional.
referente adecuado para fijar la expectativa.
Siguiendo a Arens, Elder y Beasley
(2007), los
Si la cifra esperada se define a partir de los presupuestos
procedimientos analíticos sustantivos solamente
de la entidad o de sus estados financieros previos, como
proporcionan indicios de que podrían existir errores
por ejemplo, para el margen de utilidad bruta, el importe
relevantes en las partidas auditadas. Las variaciones
de la expectativa podría estar dentro de un rango de
inusuales en las relaciones de una cuenta con otras
variación (más - menos) establecido como una cantidad
cuentas, o con información no financiera, son un indicio
de puntos porcentuales por encima o por debajo de un
de que es probable la presencia de yerros importantes
valor promedio.
en los estados económicos, pero no proporcionan
necesariamente evidencia directa de la presencia de
2.8. Investigar las diferencias relevantes
tales equivocaciones. Cuando se identifican variaciones
entre la expectativa y los resultados de
desusadas se deben aplicar pruebas sustantivas de detalle
los procedimientos analíticos sustantivos
de los saldos de las cuentas en los estados. Si el auditor,
aplicados
después de aplicar los procedimientos analíticos, concluye
que la probabilidad de error material es baja, entonces
Si el importe registrado en la partida objeto de análisis no
puede reducir o decidir no aplicar pruebas sustantivas
difiere significativamente del resultado de la aplicación
de detalle.
de procedimientos sustantivos, se concluye que no hay
evidencia de errores significativos en el saldo de la
En el cuadro No. 2 se ilustra cómo se podría aplicar
cuenta. Si sucede lo contrario, el auditor debe aplicar
el procedimiento que se ha descrito para ejecutar
procedimientos de auditoría adicionales, entre los cuales
procedimientos al examinar diferentes partidas de los
se incluyen la indagación con la gerencia, la comprobación
estados.
de las respuestas de esta última, así como la aplicación
de pruebas de detalle que incluyen la verificación
documental de registros contables seleccionados. Según
Quick y Sánchez (2009), las discrepancias se evalúan
para determinar su nivel de importancia. Si el auditor
concluye que una diferencia es significativa, entonces
formula hipótesis sobre su posible causa y ejecuta
los procedimientos necesarios para comprobarla o
descartarla.
Ciencias Sociales
145
Cuadro No. 2. Ilustración de la aplicación de los requerimientos establecidos en NIA 520 para verificar los
saldos de varias cuentas, mediante procedimientos analíticos sustantivos
Requerimiento
Ingresos por intereses sobre préstamos,
Ingresos por alquileres compañía
Gasto por depreciación de Propiedad, Planta y
en una entidad crediticia
arrendadora de oficinas
Equipo
Determinar la
Existe un alto volumen de transacciones
Existe un volumen normal de
Es previsible que exista cierta relación entre
idoneidad de
y es previsible cierta relación entre los
transacciones a lo largo del
los saldos de las cuentas de propiedad, planta y
procedimientos
saldos de la cartera de crédito y los de la
tiempo.
equipo y el gasto por depreciación.
específicos para ciertas
cuenta de ingresos por intereses.
Es de esperar que los ingresos
Esta relación puede estar en función de las
partidas de los estados
Esta relación está determinada por las
por arrendamientos dependan
tasas de depreciación o de las vidas útiles de
financieros.
tasas de interés que cobre la entidad
de los importes de los alquileres
los activos, así como de los saldos promedio
sobre sus créditos.
y de los niveles de ocupación.
mensuales de estos.
Es más previsible calcular los
Es más probable ejecutar con éxito
ingresos por arrendamientos,
procedimientos analíticos cuando los elementos
en la medida en que los niveles
individuales de cada partida se deprecian con
de ocupación y los montos de los
base en las tasas o porcentajes similares y se
alquileres se hayan mantenido
utilizan métodos uniformes de depreciación,
relativamente constantes dentro
como el de línea recta.
de cierto rango.
Se puede dificultar su aplicación cuando en
el período existe un alto volumen de ventas
y retiros de partidas de propiedad, planta y
equipo.
Requerimiento
Ingresos por intereses sobre
Ingresos por alquileres
Gasto por depreciación de Propiedad,
préstamos, en una entidad crediticia
compañía arrendadora de
Planta y Equipo
oficinas
Evaluar la fiabilidad
Los saldos de las carteras de crédito
Se debe verificar la validez y la
El control interno relacionado con las partidas
de los datos a partir de
deben ser confiables.
confiabilidad de la información
de Propiedad, Planta y Equipo debe ser efectivo.
los cuales se define la
estadística sobre niveles de
No deben existir debilidades
No deben existir debilidades significativas.
expectativa de montos
ocupación de los inmuebles.
significativas de control interno relativo
registrados o ratios.
a la cartera de préstamos.
Se debe evaluar la confiabilidad de la
información sobre las tasas de interés.
Definir expectativa
Se puede definir en función de una
Se puede definir en términos de
Es preferible definir la expectativa en términos
respecto a ratios o
tasa de interés promedio al relacionar
un porcentaje entre el importe
monetarios.
montos
ingresos promedio por intereses con el
registrado y el monto de la
La importancia de la diferencia monetaria
saldo medio de la cartera.
expectativa.
Determinar si la
entre la expectativa y el importe registrado
expectativa es precisa
Esta tasa se compara con la que aplicó
También se puede definir en
se evalúa en función del monto del error
para evaluar riesgos de
efectivamente a los préstamos durante el
términos de un monto.
tolerable definido para la cuenta de gasto por
incorrección material.
período auditado, según las indagaciones
depreciación.
La importancia de la diferencia
realizadas por el auditor
monetaria entre la expectativa y
Si la tasa resultante difiere
el importe registrado se evalúa
sustancialmente de la expectativa puede
en función del monto del error
existir riesgo de incorrección material
tolerable definido para la cuenta
en la cuenta de ingresos por intereses.
ingresos por arrendamientos.
La importancia relativa de la diferencia
monetaria entre la expectativa y el
importe registrado se evalúa con base en
el error tolerable para la cuenta ingresos
por intereses.
146
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Requerimiento
Ingresos por intereses sobre
Ingresos por alquileres en
Gasto por depreciación de
préstamos, en una entidad
una compañía dedicada al
Propiedad, Planta y Equipo
crediticia
arrendamiento de oficinas
Cuantificar diferencias entre
No requiere explicación
cantidades registradas y
expectativas, aceptables sin
necesidad de investigación
adicional.
Indagar con la Dirección.
Indagar con la Dirección.
Indagar con la Dirección.
Investigar diferencias
relevantes entre cifras
Verificar si las tasas de interés
Seleccionar muestra de
Verificar si las tasas de
registradas y expectativas.
aplicadas por la entidad son
transacciones para pruebas
depreciación aplicadas por la
correctas.
de detalle.
entidad y las vidas útiles de los
activos son correctas.
Seleccionar muestra de
transacciones para aplicar
Seleccionar muestra de
pruebas de detalle.
transacciones para pruebas
de detalle.
Fuente: Elaboración propia.
III. Formulación de la propuesta del
los aportes que mensualmente realizan sus asociados
procedimiento analítico sustantivo para
por concepto de ahorro personal. El porcentaje de las
auditar los ingresos por intereses sobre
contribuciones es definido por la asamblea general de la
préstamos
Asociación, así como los aportes mensuales que efectúa
el patrono en favor de los trabajadores afiliados, que se
A continuación, se presenta la propuesta de diseño y
fija de común acuerdo entre el patrono y los trabajadores;
aplicación de un procedimiento analítico sustantivo
aporte que permanece bajo la custodia de la Asociación
para examinar la cuenta de ingresos por intereses sobre
como parte del fondo económico del auxilio de cesantía,
préstamos en una asociación, cuya actividad principal es
establecido en el Código de Trabajo, y permanece como
la colocación de créditos a sus afiliados.
reserva para hacer frente a los pagos de prestaciones a
los empleados afiliados, cuando cesan en su labor para
3.1. Información general
la empresa.
De conformidad con el artículo 1 de la Ley No. 6970
Los fondos obtenidos son destinados por la asociación Ase
(Asamblea Legislativa de Costa Rica, 1984), las asociaciones
X al desarrollo de sus actividades, una de las cuales es el
solidaristas son organizaciones sociales que se inspiran en
otorgamiento de préstamos a sus afiliados.
una actitud humana, por medio de la cual el ser humano
se identifica con las necesidades y aspiraciones de sus
Los activos totales de la Asociación Ase X ascienden a los
semejantes, comprometiendo el aporte de sus recursos y
5.600 millones de colones, de los cuales 3.000 millones
esfuerzos para satisfacer esas necesidades y aspiraciones
están colocados en inversiones en títulos de deuda
de manera justa y pacífica.
emitidos por instituciones del sector público y 2.000
millones aproximadamente han sido colocados como
Las principales fuentes de financiamiento de la asociación
préstamos a corto y largo plazo a sus asociados.
objeto de esta propuesta, identificada como Ase X, de
conformidad con el artículo 18 de la mencionada ley, son
Ciencias Sociales
147
2.
La Asociación tiene la política de prestar única y
3.2. Información sobre líneas de crédito
exclusivamente a sus asociados. Los préstamos
están garantizados con sus ahorros y no se hacen
1.
La asociación Ase X ofrece las siguientes líneas
préstamos a ex asociados.
de crédito a sus afiliados: Crédito personal,
préstamos para compra de vehículo, para
3.
La rotación de personal en la empresa (patrono)
financiamiento de estudios universitarios, para
es baja, existe mucha estabilidad laboral y por
inversiones inmobiliarias y para adquisición de
eso hay relativamente pocos retiros de asociados
equipo de cómputo.
en cada año.
2. Los créditos están garantizados con los ahorros
4.
Se presta máximo 1.5 veces el monto del ahorro
de los asociados.
acumulado por cada asociado. Cuando el importe
de los créditos excede al del ahorro acumulado,
3. Cada línea se ofrece a diferentes tasas de interés.
además se solicita garantía fiduciaria (fianza).
4. Las tasas de interés son fijas, pero se pueden
5.
Todos los préstamos están garantizados por
cambiar para nuevos créditos cuando la Junta
pagaré (garantía fiduciaria).
Directiva lo decida.
6.
Cuando un asociado decide retirarse de la
5. Los intereses se cobran sobre los saldos vencidos
Asociación, o cuando debe hacerlo porque es
y se deducen del salario de los asociados en cada
cesado o renuncia a su puesto en la empresa, se
fecha de pago.
le practica una liquidación de tal manera que el
saldo de los préstamos se deduce de sus ahorros.
3.3. Idoneidad del procedimiento analítico
sustantivo propuesto
7.
Las garantías se custodian en caja fuerte, por
parte del Administrador de la Asociación.
Los procedimientos analíticos sustantivos permiten
obtener evidencia respecto a la razonabilidad de los saldos
8.
Todas las solicitudes de préstamos son revisadas
de distintas partidas de los estados financieros, cuando
por el Comité de Crédito, instancia que se encarga
se presentan las condiciones necesarias que garanticen la
de verificar el cumplimiento con el Reglamento,
idoneidad y la eficacia de los procedimientos por ejecutar.
así como la cobertura del préstamo con los ahorros
del asociado solicitante.
El riesgo inherente de las cuentas préstamos por cobrar e
ingresos por intereses sobre préstamos en esta asociación
9.
Todos los créditos deben ser aprobados por la
es alto, debido a la naturaleza de estas cuentas y al muy
Junta Directiva.
alto volumen transaccional, sin embargo, el riesgo de
control es lo suficientemente bajo para mitigar el riesgo
10. Se mantiene un registro auxiliar detallado
de que existan errores importantes en estas partidas.
de préstamos por cobrar. Todos los meses es
conciliado con el saldo de esta cuenta en el Estado
El riesgo de control se considera bajo debido a la
de Situación Financiera, lo cual es un requisito
efectividad del diseño y operación del control establecido
obligatorio para emitir los estados financieros
por la Asociación sobre la cartera de crédito, los cuales
mensuales.
mitigan adecuadamente el riesgo inherente, debido a que:
11.
El registro auxiliar de préstamos por cobrar,
1.
La Asociación dispone de un Reglamento de
incluyendo los cálculos mensuales de los intereses
Crédito que se revisa y actualiza cada dos años,
ganados, así como la contabilidad general y todos
el cual fue aprobado por la Junta Directiva.
los módulos que la alimentan se llevan por medio
148
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
del software CODEAS, el cual se ha demostrado
2.
Una muestra representativa de los créditos
que es muy confiable y es el más utilizado por las
otorgados se verificó contra las respectivas
asociaciones solidaristas.
garantías (pagarés).
12. La persona que ocupa el cargo de Fiscal de la
3.
Para una muestra representativa de los
Junta Directiva regularmente realiza arqueos
créditos otorgados se verificó que hubiesen
de garantías a partir del registro auxiliar de
sido recomendados por el Comité de Crédito y
Préstamos por Cobrar, verifica la coincidencia
aprobados definitivamente por la Junta Directiva.
entre el saldo de ese registro con el de la cuenta
en el Estado de Situación Financiera y examina
4.
Se verificaron selectivamente abonos a los
selectivamente el grado de cumplimiento de las
diferentes préstamos de asociados en el registro
disposiciones del Reglamento de Crédito en los
auxiliar a partir de la información “de planillas”
diferentes créditos otorgados.
reportada por la compañía (el patrono).
5.
Se verificó, para varios meses, la consistencia entre
13.
Se ejecutaron pruebas de cumplimiento de los
los débitos y créditos a la cuenta Préstamos por
controles establecidos con resultados satisfactorios.
Cobrar con los respectivos movimientos generados
14. La Asociación sigue la política de someter a
por el sistema de préstamos.
auditoría externa sus estados financieros todos
6.
Se verificaron, de manera selectiva, las tasas de
los años y de no contratar a una misma firma
interés aplicadas a los créditos contra las tasas
de auditores o auditor independiente por más
vigentes, según los acuerdos tomados por la Junta
de dos años consecutivos. Los informes de los
Directiva, para las distintas líneas en las fechas
auditores independientes de la Asociación Ase
de constitución de los préstamos.
X correspondientes a los últimos diez años han
expresado dictamen con opinión no modificada
(limpia).
Lo expuesto lleva a concluir que en Ase X se presentan
las condiciones adecuadas para aplicar procedimientos
15.
En general, el entorno de control en la Asociación
analíticos sustantivos para establecer si existen o no
es favorable y facilita la eficacia continua de los
indicios de errores de importancia relativa en el saldo
procedimientos de control que establezca la Junta
de la cuenta de Ingreso por intereses sobre préstamos.
Directiva y la Administración.
El procedimiento que se propone más adelante, para
No se evidenció debilidades relevantes de control interno
validar la razonabilidad del saldo de esa cuenta, se justifica
en relación con la cartera de crédito, ni en cuanto al
por la efectividad del control interno establecido sobre la
registro de los intereses sobre préstamos en las auditorías
cartera de crédito; en el alto volumen de transacciones
realizadas.
relacionadas con la concesión y recuperación de créditos,
así como en la existencia de una relación plausible entre
Por otra parte, se aplicaron con resultados satisfactorios
los ingresos por intereses, las tasas de interés acordadas
los procedimientos necesarios para comprobar la
por la Junta Directiva y los saldos de los préstamos
exactitud de la información relevante para la formulación
colocados.
del procedimiento analítico sustantivo que se expone más
adelante:
1.
Todos los meses del período auditado el saldo
del registro auxiliar de Préstamos por Cobrar
coincidió con el saldo de esta cuenta en el Estado
de Situación Financiera.
Ciencias Sociales
149
9.
Se obtiene la diferencia en términos porcentuales.
3.4. Aplicación de la propuesta
Se divide el monto de la diferencia absoluta entre
el importe registrado.
1.
Para todos los meses del año se calcula la tasa
de interés efectiva promedio ponderada para
10. El porcentaje obtenido se compara con el porcentaje
cada una de las líneas de crédito, con base en la
establecido como máxima diferencia permisible.
información del registro auxiliar respectivo.
Esta diferencia (umbral) se establece, apelando al
juicio profesional, en el 1% del saldo de la cuenta
2.
Esto se hace identificando las tasas de interés
Ingresos por Intereses sobre Préstamos en el
pactadas para cada uno de los préstamos de cada
Estado de Resultado Integral, debido a que este
línea de crédito.
es el error tolerable permitido para esta partida,
3.
Se obtiene el peso relativo del total de los saldos
según se detalla a continuación:
de los créditos pactados a una determinada tasa
entre el total de los saldos de créditos de la línea
SALDO DE LA CUENTA EN ESTADOS
respectiva.
FINANCIEROS X % ERROR TOLERABLE
4.
Se calcula el peso relativo (ponderación) del saldo
318.201.924 X 1% = 3.182.019,24
de cada línea de crédito con respecto al total de
los préstamos por cobrar.
El error tolerable se establece en un nivel
5.
Se obtiene la tasa promedio ponderada mensual.
relativamente bajo porque la cuenta de Ingresos
Esto se hace multiplicando la tasa promedio
por Intereses sobre Préstamos no solamente es
ponderada de cada línea de crédito, calculada,
la de mayor peso relativo dentro de los ingresos
según se describió anteriormente, por la
de la entidad, sino también porque es una
participación relativa de cada línea de crédito en
partida crítica para establecer el Excedente del
el total de la cartera de préstamos y sumando
Período, importe esencial en la toma de decisiones
luego los productos obtenidos.
financieras, especialmente en lo referente a la
distribución de excedentes y al establecimiento
6.
Para cada mes, se multiplica el saldo promedio
de las tasas de interés sobre los créditos.
mensual de la cuenta Préstamos por Cobrar según
el Estado de Situación Financiera por la tasa de
11.
Si la diferencia porcentual es menor o igual que 1%
interés promedio ponderada. El saldo promedio
del saldo de la partida en los estados financieros,
mensual se obtiene dividiendo entre dos la suma
se considera que no hay indicios de errores
del saldo inicial y del saldo final de la cartera de
significativos en el saldo de la cuenta, se analiza
préstamos.
si la diferencia se compensa en el mes siguiente.
Si es mayor a ese porcentaje y la diferencia no
7.
El importe así obtenido se compara con el importe
se compensa, necesariamente se deben aplicar
de los intereses sobre préstamos registrado en
procedimientos sustantivos de detalle para validar
cada mes.
el saldo de la cuenta.
8.
Se obtiene la diferencia entre el importe
12. El procedimiento que se ha descrito se aplica para
de los ingresos por intereses obtenido
todos los meses y para el período anual en su
del procedimiento analítico sustantivo
conjunto.
descrito con el importe contabilizado.
Los resultados de la aplicación del procedimiento descrito
se resumen en el cuadro siguiente:
150
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Cuadro No. 3 Aplicación del procedimiento analítico sustantivo para auditar la cuenta Ingresos por Intereses
sobre Préstamos en la Asociación Solidarista Ase X
ASOCIACION SOLIDARISTA ASE X
INGRESOS POR INTERESES SOBRE PRÉSTAMOS
PRUEBA ANALITICA SUSTANTIVA DE INTERESES SOBRE PRÉSTAMOS
SALDOS CARTERA
TASA MEDIA
RESULTADO
SALDO S/
DIFERENCIA
INICIAL
FINAL
PROMEDIO
PONDERADA
PRUEBA
REGISTROS
MONTO
%
ENERO
1,977,888,220
2,044,229,220
2,011,058,720
15.74%
26,373,086
25,990,990
382,096
1.47%
FEBRERO
2,044,229,220
2,038,220,215
2,041,224,718
15.74%
26,772,466
26,030,333
742,133
2.85%
MARZO
2,038,220,215
2,041,314,987
2,039,767,601
15.75%
26,768,695
26,599,887
168,808
0.63%
ABRIL
2,041,314,987
2,040,444,888
2,040,879,938
15.76%
26,800,149
26,700,998
99,151
0.37%
MAYO
2,040,444,888
2,039,200,446
2,039,822,667
15.76%
26,784,510
26,700,980
83,530
0.31%
JUNIO
2,039,200,446
2,038,238,443
2,038,719,445
15.75%
26,763,163
26,540,450
222,713
0.84%
JULIO
2,038,238,443
2,031,234,667
2,034,736,555
15.75%
26,710,878
26,399,876
311,002
1.18%
AGOSTO
2,031,234,667
2,039,345,679
2,035,290,173
15.68%
26,602,811
26,450,540
152,271
0.58%
SETIEMBRE
2,039,345,679
2,042,444,871
2,040,895,275
15.76%
26,807,123
26,299,993
507,130
1.93%
OCTUBRE
2,042,444,871
2,046,666,772
2,044,555,822
15.78%
26,878,802
26,976,678
(97,876)
-0.36%
NOVIEMBRE
2,046,666,772
2,047,883,882
2,047,275,327
15.75%
26,863,582
26,566,435
297,147
1.12%
DICIEMBRE
2,047,883,882
2,055,763,390
2,051,823,636
15.76%
26,948,939
26,944,764
4,175
0.02%
TOTALES
321,074,202
318,201,924
2,872,278
0.90%
IV. Análisis de los resultados del
de la cuenta, ocurren de manera uniforme a lo largo de
procedimiento propuesto
cada mes, lo cual en la realidad no necesariamente sucede
de manera tan precisa.
La diferencia entre el importe obtenido del procedimiento
analítico ejecutado y el saldo de la cuenta según el Estado
V. Procedimientos de auditoría necesarios
de Resultado Integral es inferior al umbral del 1,50%
si la diferencia hubiese superado la
establecido. Una diferencia de cerca de tres millones
expectativa
de colones en relación con un saldo promedio de la
cartera que supera los dos mil millones de colones no es
En caso de que el resultado del procedimiento
significativa. Por lo tanto, se concluye que no hay indicios
analítico aplicado hubiese diferido significativamente
de que el saldo de la cuenta Ingresos por Intereses sobre
de la expectativa definida, esto habría requerido de
Préstamos contenga errores importantes y no es necesario
investigación adicional para confirmar o descartar que
aplicar procedimientos de auditoría adicionales.
tal diferencia se hubiera debido a la presencia de algún
error significativo en el saldo de la cuenta. A continuación,
Es prácticamente imposible que el resultado de la
se presenta una lista no exhaustiva de los procedimientos
aplicación de este y cualquier otro procedimiento analítico
sustantivos de detalle que podrían haber sido aplicados
coincida con el saldo de la cuenta. Primero, porque se
en tal caso:
utiliza una tasa de interés promedio ponderada que, si
1.
Indagar con la Administración sobre las posibles
bien, se asume como representativa de las tasas de interés
causas de la diferencia.
realmente cobradas, puede diferir de las tasas cobradas
por los distintos préstamos. Segundo, porque esa tasa
2. Solicitar un detalle del movimiento de la cuenta,
ponderada se aplica a los saldos promedio mensuales de
preferiblemente en los meses en que se presentaran
la cartera crediticia, por lo que se parte del supuesto de
las diferencias importantes. Ese detalle haría
que el otorgamiento de nuevos créditos y la recuperación
referencia a todos los asientos mediante los que
de los préstamos concedidos, es decir, los movimientos
se realizaron registros a la cuenta de Ingresos por
que determinan la variación del saldo promedio mensual
Intereses sobre Préstamos.
Ciencias Sociales
151
3.
Verificar para confirmar o descartar la existencia
cuyos datos se seleccionan para diseñar y aplicar el
de transacciones o registros extraordinarios o no
procedimiento, y la confiabilidad de la información en que
recurrentes, especialmente cerca de la fecha de
se basan los cálculos de esas conexiones, respaldado por
cierre de los estados financieros.
un adecuado control interno relacionado con los procesos
que culminan con la generación de los datos relevantes
4.
Analizar e investigar en detalle cualquier
para establecer dichos lazos. Sin la presencia de estas
asiento de ajuste por montos significativos en la
condiciones, no tiene ningún sentido diseñar y aplicar
mencionada cuenta.
procedimientos analíticos sustantivos.
5.
Examinar los asientos de diario por medio de
La propuesta presentada para validar la razonabilidad
los cuales se registra cada mes el importe de los
de la cuenta de Ingresos por Intereses sobre Préstamos,
intereses devengados sobre créditos. Comprobar
en una asociación solidarista, se realizó a partir de la
los “pases” del diario al libro mayor.
comprobación de la presencia de los elementos necesarios
6.
Examinar la evidencia que respalda dichos
para garantizar la idoneidad de dicho procedimiento,
asientos y realizar cálculos comprobatorios (re
razón por la cual se puede ejecutar la auditoría de dicha
calcular) de los montos contabilizados, contra
cuenta en condiciones de eficiencia y seguridad. Por su
los respaldos digitales del módulo de créditos del
generalidad, este procedimiento puede ser replicado o
software integrado CODEAS.
adaptado en la realización de auditorías de otras entidades
dedicadas a la intermediación financiera.
7.
Verificar selectivamente, en una muestra
representativa de créditos, si se han aplicado
VII. Bibliografía
correctamente las tasas de interés establecidas
por la Junta Directiva.
Appelbaum, D, A. Kogan y M. Varashely. (2018). Analytical
procedures in external auditing: A comprehensive
VI. Conclusiones
literature survey and framework for external
audit analytics. Journal of Accounting Literature,
El diseño y la aplicación de procedimientos analíticos
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sustantivos es de mucha utilidad para los auditores,
porque les permite realizar su trabajo de validar la
Arens, A., Elder, R. y Breasley, M. (2007). Auditoría un
razonabilidad de los saldos de diferentes partidas de los
enfoque integral. México: Pearson, 800.
estados financieros, sin necesidad de hacer verificaciones
exhaustivas mediante detalladas pruebas sustantivas
Asamblea Legislativa de Costa Rica. Ley de Asociaciones
documentales. Con lo cual contribuyen con la ejecución
Solidaristas No. 6970. 7 noviembre de 1984.
eficiente de auditoría, al sustituirlas por la aplicación
Gaceta 227 de 28 de noviembre de 1984.
de cálculos, índices y porcentajes representativos de
las relaciones entre diferentes partidas de los estados
Glover, S, D. Prawitt y T. Wilks. (2005). Why do auditors
financieros y/o entre estas y otra información no
over-rely on weak analytical procedures? The
económica, particularmente en cuentas de ingresos y
role of outcome and precisions. Revista Auditing:
gastos caracterizadas por altos volúmenes transaccionales.
A journal of practice and theory, 29: 197-220.
Para que ello sea factible, se requiere que se concurran
Hirst, D y L. Koonce. (1996). Audit analytical procedures:
varias condiciones que garanticen la credibilidad de los
A field investigation. Revista Contemporary
datos y la eficacia e idoneidad de los procedimientos
Accounting Research, 2: 457-485.
sustantivos que se seleccionen: como la presencia de
relaciones plausibles y permanentes entre las variables
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(2016). Cuaderno técnico: Los procedimientos
analíticos en auditoría. Disponible en https://
el 2 de marzo de 2018.
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Financiera. Londres: Fundación del Comité de
Normas Internacionales de Contabilidad.
International Federation of Accountants (IFAC). (2011).
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D.F.: Instituto Mexicano de Contadores Públicos,
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Quick, R y D. Sánchez. (2009). La influencia de las
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Administración. 736.
Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Ciencias Naturales
Período Junio - Noviembre 2020
153.
- 173.
DOI 10.15517/PA.V20I34.41784
Víctor J. Acosta-Chaves - Diego Ramírez-Calvo
153
La avifauna del Recinto Universitario de Paraíso, Cartago, Costa Rica
The avian fauna from the Paraíso University Campus, Cartago, Costa Rica
Víctor J. Acosta-Chaves1
Diego Ramírez-Calvo2
Fecha de recepción: 1-04-2019
Fecha de aprobación: 3-02-2020
Resumen
La pérdida de hábitat ha puesto en peligro la avifauna urbana del Gran Área Metropolitana (GAM) de Costa Rica, aunque campus
universitarios y parques urbanos sirven de reservorio para cientos de especies. Presentamos una lista preliminar de las aves del
Recinto de Paraíso de la Universidad de Costa Rica (UCR), el cual generamos mediante censo por búsqueda intensiva y aplica-
ción de ciencia ciudadana (2015-2018). Detectamos 120 especies (17 órdenes, 37 familias, 94 géneros) y un híbrido en el campus.
Comparamos nuestro listado con otros de campus de la UCR y zonas urbanas de la GAM mediante un análisis de conglomerados
(Índice de Jaccard, vinculación simple). El Recinto de Paraíso presentó más de la mitad de la riqueza registrada para la Sede Central
(UCR), y más especies que la Sede Occidente (UCR) y demás sitios comparados. La similitud entre la riqueza de aves del Recinto de
Paraíso y los demás sitios fue de al menos un 40%. La ciudad de Paraíso presenta condiciones biogeográficas y de paisaje propicias
para una rica avifauna, pero algunos de sus ecosistemas están comprometidos. Por lo tanto, la Universidad de Costa Rica debe
conservar sus humedales y fragmentos de bosque, e implementar diseño verde, para proteger la diversidad de aves en sus campus.
Palabras Claves: Aves urbanas, biodiversidad urbana, campus universitario, Ciudad de Paraíso, Gran Área Metropolitana, riqueza
de aves.
Abstract
The habitat loss has threatened the urban avian fauna of the Great Metropolitan Area (GMA) of Costa Rica, although university
campuses and urban parks serve as a reservoir for hundreds of species. We present a preliminary list of the birds of the Recinto
de Paraíso Campus of the University of Costa Rica (UCR), which we generated through census by intensive search and application
of citizen science (2015-2018). We detected 120 species (17 orders, 37 families, 94 genera) and a hybrid on campus. We compared
our list against others on the UCR campus and urban areas of the GMA through a cluster analysis (Jaccard Index, simple linkage).
The Recinto de Paraíso encompass more than half of the richness registered for the Sede Central UCR, and more species than
the Sede de Occidente (UCR) and other sites compared. The similarity between the richness of the Recinto de Paraíso versus
the other sites was at least 40%. The city of Paraíso presents biogeographical and landscape conditions conducive to a rich bird
fauna, but some of its ecosystems are compromised. The UCR must conserve its wetlands and forest fragments, and implement
green design, to protect the diversity of birds on its campuses.
Key Words: Bird richness, City of Paraíso, Great Metropolitan Area, university campus, urban birds, urban biodiversity.
1
Magister en Biología. Docente-investigador en Carrera de Turismo Ecológico, Recinto de Paraíso, Sede del Atlántico, Universidad de Costa
Rica, Costa Rica y el Centro de Programas Internacionales de la Universidad Veritas, Costa Rica. Correo electrónico: victor.acosta@ucr.ac.cr /
victor.acosta@veritas.cr
2
Estudiante de Turismo Ecológico, Recinto de Paraíso, Sede del Atlántico, Universidad de Costa Rica, Costa Rica. Correo electrónico: diego.
ramirezcalvo@ucr.ac.cr
154
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
I. Introducción
Antes de los noventas, era poco lo que se conocía sobre
avifauna neotropical urbana, las investigaciones y los
Costa Rica es uno de los países con mayor riqueza de
esfuerzos se enfocaban en crear áreas con menos alteración
avifauna en la región Centroamericana y del Caribe,
y mejor preservación (Marín, 2005). No obstante, el
actualmente se registran más de 920 especies de aves
desarrollo de estudios con aves en ambientes urbanos
en todo su territorio continental y marítimo (Sandoval y
se incrementó en los últimos años en América Latina,
Sánchez, 2019). Debido a esta riqueza, las aves son un punto
incluyendo esfuerzos por capturar su diversidad (Escobar
focal de investigación y atracción turística para Costa Rica,
y McGregor, 2017). En el Gran Área Metropolitana (GAM)
con una tendencia a un crecimiento exponencial en las
de Costa Rica, la avifauna de ciertos campus y bosques
actividades relacionadas con la avifauna, caracterizadas
urbanos ha sido registrada históricamente. Por ejemplo,
por una alta participación tanto de especialistas como
Stiles (1990) detectó 188 especies de aves en el Campus
aficionados (Soto, 2016). No obstante, la pérdida de
Rodrigo Facio (Sede Central UCR) de la Universidad de
hábitat por desarrollo agrícola y urbano, sumado a otras
Costa Rica (UCR) al Este del GAM desde 1968 hasta 1989.
problemáticas medio ambientales, en espacios urbanos
Posteriormente, Biamonte et al. (2011) repitieron dicho
y periurbanos son factores que afectan negativamente
esfuerzo en la Sede Central UCR durante los años de 2004
a muchas poblaciones de vertebrados como las aves
a 2009, pero solo registraron 143 especies, para una lista
(Guido y Rodríguez, 2009; Biamonte, Sandoval, Chacón y
acumulativa de 207 variedades en dicho campus. Por
Barrantes, 2011; Acosta, 2013), creando factores de riesgo
su parte, Cerdas-Fernández (2014) registró 79 especies
y vulnerabilidad para este grupo de organismos.
de aves en parques del centro de la ciudad de San José
durante el año 2010. Mientras que al oeste del GAM
Los procesos de urbanización son importantes
(Ciudad de San Ramón), específicamente en el Campus
modificadores del paisaje pues generan nuevos ambientes
Carlos Monge Alfaro (Sede Occidente UCR), Rodríguez
y situaciones particulares para las comunidades de aves,
y Guido (2008) registraron 108 especies de aves desde
a veces incluso favoreciendo a ciertas especies adaptables
2006 hasta 2008; además, de 2006 a 2009 documentaron
a la urbanización (Leveau y Leveau, 2004); pero, en la
86 especies en el Bosque Municipal de San Ramón José
mayoría de las ocasiones, incrementando la tasa local de
Figueres Ferrer. Finalmente, Rodríguez y Vargas (2016)
extinción y pérdida de diversidad (Biamonte et al., 2011).
detectaron 35 especies para el Campus Omar Dengo de la
Algunas coberturas vegetales dentro de ciudades son un
Universidad Nacional en Heredia, aunque su esfuerzo de
remanente de los ecosistemas originales consumidos
muestreo fue bastante menor al de los demás estudios y
por la urbanización, e incluso estos espacios permiten la
la riqueza de ese campus podría ser mayor (Acosta, obs.
subsistencia de una relativamente alta diversidad de aves
pers.). Muchos de esos estudios sobre avifauna se enfocan
debido a la heterogeneidad del paisaje (Marín, 2005). En
en campus universitarios y parques municipales, por ser
contraste, siendo la diversidad de especies cada vez menor
áreas que mantienen remanentes de vegetación en medio
en áreas urbanas (Biamonte et al. 2011; Acosta, 2013), se
de ambientes altamente urbanizados (Cerdas, 2014).
ha generado un mayor interés por parte de los residentes
de áreas urbanas por conocer la biodiversidad presente en
En este artículo, se presenta el primer listado de las
sus ambientes cercanos, sobre todo su avifauna (Clergeau,
especies de aves que se pueden encontrar en el Recinto
Isaacson, Murton y Falardeau,1998). La investigación
de Paraíso, Provincia de Cartago, Costa Rica. Además,
de estos espacios abre perspectivas sobre los desafíos
comparamos nuestros resultados contra otras listas
y toma de decisiones sobre manejo y conservación en
generadas por estudios durante diferentes periodos
áreas urbanizadas (Clergeau et al., 1998), pues en muchos
en campus y parques del GAM, para calcular el grado
casos actúan como corredores biológicos o zonas de
de similitud entre los sitios basado en su riqueza. Este
confinamiento (Marín, 2005; Cerdas-Fernández, 2014).
esfuerzo permitirá establecer una base para futuras
investigaciones sobre la avifauna de la zona.
Ciencias Naturales
155
II. Materiales y métodos
de datos Xeno-canto (Xeno-canto Foundation, 2018) para
discriminar ciertas vocalizaciones. Las aves detectadas se
2.1. Área de estudio
clasificaron por orden taxonómico, así como su estatus
actual en Costa Rica (R: residente, M: migratorio, R-END:
Se realizó un inventario el Campus Universitario Rafael
endémico) siguiendo la Lista de Aves de Costa Rica de
Ángel Calderón Guardia de la Universidad de Costa Rica,
Sandoval y Sánchez (2019).
Sede del Atlántico (conocido como Recinto de Paraíso)
(9°49´1”N, 83°52´07.0” O, datum: WGS84; 1300 msnm)
2.3 Análisis de datos
y sus alrededores del Cantón de Paraíso, Provincia de
Cartago, Costa Rica. La zona de vida corresponde al
En primer lugar, se identificó especies que pudieran
bosque premontano húmedo (Holdridge, 1987), con una
tener algún grado de amenaza de acuerdo con la lista
precipitación aproximada de 1950 mm (Molina, Gamboa
de especies con poblaciones reducidas y en peligro de
y González, 1991). El campus cuenta con una extensión de
extinción para Costa Rica (MINAE, 2005), los apéndices
unas cuatro hectáreas, divididas en tres áreas principales:
de la Convención de Comercio Internacional de Especies
edificaciones, fragmento de bosque reforestado con
Amenazadas de Fauna y Flora Silvestre (CITES, 2018) y
especies exóticas y nativas (El Bosquecito) y un humedal
la Lista Roja de Especies Amenazadas (UICN, 2018).
que cubre un espacio considerable del campus (Figura 1).
Seguidamente, se comparó el porcentaje de similitud
El Recinto de Paraíso pertenece a la unidad fitogeográfica
de la avifauna del Recinto de Paraíso con los listados
Cordillera Volcánica Central (Zamora, 2008). La vegetación
de la Sede Central UCR 1968-1989 (A) y 2004-2009 (B),
característica está dominada por pastizales con especies
parques urbanos en San Francisco de Dos Ríos (San José)
como el higuerón (Ficus sp.), cortés amarillo (Tabebuia
durante 2010, la Sede Occidente UCR 2006-2008 y el
ochracea), lorito (Cojoba arborea), targuá (Croton draco),
Bosque Municipal de San Ramón 2006-2009 mediante un
sotacaballo (Zygia longifolia), Guayaba (Psidium guajava),
análisis de conglomerados (vinculación simple, índice de
pino australiano (Casuarina sp.), pino (Pinus sp.) y plantas
Jaccard) usando el software PAST 3.2. (Hammer, Harper
ornamentales. El humedal pantanoso tipo ciénaga se
y Ryan, 2001). Finalmente, al comparar dichos listados, se
extiende por aproximadamente 0.735 hectáreas, pero
determinó cuáles especies fueron únicas para el Recinto
está invadido por lirios acuáticos y pastos de unos 50 cm
de Paraíso.
de alto que evitan la formación del espejo de agua, aunque
mantiene una base húmeda durante el año (Brenes y
III. Resultados
Brenes, 2016) (Figuras 1-2).
Se documentó un total de 120 especies distribuidas en 17
2.2 Muestreo de aves
órdenes, 37 familias y 94 géneros (Cuadro 1). Las familias
que contribuyeron con un mayor número de especies
Para registrar la mayor cantidad de especies se aplicó
fueron Tyrannidae, Parulidae y Thraupidae (Figura 3). En
el método de censo por búsqueda intensiva (Ralph
términos de estatus de las aves observadas predominaron
et al., 1996). Además de realizar diez muestreos no
las residentes (83 especies), seguidas por las migratorias
estandarizados, desde enero de 2016 hasta enero de 2018,
latitudinales (25 especies) (Anexo 1, Figura 4). Este listado,
recorriendo todo el campus (6-8 h, 15-18h). Además de
sumado al de la Sede Central y Sede Occidente de la
incluir observaciones esporádicas hechas desde 2015 hasta
Universidad de Costa Rica, genera un acumulado de 269
2018 en el Curso de Elementos de Biosistemática, así como
especies para los tres campus.
registros de terceros que aportaron datos debidamente
documentados mediante fotografías o grabaciones. Para la
identificación visual de las aves se utilizaron las guías de
Stiles y Skuch (1989) y Garrigues y Dean (2014), y la base
156
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
El Recinto de Paraíso contiene 20 especies de aves que se
capensis, Pygochelidon cyanoleuca, Columbina inca,
clasifican dentro de la categoría de Apéndice II de CITES,
Pitangus sulphuratus, Cantorchilus modestus Psittacara
mientras que Falco peregrino se ubica en el Apéndice I
finschiI, Elanus leucurus, Quiscalus mexicanus, Turdus
(Anexo 1). Los pericos Pionus senilis, Psittacara finschi,
grayi, Myiozetetes similis) (Stiles y Skutch, 1989;
así como las rapaces Falco peregrinus y Chondrohierax
Biamonte et al., 2011). Aunque, la gran mayoría de aves
uncinatus están consideradas como amenazadas o
documentadas en el Recinto son comunes en zonas
con poblaciones reducidas en Costa Rica. Finalmente,
abiertas y alteradas, el sitio brinda hábitat para especies
documentamos un híbrido de Vermivora chrysoptera x
que tienen cierta dependencia de bosque secundario y
V. pinus que es raro en el país, aunque no se incluyó
humedal: por ejemplo, muchos miembros registrados
como una especie separada (Anexo 1). Precisamente fue V.
dentro de familias como Furnaridae, Picidae, Tytiridae y
chrysoptera la única especie que se encuentra en la Lista
Thraupidae prefieren bosques secundarios y sus bordes
Roja como cercana a la amenaza (NT), pues las demás
(Stiles y Skutch, 1989). Además, las especies de las familias
especies registradas son de preocupación menor (LC).
Ciconidae, Anatidae, Ardeidae, Rallidae, Jacanidae,
Charadriidae, la golondrina de río (Riparia riparia) y el
Los listados comparados con en el análisis de
mosquero de agua (Sayornis nigricans) están asociadas
conglomerados se agruparon principalmente según su
a humedales (Stiles y Skutch, 1989), y difícilmente se
cercanía geográfica. No obstante la riqueza comparada
ubicarán en zonas urbanas donde estos ecosistemas
entre los listados no tuvo una similitud mayor al 60%,
han sido erradicados. La presencia de especies raras
incluso para el caso de la misma localidad en diferentes
de observar en el país o amenazadas, especialmente de
décadas (Sede Central UCR). El Recinto de Paraíso fue
la familia Parulidae (e.g. V. chrysoptera y sus híbrido,
ligeramente más similar a la Sede Central que a la Sede
Setophaga magnolia, S. striata, S. dominica) (Garrigues
Occidente, aunque comparte alrededor de un 40% de
y Dean, 2014), indica que Paraíso de Cartago presenta
la riqueza con los sitios más alejados del Occidente del
condiciones de hábitat favorables para estas migratorias
GAM (Figura 5).
neárticas.
IV. Discusión
Probablemente el listado sería solo una pálida muestra de
la riqueza de aves que la zona de Paraíso de Cartago hubo
Los resultados respecto a la composición de la riqueza
de tener en décadas pasadas, pero la riqueza del Recinto
de aves en el Recinto de Paraíso coinciden con otros
de Paraíso no deja de ser considerable. A pesar de poseer
estudios en zonas urbanas de Costa Rica y el Neotrópico.
menor extensión que las demás áreas muestreadas en los
Por ejemplo, las familias más representativas en las áreas
otros esfuerzos analizados, nuestro sitio obtuvo un 57%
urbanas tropicales son las mismas que documentamos,
de la cantidad de especies registradas históricamente
pues los ambientes modificados son importantes para
para la Sede Central UCR, y solo un 16% menos que el
una gran cantidad de especies carnívoras, granívoras
último listado publicado para ese campus. Se registra
e insectívoras (Ramírez, 2010). También es esperado
al menos 10% más especies que las reportadas para la
que la mayoría de especies registradas fueran las aves
Sede Occidente UCR, y entre un 38 a 50% más especies
residentes, pues son las que se reproducen en el sitio
que los otros sitios inventariados de San Ramón y San
o inmediaciones, mientras que las aves migratorias
José, respectivamente. Comparando con otras zonas
latitudinales únicamente usan estos espacios para
Neotropicales cercanas, El Recinto de Paraíso, a pesar
alimentarse o descansar cuando están de paso o por
de tener un territorio mucho menor a la Universidad
periodos cortos (Marín, 2005; Rodríguez y Guido 2017).
del Quindío y Universidad del Valle, ambos campus a
una altura similar a nuestro sitio en Colombia, presentó
Algunas especies de todos los sitios comparados presentan
solo 7% menos y 22,5 % más especies, respectivamente
alta abundancias y son dominantes en los espacios
(Marín, 2005; Muñoz, Fierro y Rivera, 2007). No
urbanos y periurbanos de la GAM (e.g. Zonotrichia
podemos subestimar la importancia que tienen los
Ciencias Naturales
157
campus universitarios como repositorios de aves en la
para conservar la mayor cantidad de especies, pues no
GAM: la riqueza de los campus de Universidad de Costa
todas las áreas verdes en la matriz urbana mantienen el
Rica evaluados equivale aproximadamente el 50% del
mismo porcentaje de biodiversidad (Strohbach, Haase y
número de especies registradas dentro del círculo del
Kabisch, 2009).
Conteo Navideño de Aves de Estación Biológica La Selva
y reservas aledañas (535 especies), siendo Sarapiquí una
Finalmente, es importante considerar que instituciones
de las áreas más diversas de aves en la región (OET, 2018).
como la Universidad de Costa Rica deben velar por
conservar la rica avifauna que poseen sus fincas. Además
Se concluye con que la ciudad de Paraíso de Cartago posee
de preservar los remanentes de vegetación y humedales
características biogeográficas y de paisajes favorables
que existen, debe realizar otras acciones que favorezcan
para una alta diversidad, y por ende, conservación de las
la convivencia con la biodiversidad contenida en sus
aves: tiene la influencia de las IBAS (Áreas de Importancia
campus. Por ejemplo, sería importante distribuir el uso
para las Aves) de la Cordillera Volcánica Central (Zona de
del suelo, reforestar, construir o remodelar siguiendo un
Cartago del Valle Central) y de la Amistad Caribe (Valles
diseño verde basado realmente en proveer beneficios a
de Orosí y Turrialba), siendo ambas IBAS dentro de las
la biodiversidad local y otros objetivos medioambientales
más diversas para Costa Rica (Sandoval y Sánchez, 2012).
(Wells, Böhm, Boch, Fischer y Kalko, 2011), o implementar
Paraíso de Cartago es los pocos sitios del GAM que todavía
medidas de mitigación contra estructuras dañinas para
conservan lagunas (Acosta-Chaves y Jiménez, 2016): esto
las aves como los ventanales (Wells et al., 2011; Menacho-
reflejado en los humedales del Jardín Botánico Lankester,
Odio, 2018). En un escenario optimista donde los campus
el Parque recreativo La Expresión (Laguna Doña Ana) y
se administren bajo esos principios, se prevería que el
Lagunas Cóncavas, todas cercanas al Recinto de Paraíso.
listado de aves del Recinto de Paraíso se enriqueciera a
No obstante, la permanencia de estos sistemas, incluyendo
futuro con especies de bosque secundario y humedal.
la ciénaga del Recinto, peligra por urbanización y procesos
No obstante, se han removido árboles del bosquecito
de eutrofización, sin permitir sitios donde se puedan
del Recinto de Paraíso, por lo que es importante sean
formar nuevas lagunas naturalmente (Acosta-Chaves,
sustituidos por especies nativas que brinden alimento
obs. pers.). La pérdida de humedales es una de las causas
para la fauna (Ramírez, obs.pers.). Esfuerzos futuros
de menor diversidad de aves registradas recientemente
para determinar no solamente la riqueza de aves, sino
respecto a décadas pasadas en otros campus como la Sede
su abundancia, permitirá un mejor entendimiento de
Central UCR (Biamonte et al., 2011), y son fundamentales
las dinámicas ecológicas y poblacionales de las aves en
para la permanencia de procesos ecológicos que involucran
el campus; así como oportunidades y amenazas para su
aves de humedal en Paraíso de Cartago (Acosta, 2013;
conservación.
Acosta-Chaves y Jiménez, 2016).
V. Agradecimientos
Si bien documentar la biodiversidad del GAM servirá
como base de comparación para futuros indicadores sobre
Este esfuerzo es in memoriam de D. Aguilar-García, quien
los cambios que sufrirá la biodiversidad en la zona, no
colaboró activamente con la elaboración de este listado. B.
se puede permanecer en ese punto. A sabiendas que la
Araya, K. Quirós, K. Gómez y S. Hernández contribuyeron
tasa de extinción de aves del GAM se incrementará con
con muestreos y observaciones personales que aportaron
el aumento de la urbanización (Biamonte et al., 2011),
para enriquecer la investigación. Finalmente, agradecer
ciertamente la existencia de fragmentos de bosque y
facilidades brindadas por el Recinto de Paraíso.
humedales puede significar una solución primaria a ese
problema al permitir las interconexiones entre núcleos
boscosos (Krauczuk, 2005). Además, identificar sitios
que reúnan la confluencia de varios ecosistemas en áreas
pequeñas, como el Recinto de Paraíso, es fundamental
158
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
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160
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
CUADRO 1
Aves del campus del Recinto de Paraíso (Enero 2016-Enero 2018). Estatus residente (R) o
migratorio (M).
Especie
Common Name
Nombre común
Estatus
Apéndice
CITES
Anseriformes
Anatidae (1)
1
Dendrocygna
Black-bellied
Pijije Común
R
autumnalis
Whistling-Duck
Galliformes
Cracidae (1)
Ortalis
Gray-headed
2
cineireceps
Chachalaca
Chachalaca Cabecigrís
R
Odontophoridae (1)
3
Colinus
Crested Bobwhite
Codorniz Crestada
R
cristatus
Columbiformes
Culumbidae (5)
4
Patagioenas
Red-billed Pigeon
Paloma Morada
R
flavirostris
Común
5
Patagioenas
Band-tailed
Paloma Collareja
R
fasciata
Pigeon
6
Columbina inca
Inca Dove
Tortolita Colilarga
R
7
Columbina
Ruddy Ground
Tortolita Rojiza
R
talpacoti
Dove
8
Zenaida asiatica
White-winged
Paloma Aliblanca
R, M
Dove
Cuculiformes
Cuculidae (2)
9
Piaya cayana
Squirrel Cuckoo
Cuco Ardilla
R
10
Crotophaga
Groove-billed Ani
Tijo
R
sulcirostris
Caprimulgiformes
Ciencias Naturales
161
Caprimulgidae (1)
11
Nyctidromus
Common
Cuyeo
R
albicollis
Nighthawk
Apodiformes
Apodidae (2)
12
Chaetura vauxi
Vaux´s Swift
Vencejo Común
R
13
Streptoprocne
White-collared
Vencejón Collarejo
R
zonaris
Swift
Trochilidae (5)
14
Colibri cyanotus
Lesser Violetear
Colibrí Orejivioláceo
R
II
Verde
15
Selasphorus
Scintillant
Colibrí Chispita
R-END
II
scintilla
Hummingbird
Gorginaranja
16
Chlorostilbon
Garden Emerald
Colibrí Esmeralda
R-END
II
assimilis
Jardinero
17
Amazilia
Blue-vented
Amazilia Coliazul
R
II
hoffmanni
Hummingbird
18
Amazilia tzacatl
Rufous-tailed
Amazilia Rabirrufa
R
II
Hummnigbird
19
Hylocharis
Blue-throated
Colibrí Colidorado
R
II
eliciae
Goldentail
Gruiformes
Rallidae (1)
20
Laterallus
White-throated
Huevo frito
R
albiguralis
Crake
Charadriidae (2)
21
Vanellus
Southern
Chorlitazo Sureño
R
chilensis
Lapwing
22
Charadrius
Killdeer
Pijije
R, M
vociferus
Jacanidae (1)
23
Jacana spinosa
Northern Jacana
Jacana
R
Centroamericana
Ciconiiformes
Ciconiidae (1)
24
Mycteria
Wood Stork
Cigüeñón
R, M
americana
162
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Pelecaniformes
Ardeidae (5)
25
Ardea alba
Great Egret
Garza Real
R, M
26
Egretta thula
Snowy Egret
Garceta Nivosa
R, M
27
Egretta caerulea
Little Blue Heron
Garceta Azul
R,M
28
Bubulcus ibis
Cattle Egret
Garza de Ganado
R, M
29
Butorides
Green Heron
Garcilla Verde
R, M
virescens
Cathartiformes
Cathartidae (2)
30
Coragyps
Black Vulture
Zopilote Negro
R
atratus
31
Cathartes aura
Turkey Vulture
Zopilote Cabecirrojo
R, M
Accipitriformes
Accipitridae (7)
32
Chondrohierax
Hook-billed Kite
Gavilán
R
II
uncinatus
Piquiganchudo
33
Elanoides
Swallow-tailed
Gavilán Tijereta
R
II
forficatus
Kite
34
Elanus leucurus
White-tailed Kite
Gavilán Bailarín
R
II
35
Buteo
Broad-winged
Gavilán Aludo
M
II
platypterus
Hawk
36
Buteo
Short-tailed
Gavilán Colicorto
R, M
II
brachyurus
Hawk
37
Buteo Swainsoni
Swainson´s Hawk
Gavilán de Swainson
M
II
38
Rupornis
Roadside Hawk
Gavilán Chapulinero
R
II
magnirostris
Strigiformes
Strigidae (3)
39
Pseudoscops
Striped Owl
Búho Listado
R
II
clamator
40
Megascops
Tropical Screech-
Estucurú o Sorococa
R
II
choliba
Owl
41
Glaucidium
Ferruginous
Majafierro
R
II
brasilianum
Pygmy-Owl
Coraciiformes
Ciencias Naturales
163
Momotidae (1)
42
Momotus
Lesson´s Motmot
Pájaro Bobo
R
lessonii
Piciformes
Ramphastidae (1)
43
Pteroglossus
Collared Aracari
Cusingo
R
torquatus
Picidae (2)
44
Melanerpes
Hoffmann´s
Carpintero de
R-END
hoffmannii
Woodpecker
Hoffmann
45
Colaptes
Golden-olive
Carpintero Verde
R
rubiginosus
Woodpecker
Dorado
Falconiformes
Falconidae (3)
46
Caracara
Crested Caracara
Quebrantahuesos
R
II
cheriway
47
Milvago
Yellow-headed
Caracara
R
II
chimachima
Caracara
Cabecigualdo
48
Falco peregrinus
Peregrine Falcon
Halcón Peregrino
M
I
Psittaciformes
Psittacidae (2)
49
Psittacara
Crimson-fronted
Perico Frentirrojo
R-END
II
finschi
Parakeet
50
Pionus senilis
White-crowned
Chucuyo
R
II
Parrot
Passeriformes
Furnariidae (2)
51
Lepidocolaptes
Streak-headed
Trepador
R
souleyetii
Woodcreeper
Cabecirrayado
52
Synallaxis
Slaty Spinetail
Arquitecto Plomizo
R
brachyura
Tyrannidae (13)
53
Elaenia
Yellow-billed
Elainia Copetona
R
flavogaster
Elaenia
54
Elaenia
Lesser Elaenia
Elainia Sabanera
R
chiriquensis
55
Zimmerius
Mistletoe
Mosquerito Cejigrís
R
parvus
Tyrannulet
164
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
56
Todirostrum
Common Tody
Espatulilla Común
R
cinereum
Flycatcher
57
Contopus virens Eastern Wood-
Pibí Oriental
M
Pewee
58
Contopus
Tropical Pewee
Pibí Tropical
R
cinereus
59
Sayornis
Black Phoebe
Mosquero de Agua
R
nigricans
60
Attila spadiceus
Bright-rumped
Attila Lomiamarilla
R
Attila
61
Myiarchus
Dusky-capped
Copetón Crestioscuro
R
tuberculifer
Flycatcher
62
Pitangus
Great Kiskadee
Cristo Fue
R
sulphuratus
63
Megarynchus
Boat-billed
Mosquerón Picudo
R
pitangua
Flycatcher
64
Myozetetes
Social Flycatcher Mosquero Cejiblanco
R
similis
65
Tyrannus
Tropical Kingbird
Tirano Tropical
R
melancholicus
Tityridae (1)
66
Tityra
Masked Tityra
Pájaro Chancho
R
semifasciata
Vireonidae (4)
67
Vireo flavifrons
Yellow-throated
Vireo Pechiamarillo
M
Vireo
68
Vireo
Philadelphia
Vireo Amarrillento
M
philadelphicus
Vireo
69
Vireo Olivaceus
Red-eyed Vireo
Vireo Ojirrojo
M
70
Vireo
Yellow-green
Vireo Cabecigrís
M
flavoviridis
Vireo
Corvidae (1)
71
Psilorhinus
Brown Jay
Piapia
R
morio
Hirundinidae (5)
72
Pygochelidon
Blue-and-white
Golondrina Azul y
R, M
cyanoleuca
Swallow
Blanco
73
Stelgidopteryx
Northern Rough-
Golondrina
R, M
serripennis
winged Swallow Alirrasposa Norteña
Ciencias Naturales
165
74
Stelgidopteryx
Southern Rough-
Golondrina
R
ruficolis
winged Swallow
Alirrasposa Sureña
75
Riparia riparia
Bank Swallow
Golondrina Ribereña
M
76
Hirundo rustica
Barn Swallow
Golondrina Tijereta
M
Troglodytidae (2)
77
Troglodytes
House Wren
Soterrey Cucarachero
R
aedon
78
Cantorchilus
Cabanis´s Wren Soterrey Chinchirigüí
R
modestus
Turdidae (3)
Catharus
Slaty-backed
79
fuscater
Nightingale-
Zorzal sombrío
R
Thrush
80
Catharus
Swainson´s
Zorzal de Swainson
M
ustulatus
Thrush
81
Turdus grayi
Clay-colored
Yigüirro
R
Thrush
Mimidae (1)
82
Mimus gilvus
Tropical
Pájaro-imitador
R
Mockingbird
Tropical
Passeridae (1)
83
Passer
House Sparrow
Gorrión Común
R
domesticus
Fringillidae (2)
84
Euphonia
Yellow-throated
Agüío
R
hirundinacea
Euphonia
85
Spinus psaltria
Lesser Goldfinch Mozotillo de Charral
R
Parulidae (13)
86
Mniotila varia
Black-and-white
Zebrita
M
Warbler
87
Protonotaria
Protonotary
Reinita Cabecidorada
M
citrea
Warbler
88
Leiothlypis
Tennessee
Reinita Verdilla
M
peregrina
Warbler
89
Setophaga
Tropical Parula
Parula Tropical
R
pitiayumi
90
Setophaga
Magnolia
Reinita Colifajeada
M
magnolia
Warbler
166
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
91
Setophaga
Bay-breasted
Reinita castaña
M
castanea
Warbler
92
Setophaga
Blackpoll Warbler
Reinita Rayada
M
striata
93
Setophaga fusca
Blackburnian
Reinita Gorginaranja
M
Warbler
94
Setophaga
Yellow Warbler
Reinita Amarilla
M
petechia
95
Setophaga
Chestnut-sided
Reinita de Costillas
M
pensylvanica
Warbler
Castañas
96
Setophaga
Yellow-throated Reinita Gorgiamarilla
M
dominica
Warbler
97
Setophaga
Black-throated
Reinita Cariamarilla
M
virens
Green Warbler
98
Basileuterus
Rufous-capped Reinita Cabecicastaña
R
rufifrons
Warbler
Thraupidae (11)
99
Thraupis
Blue-gray
Viudita
R
episcopus
Tanager
100
Thraupis
Palm Tanager
Tangara Palmera
R
palmarum
101
Stilpnia larvata
Golden-hooded
Siete Colores
R
Tanager
102
Volatinia
Blue-black
Pius
R
jacarina
Grassquit
103
Ramphocelus
Scarlet-rumped
Sargento
R
passerinii
Tanager
104
Coereba flaveola
Bananaquit
Reinita Mielera
R
105
Tiaris olivaceus
Yellow-faced
Gallito
R
Grassquit
106
Sporophila
Variable
Setillero Collarejo
R
corvina
Seedeater
107
Saltator
Buff-throated
Chayotero,
R
maximus
Saltator
Comepuntas
108
Saltator atriceps
Black-headed
Chayotero,
R
Saltator
Comepuntas
109
Saltator
Grayish Saltator
Saltator Grisáceo
R
coerulescens
Emberizidae (2)
110
Melozone
White-eared
Cuatro Ojos
R
leucotis
Ground-Sparrow
Ciencias Naturales
167
111
Zonotrichia
Rufous-collared
Come maíz, Pirrís
R
capensis
Sparrow
Cardinalidae (3)
112
Piranga rubra
Summer Tanager Tangara Veranera
M
113
Piranga olivacea
Scarlet Tanager
Tangara Escarlata
M
114
Piranga
Flame-colored
Tangara Dorsirrayada
R
bidentata
Tanager
Icteridae (6)
115
Sturnella magna
Eastern
Zacatera
R
Meadowlark
116
Dives Dives
Melodius
Tordo Cantor
R
Blackbird
117
Quiscalus
Great-tailed
Zanate Grande
R
mexicanus
Grackle
118
Molothrus
Giant Cowbird
Vaquero Grande
R
oryzovorus
119
Icterus galbula
Baltimore Oriole
Cacique Veranero
M
120
Psarocollus
Montezuma
Oropéndola
R
montezuma
Oropendola
X
V.chrysoptera x
Brewster´s Warbler (híbrido)
M
V. pinus
168
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Figura 1. Diagrama del Campus Universitario Rafael Ángel Calderón Guardia (Recinto de Paraíso) de la Universidad de Costa Rica. Elaborado
con Google Earth Pro y Quantum GIS.
Figura 2. Vista aérea del Campus Universitario Rafael Ángel Calderón Guardia (Recinto de Paraíso) de la Universidad de Costa Rica, Provincia de
Cartago, Costa Rica. Al fondo se aprecian el pueblo de Paraíso y el Volcán Irazú. Las instalaciones del campus están rodeadas por un humedal,
bosque secundario y pastizales. Foto cortesía de Antonio Loaiza.
Ciencias Naturales
169
Figura 3. Distribución porcentual de las aves por familia taxonómica encontradas en el Campus Recinto de Paraíso, Costa Rica.
Figura 4. Distribución porcentual de las aves por estatus encontradas en el Campus Recinto de Paraíso, Costa Rica.
170
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Figura 5. Análisis de conglomerados (vinculación simple, índice de Jaccard) mostrando el grado de similitud entre los listados del Recinto de
Paraíso (Cartago, 2016-2018), San Francisco de Dos Ríos (San José, 2010), la Sede Central UCR A (San José, 1968-1989), la Sede Central UCR
B (San José, 2004-2009), la Sede Occidente UCR (San Ramón, 2006-2008) y el Bosque Municipal de San Ramón (San Ramón, 2006-2009).
Anexo 1. Algunas aves detectadas en el Recinto de Paraíso. Patagioenas flavirostris (01), Columbina inca (02), Chlorostilbon assimilis (03),
Amazilia hoffmanni (04), Amazilia tzacatl (05), Vanellus chilensis (06). Fotos por D. Ramírez y V. Acosta. Continúa…
Ciencias Naturales
171
Anexo 1. Continuación. Algunas aves detectadas en el Recinto de Paraíso. Ardea alba (07), Coragyps atratus (08), Elanus leucurus (09), Rupornis
magnirostris (10), Pseudoscops clamator (11), Glaucidium brasilianum (12). Fotos por D. Ramírez y V. Acosta. Continúa…
Anexo 1. Continuación. Algunas aves detectadas en el Recinto de Paraíso. Momotus lessonii (13), Pteroglossus torquatus (14), Melanerpes
hoffmannii (15), Colaptes rubiginosus (16), Caracara cheriway (17), Milvago chimachima (18). Fotos por D. Ramírez y V. Acosta. Continúa…
172
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Anexo 1. Continuación. Algunas aves detectadas en el Recinto de Paraíso. Sayornis nigricans (19), Pitangus sulphuratus (20),
Tyrannus melancholicus (21),Tityra semifasciata (22), Vireo philladelphicus (23), Hirundo rustica (24). Fotos por D. Ramírez y V.
Acosta. Continúa…
Anexo 1. Continuación. Algunas aves detectadas en el Recinto de Paraíso. Minus gilvus (25), Euphonia hirundinacea (26), Mniotilta varia
(27),Thraupis episcopus (28), Thraupis palmarum (29), Ramphocelus passerinii (30). Fotos por D. Ramírez y V. Acosta. Continúa…
Ciencias Naturales
173
Anexo 1. Continuación. Algunas aves detectadas en el Recinto de Paraíso. Saltator maximus (31), Zonotrichia capensis (32), Piranga
rubra (33), Piranga olivacea (34), Sturnella magna (29), Quiscalus mexicanus (30). Fotos por D. Ramírez y V. Acosta.
Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020
ISSN Impreso: 1409-0112 ISSN Electrónico 2215-3586
Economía y Administración
Período Junio - Noviembre 2020
174.
- 187.
Raúl Fonseca Hernández - Jorge Rivera Hernández - Sharon Recinos Carvajal
DOI 10.15517/PA.V20I34.41788
174
Relaciones y perspectivas de la entrada de Costa Rica a la Alianza del Pacífico
Relation and perspectives of the Costa Rica´s entry to the Pacific Alliance
Raúl Fonseca Hernández 1
Jorge Rivera Hernández2
Sharon Recinos Carvajal 3
Fecha de recepción: 1-11-2019
Fecha de aprobación: 9-03-2019
Resumen
Desde el 2016, Costa Rica ha aplicado una moratoria a la decisión del ingreso a la Alianza del Pacífico (AP). El objetivo de la pre-
sente investigación es analizar, por medio de indicadores y datos económicos y comerciales, las posibles oportunidades y riesgos
que podrían tener el país con la entrada a la AP. Para lo cual, se establecerá un índice de importancia económica y comercial,
conformada por variables que determinan el intercambio comercial (importaciones y exportaciones), la inversión extranjera
directa, así como el ingreso de turistas que se movilizan entre Costa Rica y los países miembros de la Alianza. La investigación
logra determinar que existirían beneficios con la entrada de Costa Rica a la AP, a pesar de que el país ya cuenta con tratados
comerciales bilaterales con la mayoría de las naciones que integran la AP, y que existen sectores sociales importantes que poseen
dudas razonables sobre los efectos que pueda tener para el país el ingreso a la AP.
Palabras claves: Alianza del Pacífico (AP), índice de importancia económica, intercambio comercial, inversión extranjera directa
(IED) y turismo.
Abstract
Since 2016, Costa Rica has applied a moratorium on the decision to join the Pacific Alliance (PA). The objective of the present
investigation is to analyze by means of economic and commercial indicators and data the possible opportunities and risks that
the country could have with the entrance to the PA. For which an economic and commercial importance index will be establi-
shed, consisting of variables that determine the commercial exchange (imports and exports), direct foreign investment, as well
as the entrance of tourists that are mobilized between Costa Rica and the member countries of the alliance. The research is able
to determine that there would be benefits with the entry of Costa Rica to the PA, despite the fact that the country already has
bilateral trade agreements with most of the nations that make up the PA, and that there are important social sectors that have
reasonable doubts about the effects that the entry to the PA may have for the country.
Keywords: Pacific Alliance (PA), Index of Economic Importance, Trade Exchange, Foreign Direct Investment and Tourism.
1
Economista. Doctorando del Programa de Estudios sobre Desarrollo del Instituto HEGOA, Universidad del País Vasco, España, Académico
de la Escuela de Relaciones Internacionales de la Universidad Nacional y de la Sede de Occidente de la Universidad de Costa Rica. Correo: raul.
fonseca.hernandez@una.ac.cr.
2
Relacionista Internacional. Académico de la Escuela de Relaciones Internacionales de la Universidad Nacional, Costa Rica. Correo: jorge.
rivera.hernandez@una.cr
3
Bachiller en Economía. Asistente de la Escuela de Relaciones Internacionales de la Universidad Nacional, Costa Rica. Correo: sharon.
recinos.carvajal@est.una.ac.cr
Economía y Administración
175
I. Introducción
El segundo acápite, realiza un análisis referencial sobre la
creación de la AP, así como un análisis general de actores
Los sistemas multilaterales de países en las áreas de
que podrían estar a favor o en contra de la integración.
comercio, economía y cooperación son sistemas que
La tercera sección, un análisis descriptivo de la evolución
mejoran la competitividad y mejoran las perspectivas
de variables en estudio: apertura comercial, turismo e
de desarrollo de los países que lo integran. En la época
inversión extranjera directa, tanto para Costa Rica como
de la globalización no es posible negar la importancia
para los países miembros de la AP. El cuarto apartado,
de la apertura e intercambio comercial entre naciones.
presenta los resultados de la construcción y análisis de un
Sin embargo, la misma teoría económica de crítica al
índice de importancia económica y comercial que muestra
desarrollo ortodoxo advierte de los riesgos que puede
de forma ponderada, la evolución de la importancia de los
tener para países, sectores y territorios que no estén
países miembros de AP para Costa Rica, desde el 2011 al
preparados para afrontar la competencia. Especialmente
2018. Por último, se presentan las reflexiones finales sobre
prevé la necesidad del apoyo estatal y la planificación
las posibles repercusiones económicas y comerciales que
empresarial para que los sectores que podrían verse
podrían tener la entrada de Costa Rica a la AP.
más perjudicados con dicha apertura comercial puedan
mejorar sus condiciones y enfrentar los nuevos retos.
II. Marco Metodológico
Parte de este sistema mundial es la AP, la cual es una
La investigación es de tipo cuantitativo, al analizar
Alianza multilateral que propicia una integración entre
descriptiva e inferencialmente datos que reflejan el
América Latina y el continente asiático. Fue creado en
intercambio comercial y económico entre los países
el 2011, mediante la declaración de Lima, como una
miembros de la AP y Costa Rica. El análisis se centra
plataforma de profundización comercial, política y
en las siguientes variables: comercio internacional total,
económica integrada por México, Chile, Colombia y Perú.
explicado por las importaciones y exportaciones totales,
Cuenta, también, con 59 Estados Observadores en el 2020.
principales productos de importación y exportación,
Para adherirse como Estado Parte, los países interesados
visitación turística, así como atracción de inversión
deben tener vigente un acuerdo de libre comercio con cada
extranjera directa. Los datos disponibles son para el
una de las partes que integran esta iniciativa.
periodo comprendido entre el 2011 hasta el 2018.
Este artículo busca analizar datos macroeconómicos
Para el análisis de los resultados se utilizan dos técnicas
actuales, que permitan dimensionar el intercambio
principales. En primera instancia, se realiza un análisis
comercial y turístico poseídos por los países miembros
descriptivo y tendencial de las variables en estudio.
de la AP con Costa Rica, para proponer un índice de
Asimismo, se construye un índice para determinar la
importancia económica, que admita visualizar las posibles
importancia relativa ponderada del intercambio comercial
oportunidades que podría potenciar Costa Rica con el
que mantiene Costa Rica con los países miembros de la AP.
ingreso del país en la AP, tanto a nivel grupal como
individual. Se busca contestar las siguientes preguntas de
Para la elaboración del índice, se utilizan las variables
investigación: ¿Cuál es el comportamiento y evolución de
en análisis (comercio internacional total, inversión
las principales variables macroeconómicas que permiten
extranjera directa y turismo). Para el tratamiento de los
establecer una relación entre Costa Rica y los países
datos, se sigue la propuesta metodológica desarrollada
miembros de la AP?, y ¿Cuáles países de la AP y en qué
por Fonseca (2012), la cual realiza una estandarización
áreas podrían representar una oportunidad para Costa
de los datos para eliminar las diferentes unidades de
Rica?
medida y hacer comparables los indicadores analizados,
manteniendo la magnitud de valor de estos en un rango
El artículo se estructura en cinco secciones: el primero,
de 0 a 1. Posteriormente, se ponderan por cada variable
presenta la metodología que se utilizó en la investigación.
con igual peso, 33, 3% para cada componente, dado lo
176
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
focalizado del análisis en las tres variables que explican
Banco Mundial al año 2017. Además, el Fondo Monetario
la apertura comercial de los países. Los indicadores
Internacional (FMI) justifica que el Producto Interno
utilizados y la ponderación propuesta, fue validada por
Bruto (PIB) de los países de la AP ascendió a 3,8 billones
otros estudios (Fonseca y López, 2018; Fonseca y López
USD en el 2016, por lo que representa el 40, 9% del PIB
2015), así como un panel de ocho expertos nacionales y
de América Latina y el Caribe y un 3,2% del producto
tres internacionales, quienes validaron mediante una
interno bruto mundial.
encuesta electrónica aplicada en el mes de enero del 2019,
las variables a utilizar y la respectiva ponderación.
En estos ocho años en el marco de negociaciones el bloque
de la Alianza ha logrado importantes aportes, entre
La generación de un índice tiene aspectos positivos
ellos se encuentran: la circulación del 92% de bienes y
y elementos a valorar. Entre los positivos se destacan
servicios con cero aranceles entre los países miembros,
la posibilidad de poder integrar diversos indicadores
el 8% restante se encuentra en proceso de desgravación
que tengan unidades de medida disímiles y hacerlos
como parte del Protocolo Adicional, firmado en 2014,
comparables mediante la estandarización, asimismo,
para un bloque comercial de mayor integración. Otro
permite trabajar con datos en los cuales no existe una serie
aporte consiste en el mejoramiento de medidas sanitarias
de tiempo amplia, o que se generan con temporalidades
para los productos en circulación, cooperación aduanera
discontinuas, de este modo, permite ponderar variables
más robusta, facilidades en algunos servicios como
con diferente peso o importancia relativa, y mostrar
transacciones financieras y comercio electrónico, mayor
variables con alguna lógica de jerarquización. Dentro de
movilidad estudiantil y académica, que contribuye con
los elementos a valorar que podría convertirse en aspectos
la formación de capital humano de alto nivel, ligado al
negativos se encuentran los criterios utilizados para la
otorgamiento de 2240 becas en total de la Plataforma
ponderación de las variables o indicadores, el hecho de
Académica y Estudiantil (Del Pacífico, 2019).
que, si no se garantiza la continuidad en la recolección de
datos, el índice permitirá mostrar una realidad compleja
Costa Rica fue aceptada como Estado Observador en
en un momento en el tiempo, pero podría no poder
el año 2012, durante la administración Chinchilla,
compararse con otros en lapsos diferentes.
considerado como candidato para ser estado parte de la
AP en algún momento no definido. Sin embargo, en 2016
III. Marco referencial
durante el gobierno del Presidente Luis Guillermo Solís,
se pone un alto al proceso de ingreso, principalmente por
La Alianza del Pacífico fue creada en 2011, actualmente está
resistencia de diversos sectores sociales. Según Cascante
conformada por cuatro países de Latinoamérica: México,
y Fonseca (2017) existen sectores a favor y en contra del
Chile, Colombia y Perú. Su creación tiene por objetivo
ingreso del país a la AP. Entre los sectores que adversan la
mejorar la integración regional, “generar crecimiento,
iniciativa, se encuentran los productivos, especialmente el
desarrollo y competitividad de las economías con el
agrícola, quienes aducen que los menores costos relativos
fin de mirar en forma conjunta hacia el Asia-Pacífico,
de producción con los que cuentan los países actualmente
región que se fortalece como un centro fundamental de
miembros de la AP, será perjudicial para los productores
la economía mundial de este siglo” (López y Muñoz, 2012,
nacionales. Asimismo, el sector sindical, históricamente
p. 1). Además, cuenta con Estados Asociados, que en 2020
ha estado opuesto al modelo de desarrollo basado en
supone un vínculo, en negociación, con Australia, Canadá,
la apertura comercial y son fuertes abanderados en la
Nueva Zelanda y Singapur.
defensa de los agricultores y productores nacionales.
Según cifras de la OCDE (2019), la AP como bloque,
Así pues, los autores mencionan que el sector empresario,
representa la octava potencia económica a nivel mundial,
encabezado por el Consejo Empresarial de la Alianza del
alberga un mercado de 228 millones de personas y un
Pacífico (organización que agrupa diversas cámaras
crecimiento del PIB per cápita total de 3.65%, cifras del
empresariales y zonas francas, creado en 2012) y ciertas
Economía y Administración
177
agrupaciones políticas como el Movimiento Libertario,
la AP siguen presentando altos problemas de pobreza,
una parte de Liberación Nacional, entre otros, son fuertes
desempleo, baja competitividad y poco crecimiento
aliados de la inclusión de Costa Rica a la AP. Ahora bien, los
comparado con los países del Asia, que en la actualidad
beneficios plausibles de la integración del país a la Alianza
poseen un mercado de gran magnitud y de creciente
del Pacífico observados son: aumentar el intercambio de
poder adquisitivo.
bienes y servicios, así como la mejora en la competitividad
de los países miembro, atracción de turismo e inversiones,
Algunas de las razones, por las cuales se siguen
acceso a nuevos mercados, además de la mejora en la
presentando estos problemas y que explican el atraso
formación educativa (Cascante y Fonseca, 2017). Es
económico en comparación a las naciones asiáticas,
importante mencionar, que mucho de los argumentos
corresponden a la escasa apertura comercial, baja
utilizados por estos actores son coincidentes con los
productividad, poco valor agregado, rezagos en el sector
argumentos teóricos que respaldan la apertura comercial,
tecnológico e innovación, que se sigue presentando en los
siendo interesante analizar en futuros estudios, el impacto
aparatos productivos. Razón por la que, según Arévalo
verdadero en diversos sectores de la inclusión de Costa
(2014), la Alianza del Pacífico ampliará las oportunidades
Rica a la AP, en los términos en los cuales está planteado
comerciales y financieras de los países del acuerdo,
en la actualidad.
con países del Asia que poseen gran dinamismo en el
crecimiento económico como China, Japón, India y Corea
Actualmente, Costa Rica cuenta con Tratados de Libre
del Sur.
Comercio (TLC) con cada uno estos países. Desde 1995
se tiene el TLC con México, a partir del 2002 Costa
Esta Alianza pretende según Arévalo (2014, p.167):
Rica y Chile establecieron un TLC que les ha permitido
• Fomentar el crecimiento económico para
beneficiarse de condiciones arancelarias, en el 2014 entró
enfrentar el desempleo regional.
en vigor el Tratado de Libre Comercio Costa Rica - Perú
y en el 2014 se firma el TLC con Colombia. Igualmente
• Mejorar la integración comercial y financiera y
se plantea la posible mejora comercial con los países del
el desarrollo tecnológico.
Asia, actualmente se recibe flujos de capital proveniente
de China, Corea, Japón, Taiwán, el cual al año 2018 se
• Agilizar la integración con Asia para aumentar
recibió un total de $ US134.6 millones. En el caso de
el volumen de exportación.
China, desde el 2011 se firmó un TLC y desde entonces
• Atraer inversión extranjera y turismo en mayores
se han exportado productos como circuitos integrados
volúmenes.
y microestructuras electrónicas, partes para emisores
y receptores de TV, radio y similares, madera en bruto,
• Diversificar las relaciones económicas y políticas
materiales eléctricos, otros dispositivos y circuitos
con los países del Asia Pacífico.
electrónicos, semiconductores por un monto de $ US162
millones, según datos de COMEX, para el 2018.
Siendo así, la AP promete ir más allá de un tratado de
libre comercio donde se amplían los mercados de bienes
Por otro lado, es importante plantearse los aportes que
y servicios de los participantes o se negocia simplemente
generaría la Alianza al país, por lo que la situación de
la eliminación o la baja de aranceles para los bienes entre
Latinoamérica es relevante en este análisis. Durante
las partes. Por lo que, para Costa Rica, formar parte de
los últimos años, se han logrado grandes avances en
un bloque de integración económica y comercial que
términos de prosperidad que han experimentado los
sea el más grande de América Latina, y que supere al
países del continente. No obstante, según CEPAL (2019), la
Mercosur, no deja de ser una propuesta interesante en
proporción de personas en situación de pobreza extrema
temas económicos.
continuó creciendo, y sigue una tendencia creciente
desde el 2015, especialmente los países que conforman
178
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
IV. Resultados
Una vez expuestos los fundamentos teóricos del análisis,
en esta sección se exponen los resultados obtenidos
producto de una recopilación de fuentes de información
de carácter secundario.
La primera parte del análisis está compuesta por un
análisis descriptivo del intercambio comercial entre los
países que conforman la AP y de la relación de intercambio
Fuente: Elaboración propia, con base en: Banco de la Reserva del Perú
que posee Costa Rica con el bloque. La segunda parte
(2019), Banco de la República- Colombia (2019), Banxico (2019), Banco
se propone el índice de importancia económica para
Central de Chile (2019), Departamento Administrativo Nacional de
Estadística (2019), Dirección Nacional de Aduanas de Chile (2019),
determinar la importancia relativa ponderada del
Comisión de Promoción del Perú para la Exportación y el Turismo
intercambio comercial que mantiene Costa Rica con los
(2019), Sistema de Información Económica de México (2019), Passport
países miembros de la AP.
(2019).
4.1 Relaciones de intercambio comercial
En lo que respecta al intercambio comercial los países de
entre los países miembros de la AP
la AP han experimentado un incremento en el volumen
de sus exportaciones e importaciones desde el 2011,
En el gráfico 1 se puede observar dos momentos del
siendo así al año 2018 exportaron US $616,550 millones
intercambio comercial de los cuatro países miembros
superando lo exportado por los países del Mercosur
a la AP, representado por el total de importaciones
US$40,281, donde forman parte Brasil, Argentina,
y exportaciones reales que realizan con cada uno de
Uruguay y Paraguay. Adicionalmente, sus importaciones
los países miembros. Un primer momento sucede en
alcanzaron los US$625,442 millones superando los US$
el periodo que comprende 2005-2010 cuando aún no
34,660 millones importados por el Mercosur. Según Del
existía la iniciativa de integración regional y, un segundo
Pacífico (2019), los países de la Alianza recibieron 54
momento, cuando forman parte de esta iniciativa y
millones de turistas en el último año y una captación de
empieza el camino hacia una libre circulación de bienes,
Inversión Extranjera Directa del 38% del total que llegó a
servicios, capital y personas, el periodo 2011-2018.
América Latina en el 2017. Por lo que para México, Chile,
Colombia y Perú esta integración regional se ha reflejado
Gráfico 1. Intercambio Comercial entre los países
en un mayor crecimiento, desarrollo y competitividad de
miembros de la AP (2005-2018)
sus economías.
Millones de dólares
a. Relaciones de intercambio comercial
entre Costa Rica y los países miembros de
la AP
Actualmente, Costa Rica como estado observador de la
AP, mantiene tratados de libre comercio con cada uno
de los cuatro países miembros. El total de exportaciones
destinadas a los países de la AP alcanzó los US$
394.43 millones en el 2018, representando el 3.50%
de las exportaciones totales del país, en el caso de las
importaciones alcanzó el 10.99% provenientes de la AP.
Economía y Administración
179
Lo que respecta a la magnitud de intercambio que
consecuencia el potencial desarrollo sectorial de estos
realizan los países de la AP y Costa Rica, según los datos
países, podría generar beneficios a Costa Rica mediante
analizados, Chile, Colombia, Perú y Costa Rica importan
el intercambio comercial.
más de México, que de cualquier otro país de la AP. Así
mismo, México importa actualmente más de Costa Rica
La tabla 1 muestra los productos que actualmente se
que de los miembros de la Alianza. En el caso de las
exporta y se importa de los países miembros de la AP, a
exportaciones de México, Perú y Colombia, sus productos
precios corrientes en millones de dólares (USD).
se dirigen en mayor volumen a Chile que a cualquier otro
país de la AP; en el caso de Chile, sus exportaciones tienen
Tabla 1. Principales tres productos de intercambio
mayor destino a Perú y en el caso de Costa Rica, a México.
comercial de Costa Rica con los países de la AP.
Costa Rica es un país que ha logrado diversificar su
Productos
Millones
Productos
Millones
País
importados
USD$
exportados
de USD$
oferta exportable al sumarle a los productos tradicionales
de exportación como lo son el café, el banano y la
Medicamentos
15.83
Plomo en bruto
11.87
piña, nuevos bienes como los dispositivos médicos,
Dispositivos
Polipropileno
8.61
microchips y también algunos servicios por ejemplo las
médicos
7.68
Colombia
Perfumes
telecomunicaciones, shared-services y el turismo, que
y aguas de
8.51
cada día adquieren mayor protagonismo. Los países
tocador
Llantas
4.26
miembros de la Alianza como México se caracterizan
Alambre de
Preparaciones
69.52
por la exportación de vehículos, aceites crudos de petróleo,
cobre
alimenticias
6.28
pantallas planas, mientras lo que respecta a Colombia se
Madera
aserrada o
Cantos,
encuentra el café, carbón, petróleo y derivados, por otra
Chile
39.90
devastada de
grava, piedras
parte, Chile exporta minerales de cobre y oro, productos
pino
machacadas
5.12
químicos provenientes de vegetaciones como el eucalipto
Carne de cerdo
Frutas
20.89
y coníferas y Perú: mineral de cobre, oro y petróleo.
congelada
congeladas
3.16
Vehículos para
el transporte
56.81
Aceite de palma
Los países que integran la Alianza del Pacífico constituyen
de personas
91.53
uno de los principales bloques productores de recursos
Circuitos
minerales en el mundo. Según Ulloa (2017) sobre el
México
Vehículos
integrados y
48.05
sector minero de los países de la AP es uno de los más
pesados
microestructuras
electrónicas
25.80
importantes para América Latina. En conjunto, son
Preparaciones
el primer productor mundial de cobre (con el 43% de
Medicamentos
48.00
alimenticias
23.57
participación en el mercado y el 47% de las reservas
Las demás
conocidas), y de plata (con el 41% de la producción y el
6.67
manufacturas de
6.61
mismo porcentaje de reservas conocidas). También, son
Aguacates
hierro o acero
relevantes sus depósitos de molibdeno, oro y zinc, que
Uvas frescas
5.60
Medicamentos
2.39
Perú
ubican al conglomerado como el segundo productor del
Láminas y
placas de
mundo después de China (con el 37% del molibdeno, el
Tapones y tapas
plástico, con
3.84
1.99
17% del zinc, y el 12.5% del oro). La Alianza del Pacífico
de metal común
polímeros de
produce, además, hierro, níquel y litio, entre otros
etileno
minerales, Ulloa (2017).
Total
332.23
190
Fuente: Elaboración propia, con datos recopilados de Comercio
Este análisis coloca al sector minero como un factor
Exterior de Costa Rica (2019).
determinante y promotor de desarrollo económico
sostenido, para estos países miembros de la AP. En
180
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
En la tabla anterior se puede apreciar que Colombia, es
Unido a lo anterior, Perú es el país de la AP con el que
un importador relevante de los principales productos de
se tiene menor intercambio comercial, medicamentos y
exportación de Costa Rica, como lo son los dispositivos
artículos de manufactura son algunos de los productos
médicos. Mientras que desde Costa Rica se exportan otros
que se exportan. Del total de importaciones que realiza
productos como plomo, llantas, alimentos preparados,
Costa Rica desde los países de la AP, Perú representa el
medicamentos, entre otros. Aunado a lo anterior, según
3.62%, y entre las principales compras destacan frutas
Comex (2019), en noviembre del 2017, mediante la
como (uvas, aguacates), productos fabricados a base de
realización de la segunda reunión de la Comisión de Libre
plástico y productos de panadería.
Comercio, se toman una serie de decisiones que concluye
con mejoras en acceso a mercados para productos que se
4.2. La Inversión Extranjera Directa entre
comercializan entre Costa Rica y Colombia, entre ellos
Costa Rica y los países miembros de la AP
se encuentran:
La atracción de flujos de inversión extranjera directa
(…) neumáticos, loza sanitaria y ciertos
para ampliar las posibilidades de desarrollo es otra de las
productos textiles. De igual forma, se concretó
variables en análisis, ya que la IED impacta positivamente
la modificación en las reglas específicas de interés
en la capacidad productiva del país receptor. Según Obeid
de ambas partes para dispositivos médicos y
(2015) esta se encarga de alimentar a los países receptores
preparaciones tensoactivas líquidas o en crema
con la entrada de capitales, conocimientos tecnológicos,
para el lavado de la piel. (p.1)
desarrollo del capital humano y la capacidad de gestión
necesaria para el desarrollo económico sostenible.
Actualmente, según el Banxico, las compras de México
al exterior representan el 37,22% de su Producto Interno
Respecto a la Inversión Extrajera Directa de los países de
Bruto, lo que lo coloca en un ranking de los países con
la Alianza, Peñaranda (2016) afirma que:
mayor volumen de importación. Entre sus principales
importaciones se destaca los circuitos integrados y
Los países miembros de la Alianza del Pacífico
microestructuras electrónicas. En el 2017, las compras
(AP) captaron como flujo de IED durante el 2016
de este producto al país sumaron un total de US$
un total de US$58.845 millones, lo que representa
25.80 millones colocando a México como uno de los
el 3,3% del PBI del bloque económico y una caída
mejores compradores de circuitos integrados de Costa
de 20,1% respecto al 2015. Entre los países que
Rica. Otro dato importante de resaltar es que, además,
conforman la AP, México concentra el 45,4% de
las exportaciones anuales del país dirigidas a México
la IED, seguido en importancia por Colombia
experimentaron un crecimiento interanual del 4% del
(23,1%), Chile (19,8%) y Perú (11,7%) (p.2).
2017 al 2018, un crecimiento bastante elevado.
Según cifras del Banco Central de Costa Rica, para Costa
En el caso de las exportaciones realizadas a Chile, estas
Rica, el porcentaje de inversión extranjera directa total
han experimentado un crecimiento interanual del 4.35%,
proveniente de los países de la AP para el 2018, fue de
donde las preparaciones alimenticias, cantos, grava y
un 7.53% del total. Sin embargo, esta registró una caída
piedras machacadas se encuentran entre los principales
del 43.55% durante el 2018, con respecto al 2017, con una
productos exportables. Asimismo, en el 2018 se importó
captación de flujo de $US 160.80 millones, siendo el monto
un total de US$ 279.29 millones, donde los productos que
más bajo registrado en los últimos 8 años.
más se importaron fueron alambre de cobre, madera
aserrada, carne de cerdo congelada, medicamentos y
El siguiente gráfico presenta la tendencia de la IED
vinos.
de Costa Rica según país de origen, en el periodo que
comprende 2011- 2018, con el monto en millones de
dólares.
Economía y Administración
181
Gráfico 2. Inversión Extranjera Directa proveniente
En vistas de la adhesión del país a la Alianza del Pacífico
de los países de la Alianza del Pacífico
se plantean la eliminación de las visas a los Estados
miembros, por lo que podría generar un aumento del
flujo de turistas latinoamericanos al país, lo cual no
representan el mercado tradicional actualmente, ya
que, según el Instituto Costarricense de Turismo (ICT),
la mayor parte de turistas que ingresan al país son los
provenientes de Norteamérica y Europa, alcanzando
al 2018 una cifra de 1.580.991 y 480.102 personas
respectivamente.
En el gráfico 3, se consideran la llegada de turistas de
los países miembros de la AP, todas las vías, desde el año
2011 al año 2018.
Fuente: Elaboración propia con datos tomados del Banco Central
de Costa Rica (2019).
Gráfico 3. Visitación turística de los países de la
En el gráfico 2 se muestra como los flujos de inversión
Alianza del Pacífico a Costa Rica
provenientes de los países de la Alianza, alcanzan cifras
elevadas como lo es la captación de capital proveniente
de México, en segundo lugar, la proveniente de Colombia
y en menor medida la proveniente de Chile y Perú. En
el caso de la IED proveniente de Perú, según Comex
(2019), estas inversiones van dirigidas principalmente
al sector manufacturero. Sin embargo, como se menciona
anteriormente, es visible una caída tendencial en los
últimos años de la IED proveniente de estos países.
Según Peñaranda (2016), para estos resultados, en gran
Fuente: elaboración propia con datos recopilados del Instituto
Costarricense de Turismo (2019).
parte la OMC justifica que dado “el menor crecimiento
económico sobre todo en la zona del euro, la debilidad de
la inversión a nivel mundial, la reducción del comercio de
China y el estancamiento en la expansión de las cadenas
El aporte turístico de los países de la AP a Costa Rica
globales de valor, explican la evolución del comercio
oscila entre el 4.79% y 5.93% del total de turistas que
mundial en los últimos años” (p.2) por lo que se ve
se reciben en el país, alcanzando el ingreso total de 178
reflejado en caídas en los términos de intercambio.
803 personas en el año 2018. Esto es observable en el
continuo crecimiento que ha presentado las llegadas
4.3. El turismo entre Costa Rica y los países
internacionales al país, mostrando este efecto en un
miembros de la AP
crecimiento del 10,28% en el 2017 con respecto al 2016.
La distribución del flujo turístico del total de turistas de
En el sector turístico cabe señalar la importancia que
los países integrantes de la AP es a favor de México con
representa este sector para el país, dado la generación de
un 55%, seguido por Colombia con un 26% y finalmente
divisas, atracción de inversiones, estimulación de empleo
Chile y Perú con un 10% y 8%, respectivamente.
y generación de riqueza, que este implica para los países
receptores.
182
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
México es el país que registra el mayor flujo de turistas
4.4. Índice de importancia económica para
en el país. Al año 2018, se registró una entrada de 98
Costa Rica de los países miembros de la AP
918 mexicanos, por consecuente este país constituye un
importante emisor de turistas a Costa Rica. Sin embargo,
La creación del índice de importancia económica, para
para este mismo año se presentó una disminución de
Costa Rica de los países miembros de la AP, permite
7.4% con respecto a los 106.783 ciudadanos mexicanos
ampliar el análisis en dos vías principales: inicialmente
que ingresaron al país en el 2017, no obstante, el ICT
es posible determinar la evolución histórica en la
mediante su estudio de mejores prospectos identifica
importancia comercial de los países de la Alianza con
aquellos turistas que poseen interés en visitar Costa
respecto a Costa Rica. Asimismo, permite observar de
Rica en algún momento en el futuro. Como resultado
forma gráfica las variables por país miembro, que Costa
del estudio mejores prospectos, el ICT (2019) afirma que
Rica podría fortalecer o generar estrategias para mejorar
más turistas mexicanos tienen interés en visitar Costa
su aprovechamiento.
Rica, pues “para este 2019 un total de 508.000 ciudadanos
de ese país están interesados”, frente a los 450.000 que
Por consiguiente, las cuatro variables importantes por
se identificaron en el informe del 2016.
considerar para la construcción del índice serán las
exportaciones, importaciones, la inversión extranjera
directa y el turismo, dado el enfoque teórico que la Alianza
del Pacífico plantea. Luego de una serie de cálculos se
muestra en la tabla 2 los resultados del índice en el tiempo.
Tabla 2. Resultados del índice de importancia económica para Costa Rica de los países miembros de la AP.
2011-2018
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
Chile
4%
4%
9%
8%
6%
6%
4%
7%
Colombia
55%
28%
38%
45%
55%
53%
52%
41%
México
100%
100%
100%
100%
94%
93%
87%
100%
Perú
1%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
Fuente: Elaboración propia, con base en: Banco de la Reserva del Perú (2019), Banco de la República- Colombia (2019), Banxico (2019), Banco
Central de Chile (2019), Instituto Costarricense de Turismo (2019), Banco Central de Costa Rica (2019), Centro de Información Turística de
Colombia (2019), Departamento Administrativo Nacional de Estadística (2019), Dirección Nacional de Aduanas de Chile (2019), Comisión de
Promoción del Perú para la Exportación y el Turismo (2019), Sistema de Información Económica de México (2019).
Economía y Administración
183
Cada indicador posee una ponderación diferenciada
dentro de las cuatro variables establecidas, mostrándose
en la tabla anterior la ponderación total por país a lo largo
del periodo de estudio (2011-2018).
Figura 1. Determinantes de la importancia
Exportaciones
económica para Costa Rica de los países miembros
de la Alianza del Pacífico.
Importaciones
Fuente: Elaboración propia, con base en: Banco de la Reserva del
Perú (2019), Banco de la República- Colombia (2019), Banxico (2019),
Banco Central de Chile (2019), Instituto Costarricense de Turismo
(2019), Banco Central de Costa Rica (2019), Centro de Información
Turística de Colombia (2019), Departamento Administrativo Nacional
Exportaciones
de Estadística (2019), Dirección Nacional de Aduanas de Chile (2019),
Comisión de Promoción del Perú para la Exportación y el Turismo
(2019), Sistema de Información Económica de México (2019).
Importaciones
La figura 1 presenta las variables que determinan la
Inversión
importancia económica para Costa Rica de los países
Extranjera
Directa
de la AP. En consecuencia, si el país desea aumentar la
relación comercial con México, Chile, Colombia y Perú,
mediante la incorporación a la Alianza, deberá focalizar
acciones en las variables descritas. De este modo, si los
Exportaciones
países miembros de como bloque desean evaluar opciones
para establecer relaciones comerciales con otras naciones,
deberá considerar las variables presentadas.
En primer lugar, la variable inversión extranjera directa
Importaciones
es el elemento que determina en mayor medida la
importancia económica para el país, por parte de los países
miembros de la AP. Los flujos de inversión provenientes
de México y Colombia son los más altos y constantes con
respecto a los demás países de la AP. En primer lugar,
México tiene el nivel más alto de importancia económica
dado que es el segundo país en importancia como origen
Exportaciones
de Inversión Extranjera Directa (IED) del país, debido
a que aporta 5.17% del total de IED, solo superado por
Estados Unidos que tradicionalmente ha sido el mayor
inversor en Costa Rica por décadas con un 57.11% del
total de IED.
Importaciones
184
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Por el contrario, Perú es el que aporta en menor cantidad
A pesar de que históricamente las cifras de los
a esta variable, asociado a la poca colocación de capitales
determinantes de importancia económica han sido algo
a largo plazo que realiza este en el mundo; sin embargo,
bajas, cada uno de los países miembros de la Alianza del
según el último informe de la Comisión Económica para
Pacífico tiene amplias oportunidades con Costa Rica e
América Latina y el Caribe, Perú se colocó en el cuarto
inclusive se puede explotar aún más el comercio con todos
lugar en América del Sur como país receptor de inversión
estos países, mejorando la relación comercial existente.
extranjera directa, durante el año 2017.
V. Conclusiones
En segundo lugar, la variable intercambio comercial está
conformada por el intercambio de bienes y servicios que se
En la actualidad, la tendencia mundial va dirigida hacia la
efectúa entre los habitantes de los países miembros de la
integración regional y formación de bloques que permite a
Alianza y Costa Rica. Destacando su importancia dado que
sus países miembros tener una mejor articulación política
permite acceder al país a una gama de productos que no se
y de integración para negociar mejores condiciones en el
producen en él mismo por la escasa dotación de recursos
intercambio comercial. Esta faceta de liberación comercial
productivos como es el caso de los minerales. En el caso de
mundial ha puesto sobre la mesa “mega acuerdos”
los países analizados, México tiene el mejor resultado en
interesantes para Costa Rica, uno de ellos es la Alianza
este componente y Perú se ubica en la posición más baja, por
del Pacífico.
lo tanto es interesante destacar el aumento tendencial de
las cifras de intercambio que mantiene el país con México.
Desde el 2012, se acepta a Costa Rica como estado
observador junto con otros 59 países, Argentina, Salvador,
En tercer lugar, la variable Turismo está determinada
Estados Unidos, Guatemala, Panamá, Uruguay son algunos
principalmente por la llegada de ciudadanos provenientes
de los países que destacan en el continente americano.
de los países de la Alianza al territorio costarricense en
Su papel como estado observador no le ha permitido
todas las vías. En este sentido, el gasto medio por persona
obtener beneficios adicionales a los acuerdos bilaterales
(gmp) en dólares $ de los turistas no residentes, según
ya existentes con cada uno de los países miembros. Sin
el ICT al año 2018 fue de 1104.8. Razón por la cual si se
embargo, se plantean diversos oportunidades/beneficios
multiplica ese gasto medio por la cantidad de turistas
en vista a su incorporación, entre ellos se encuentran:
provenientes de México, Chile, Colombia y Perú, estas
cero aranceles en el intercambio de bienes y servicios,
cifras representan un gran importe en términos de
atracción de flujos de inversión y turismo en mayores
beneficios para el sector turístico del país.
volúmenes, fomento del crecimiento económico y atacar
el desempleo regional, cooperación, mayor movilización
El componente turístico es un soporte del crecimiento
de personas, facilitación de becas para estudios en el
económico del país, colocando a México, una vez más,
extranjero, diversificación de las relaciones políticas y
en la posición más alta; Colombia, en el segundo; Chile
económicas con una visión dirigida a los países del Asia.
de tercero y Perú en la posición más baja.
Adicionalmente, otra razón importante sería la atracción
y el desarrollo de tecnologías, para el 27 de septiembre
Siendo así, es observable la relación comercial existente
del 2019 en el foro “El futuro del trabajo de la Alianza
con México, que como se mencionó anteriormente forma
del Pacífico frente a los desafíos de la Cuarta Revolución
parte de los principales socios comerciales del país. El
Industrial” llevado a cabo en Nueva York, se pone en
Fondo Monetario Internacional (FMI) destaca a México,
evidencia los esfuerzos que se realizan en la búsqueda
integrante de la AP como uno de los principales socio
por estrategias digitales, innovación ciencia y tecnología
comerciales de Costa Rica, que actualmente ocupa un
y promoción del crecimiento verde, todas estas iniciativas
3% del destino de las exportaciones del país, como una
para alcanzar al 2030 una AP más integrada, conectada
de las economías de mercados emergentes y en desarrollo
globalmente con un desarrollo más sostenible e inclusivo.
de Latinoamérica, después de Brasil.
Economía y Administración
185
Los principales determinantes de importancia económica
Banco Central de Costa Rica. (2019). Indicadores
para Costa Rica, provenientes de los países de la AP, son el
económicos. Banco Central de Costa Rica. https://
componente de Inversión Extranjera Directa y el Turismo.
indicadores econ%C3%B3micos.
Como resultado México, país miembro de la AP, genera el
mayor aporte económico de los miembros de la Alianza
Banco Central de México. (2019). Estadísticas e
al país en ambas variables, por lo que Costa Rica podría
Indicadores. Banco Central de México. http://
ampliar la generación de nuevos nichos de mercado.
En segundo lugar, se encuentra Colombia con aportes
html
grandes de inversión al país y en menor medida Chile y
Perú. El aporte turístico de igual manera, el mayor flujo
Banco de la República de Colombia.(2019). Estadísticas.
de turistas proviene de México y Colombia, con un total
de ingreso de 145,641 personas, al 2018.
banrep.gov.co/es/
Por otro lado, existen sectores que adversan o son
Banco de la Reserva del Perú. (2019). Estadísticas
partidarios de mantener y fortalecer la AP. Ante cualquier
económicas. Banco de la Reserva del Perú. http://
escenario, es necesario fortalecer el diálogo político y
social, así como generar una agenda que fortalezca los
sectores que podrían verse más afectados con la decisión.
Banco Mundial. (2016). Datos del Banco Mundial. Banco
El presente estudio abre la puerta para desarrollar
country-classifications-2015.
múltiples líneas de investigación futuras, con el objetivo de
cuantificar los posibles beneficios futuros y repercusiones
Banco Mundial. (2017). Millones de personas en América
económicas que traería consigo la incorporación de Costa
Latina y el Caribe están a un desastre de
Rica a la Alianza del Pacífico. Entre ellas, se encuentra
regresar a la pobreza. Banco Mundial. http://
ampliar la metodología utilizada para el cálculo del
Índice de Importancia Económica para cada uno de los
release/2017/11/28/millones-personas-america-
países miembros de la AP. Estudios que cuantifiquen
latina-caribe-desastre-pobreza.
otras variables económicas como el empleo, cooperación
internacional, entrada de divisas y el impacto que podría
Banco Mundial. (2019). América Latina y el Caribe:
generar. En esta misma línea, estudios que cuantifiquen
las repercusiones que tendría para el país, el aumentar
bancomundial.org/es/region/lac/overview.
la relación comercial con los países del Asia.
Centro de Información Turística de Colombia (2019).
Estadisticas. Centro de Información Turística
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Comisión de Promoción del Perú para la Exportación
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y el Turismo (2019). Exportaciones. Comisión
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de Promoción del Perú para la Exportación y el
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Economía y Administración
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estudios/estudio_estadistico_2015/Anuario_
Estadistico_2015.pdf
Guía para la presentación de trabajos
188
Título, máximo doce palabras, en negrita, Time New Roman 14
Training Title, a maximum of 12 words, bold, Times New Roman 12
Nombre del autor1
Resumen
Este apartado no debe ser mayor de 300 palabras. En él se definirá el contenido del trabajo de manera rigurosa,
con indicación expresa sobre los objetivos, la metodología (muestra o población, instrumentos de recolección
de datos) y los principales resultados. En caso de ser el resultado de una investigación bibliográfica deberá
presentar parte del contenido, objeto de estudio, fundamentación teórica y principales resultados. Times New
Roman 12.
Palabras clave: en español; mínimo 5 palabras clave, separadas por comas. Times New Roman 12.
Abstract
El mismo resumen anterior traducido al inglés, con todas las características de estilo y contenido que corres-
ponden al caso.
Keywords: en inglés; mínimo 5 palabras clave, separadas por comas. Times New Roman 12.
Cuerpo del artículo y formato de márgenes
El escrito no sobrepasará las 30 páginas (papel carta 8,5 x 11, letra Times New Roman tamaño 12 y con doble
espacio de interlineado), incluyendo la bibliografía y anexos.
Los márgenes serán: superior: 3 cm, inferior: 4 cm, izquierdo: 4 cm, derecho: 3 cm. No se deben dejar espacios
adicionales entre párrafos.
El texto deberá subdividirse en las partes necesarias para su clara exposición y correcta comprensión, por ejem-
plo: introducción, materiales y métodos, conclusión, bibliografía. Cada apartado deberá enumerarse
1. Introducción
2. Título de primer nivel
Las notas explicativas deberán colocarse con una llamada numérica y remitirse al pie de página.
2.1. Título de segundo nivel [si el autor lo requiriese] No será necesaria la negrita.
Si el artículo contiene cuadros, mapas, gráficos, figuras e ilustraciones deben venir claramente presenta-
dos (máxima calidad) en la versión digital. La cronología y la escala deben aparecer en la figura (nunca en el
pie). Se evitarán los cuadros muy extensos o muy pequeños; igualmente, deben indicarse los créditos de toda
imagen, cuadro, diagrama, figura, fotografía o mapa.
1
Grado académico. Especialidad. Universidad. Filiación institucional, país. Correo electrónico:
Guía para la presentación de trabajos
189
Además, en caso de incorporar a su trabajo cuadros, gráficos, imágenes, ilustraciones o tablas, se debe referen-
ciar y explicar, en el texto, de tal manera que estos recursos sean un apoyo a la lectura y visualización de los
datos, considere que la manera de identificarlos es numerando cada uno de los elementos según corresponda (al
cuadro 1 o al gráfico 1) junto al nombre del mismo. Evite que los cuadros queden cortados entre páginas y debe
agregar una leyenda en la que se indique la fuente de la que fueron tomados los datos.
Cuadro 1. Ejemplo de cómo presentar cuadros
Encabezado
Encabezado
Texto del cuadro
Texto del cuadro
Texto del cuadro
Texto del cuadro
Fuente: [Se requerirá la fuente si el cuadro se basa en datos de otro documento y
su respectiva referencia bibliográfica2]
2.1.1. Título de tercer nivel [si aplicara]
Para la presentación de artículos es la revista Pensamiento Actual debe considerarse el estilo APA3 (en su ver-
sión más reciente) para citar y referenciar textos dentro de este texto académico, por esta razón tome en cuenta
los siguientes consejos:
Para citas de menos de 40 palabras, agregue comillas alrededor de las palabras e incorpore la cita en su propio
texto; no es necesario ningun formato adicional. No inserte puntos suspensivos al principio o al final de una cita
a menos que la fuente original incluya puntos suspensivos.
Ej.: Los equipos efectivos pueden ser dificiles de describir porque “el alto rendimiento en un dominio no se
traduce en un alto rendimiento en otro” (Ervin et al., 2018, p. 470).
Las Citas en bloque (40 palabras o mas)
Formato de citas de 40 palabras o mas como citas de bloque:
• No utilice comillas para encerrar una cita en bloque.
• Comience una cita de bloque en una nueva linea y coloca sangria a todo el bloque a 0.5 pulga-
das (1.27 cm) del margen izquierdo.
• Doble espacio en toda la cita del bloque.
• No agregue espacio adicional antes o despues.
• Ya sea (a) que cite la fuente entre parentesis despues de la puntuacion final de la cita o (b) que
cite al autor y el ano en la narrativa antes de la cita y coloque solo el numero de pagina entre
parentesis despues de la puntuacion final de la cita.
• No agregue un punto despues del parentesis de cierre en ninguno de los casos.
2
Nombre Apellido(s), «Título del artículo o trabajo», Nombre de la página electrónica, fecha de la consulta, <dirección
electrónica>.
3
El formato que se sigue corresponde al American Psychological Association (2020). Publication manual of the American
190
Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
Ej.: Los investigadores han estudiado como las personas hablan consigo mismas:
El discurso interno es un fenomeno paradojico. Es una experiencia que es fundamental para
la vida cotidiana de muchas personas y, sin embargo, presenta desafios considerables para
cualquier esfuerzo por estudiarla cientificamente. Sin embargo, una amplia gama de meto-
dologias y enfoques se han combinado para arrojar luz sobre la experiencia subjetiva del
habla interna y sus fundamentos cognitivos y neuronales. (Alderson- Day y Fernyhough,
2015, p. 95)
3. Conclusión
En este apartado deberán considerar la síntesis del tema expuesto en el artículo, de tal manera que englobe y
responda a las inquietudes principales del trabajo completo.
4. Bibliografía
Siga los siguientes ejemplos
Artículos de revista
Her, M., Moreno, G., Perez, C., y Yelinek, J. (2019). Emociones en los libros de cuentos: una comparacion de libros de
cuentos que representan grupos etnicos y raciales en los Estados Unidos. Psychology of Popular Media Culture, 8 (3),
Libro completo
Sapolsky, RM (2017). Comportarse: la biologia de los humanos en nuestro mejor y peor. Penguin Books.
Libro completo con doi
Rabinowitz, FE (2019). Profundizacion de la psicoterapia grupal con hombres: historias e ideas para el viaje. Asocia-
Página web
Fagan, J. (25 de marzo de 2019). Enfermeria clinica cerebral. REA Commons. Recuperado el 17 de septiembre de 2019
Organizacion Mundial de la Salud. (24 de mayo de 2018). Las 10 principales causas de muerte. https://www.who.int/
news-room/fact-sheets/detail/the-top-10- causes-of-death.
Economía y Administración
191
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Revista Pensamiento Actual - Vol 20 - No. 34 2020 - Universidad de Costa Rica - Sede de Occidente
